证券代码：600751 900938 证券简称：天海投资 天海B 公告编号：2016-097 天津天海投资发展股份有限公司 有限售条件的流通股上市流通的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要提示： 本次有限售条件的流通股上市数量为178,360,161股 本次有限售条件的流通股上市流通日为 2016年10月13日 本次上市后股改限售流通股剩余数量为0股 一、股权分置改革方案的相关情况 1、公司股权分置改革于2012年12月28日经公司2012年第五次临时股东大会暨相关股东会议通过，公司股权分置改革方案实施的A股股权登记日为2013年5月31日，B股转增股权登记日为2013年6月5日, 流通A股股东获得对价股份上市交易日为2013年6月4日，流通B股股东转增股份上市交易日为 2013年6月7日。 2、公司股权分置改革方案是否安排追加对价 公司股权分置改革方案无追加对价安排。 二、股权分置改革方案中关于有限售条件的流通股上市流通有关承诺 1、公司股东大新华物流控股（集团）有限公司（下称“大新华物流”）持有本公司限售流通股份可上市流通预计时间如下(G 指公司股改方案实施后首个交易日即2013年6月4日)： 所持有限售条件 可上市流通时 股东名称 承诺的限售条件 的股份数量（股） 间 1.自改革方案实施之日起，在十二个月内不得上市交易 44,632,441 G+12个月后 大新华物 或者转让； 流控股（集 2．在前项规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原 89,264,882 G+24个月后 团）有限公 非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在十 司 二个月内不得超过百分之五，在二十四个月内不得超过 所持全部股份 G+36个月后 百分之十。 大新华物流承诺若违反限售承诺，则将卖出股票所获得资金全部划入本公司账户归上市公司，并保证不履行或者不完全履行承诺的，赔偿其他股东因此而遭受的损失。 承诺履行情况：上述承诺在严格履行中。 2、公司原股东李天虹承诺自改革方案实施之日起，本承诺人所持有的原非流通股份31,571,280股在十二个月内不得上市交易或者转让。 承诺履行情况：上述承诺已经履行完毕,李天虹于2014年6月30日前将所持股份31,571,280股全部出售。 三、股改实施后至今公司股本结构变化和股东持股变化情况 1、2014年12月，公司成功非公开发行人民币普通股2,006,688,963股，股份总数变更为2,899,337,783股。 2、2014年6月4日，公司股改第一次有限售条件流通股上市；2014年11月5日公司股改第二次有限售条件流通股上市；2014年11月28日公司股改第三次有限售条件流通股上市；2015年6月24日公司股改第四次有限售条件流通股上市（详细内容请参阅本公司临2014-033号、临2014-056号公告、临2014-059号公告、临2015-048 号公告）。 3、第四次有限售条件流通股上市后至今，股东持有有限售条件流通股的变化情况： 2015年12月30日公司非公开发行部分限售股上市流通后的情 况如下（详情请参阅本公司临2015-105号公告）： 2014年公司非 剩余非公开 2015年12月30 股东名称 公开发行股票后 限售原因 解除限售日期 发行限售股 日解除限售股数 增加限售股数 数 海航物流集团有限 602,006,689 非公开发行 2017年12月30日 0 602,006,689 公司 国华人寿保险股份 有限公司-万能三 419,030,100 非公开发行 2015年12月30日 419,030,100 0 号 上银基金-浦发银 行-上银基金财富 203,903,679 非公开发行 2015年12月30日 203,903,679 0 15号资产管理计划 方正富邦基金-华 夏银行-天海定增1 175,545,151 非公开发行 2015年12月30日 175,545,151 0 号资产管理计划 方正富邦基金-华 夏银行-天海定增2 175,545,150 非公开发行 2015年12月30日 175,545,150 0 号资产管理计划 上银基金-浦发银 行-上银基金财富 167,206,354 非公开发行 2015年12月30日 167,206,354 0 12号资产管理计划 财通基金-工商银 行-富春121号资产 162,267,683 非公开发行 2015年12月30日 162,267,683 0 管理计划 财通基金-光大银 行-财通基金-德邦 52,483,129 非公开发行 2015年12月30日 52,483,129 0 惠芯2号资产管理 计划 财通基金-兴业银 行-海通证券股份 48,701,028 非公开发行 2015年12月30日 48,701,028 0 有限公司 合计 2,006,688,963 / / 1,404,682,274 602，006，689 四、公司不存在大股东占用资金的情况 五、保荐机构核查意见 股权分置改革保荐机构广发证券股份有限公司发表核查意见为：经核查，本次申请解除股份限售的相关股东已经履行了在股权分置改革时所做出的各项承诺；天海投资提交的《有限售条件的流通股上市流通公告》真实、准确、完整；天海投资有限售条件流通股股东本次股份上市流通数量符合《上市公司股权分置改革管理办法》等的有关规定。 六、本次有限售条件的流通股情况 1、本次有限售条件的流通股上市数量为 178,360,161 股； 2、本次有限售条件的流通股上市流通日为2016年10月13日；3、本次有限售条件的流通股上市明细清单 持有有限售条 持有有限售条件 本次上市数量 剩余有限售条件的 序号 股东名称 件的流通股股 的流通股股份占 （单位：股） 流通股股份数量 份数量 公司总股本比例 大新华物流 1 控股（集团） 178,360,161 6.15% 178,360,161 0 有限公司 合计 178,360,161 6.15% 178,360,161 0 4、此前有限售条件的流通股上市情况 本次有限售条件的流通股上市为公司第五次安排有限售条件的流通股上市。第一次股改有限售条件的流通股60,708,477股于2014年6月4日上市流通；第二次股改有限售条件的流通股550,000股于2014年11月5日上市流通；第三次股改有限售条件的流通股44,632,441股于2014年11月28日上市流通；第四次股改有限售条件的流通股44,632,441股于2015年6月24日上市流通。 七、股本变动结构表 单位：股 股份类别 本次上市前 变动数 本次上市后 国家持有股份 0 0 0 国有法人 0 0 0 有限售条件的流 持有股份 通股份 其他 780,366,850 -178,360,161 602,006,689 有限售条件的流 780,366,850 -178,360,161 602,006,689 通股合计 A股 1,792,822,202 178,360,161 1,971,182,363 无限售条件的流 B股 326,148,731 0 326,148,731 通股份 无限售条件的流 2,118,970,933 178,360,161 2,297,331,094 通股份合计 股份总额 合计 2,899,337,783 0 2,899,337,783 特此公告。 天津天海投资发展股份有限公司 2016年9月29日 备查文件： 1、公司董事会有限售条件的流通股上市流通申请表 2、保荐机构核查意见书。