关于公司2016年度关联交易情况说明 江苏澳洋顺昌股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会对2016年度关联 交易的情况说明如下： 一、关联交易情况 1、购销商品、提供和接受劳务的关联交易 （1）采购商品和接受劳务的关联交易 单位：元 关联方 关联交易内容 本期数 上年同期数 张家港澳洋医院有限 医药服务 141,476.00 公司 张家港市澳洋顺康医 医药服务 60,584.14 17,900.64 院有限公司 江苏澳洋生态农林发 招待费 11,050.00 17,300.00 展有限公司 张家港固耐特围栏系 机物料 4,752.14 统有限公司 （2）出售商品和提供劳务的关联交易 关联方 关联交易内容 本期数 上年同期数 阜宁澳洋科技有限责 LED灯具销售 214,806.84 1,128,715.00 任公司 张家港固耐特围栏系 热镀锌钢板 67,455.13 357,012.74 统有限公司 江苏澳洋优居壹佰养 LED灯具销售 46,522.22 1,391,034.50 老产业有限公司 江苏澳洋纺织实业有 LED灯具销售 33,333.33 327,250.00 限公司 江苏澳洋置业有限公 LED灯具销售 2,836.75 1,124,540.00 司 木林森股份有限公司 LED芯片销售 [注] /钢板销售 注：2016年12月，子公司淮安澳洋顺昌光电技术有限公司引入战略合作方木林森股份有限公司。2016 年12月23日木林森股份有限公司以货币资金50,000万元向淮安澳洋顺昌光电技术有限公司增资，占认 缴注册资本比例26.88%，占实缴注册资本比例18.38%，成为子公司淮安澳洋顺昌光电技术有限公司的重要 股东。本公司全年与木林森股份有限公司销售LED芯片、钢板共计220,132,269.86元。截至2016年12月 31日，应收木林森股份有限公司余额45,779,520.47元。上述交易主要发生在木林森入股之前，不构成关 联交易。 2、关联租赁情况 公司出租情况 单位：元 承租方名称 租赁资产种类 本期确认的 上年同期确认的 租赁收入 租赁收入 张家港固耐特围栏系 厂房 450,000.00 450,000.00 统有限公司 3、关联担保情况 本公司及子公司作为被担保方 担保方 币种 担保金额（元） 担保 担保 担保是否已经 起始日 到期日 履行完毕 昆明螺蛳湾投资发 RMB 357,000,000.00 2016/1/22 2022/1/21 否 展股份有限公司 澳洋集团有限公司 RMB 76,500,000.00 2016/1/22 2022/1/21 否 江苏澳洋园林科技 RMB 76,500,000.00 2016/1/22 2022/1/21 否 发展有限公司 澳洋集团有限公司 RMB 50,000,000.00 2016/5/11 2017/5/10 否 澳洋集团有限公司 RMB 30,000,000.00 2016/7/22 2017/1/20 否 澳洋集团有限公司 RMB 30,000,000.00 2016/8/5 2017/2/5 否 澳洋集团有限公司 RMB 40,000,000.00 2016/11/17 2017/5/3 否 澳洋集团有限公司 RMB 6,974,450.92 2016/10/27 2017/4/24 否 澳洋集团有限公司 RMB 4,900,025.98 2016/11/3 2017/4/30 否 澳洋集团有限公司 RMB 17,342,500.00 2016/11/9 2017/2/6 否 澳洋集团有限公司 RMB 20,000,000.00 2016/11/11 2017/11/10 否 澳洋集团有限公司 RMB 30,000,000.00 2016/11/21 2017/11/21 否 澳洋集团有限公司 RMB 1,641,172.59 2016/11/9 2017/5/8 否 澳洋集团有限公司 RMB 3,886,930.82 2016/11/25 2017/5/23 否 澳洋集团有限公司 RMB 3,407,911.62 2016/11/24 2017/5/23 否 澳洋集团有限公司 RMB 10,000,000.00 2016/12/14 2017/12/13 否 澳洋集团有限公司 RMB 43,000,000.00 2016/12/14 2017/12/13 否 澳洋集团有限公司 RMB 1,376,822.81 2016/12/9 2017/6/9 否 4、关键管理人员报酬 项目 本期数 上年同期数 关键管理人员报酬 118.96万元 115.54万元 5、其他关联交易 江苏绿伟锂能有限公司原股东绿伟有限公司的股东（唯一股东）、实际控制人、董事陈锴是本公司的董事、总经理；同时陈锴担任江苏绿伟锂能有限公司的董事；原股东苏州毅鹏源的普通合伙人为苏州泰尔顺股权投资管理合伙企业（有限合伙），而苏州泰尔顺股权投资管理合伙企业（有限合伙）的普通合伙人林文华担任本公司的董事、副总经理、财务总监，董事会秘书；同时林文华担任江苏绿伟锂能有限公司的董事。因此，此次收购江苏绿伟锂能有限公司构成关联方交易。该事项已经履行相关程序，经2016年第二次临时股东大会批准。 二、关联方应收应付款项 应收关联方款项 单位：元 期末数 期初数 项目名称 关联方 账面余额 坏账 账面余额 坏账 准备 准备 应收账款 木林森股份有限公司 45,779,520.47 97,860.65 江苏澳洋纺织实业有限 30,250.00 27,250.00 公司 阜宁澳洋科技有限责任 39.00 348,715.00 公司 江苏澳洋置业有限公司 429,540.00 江苏澳洋优居壹佰养老 0.45 556,413.80 产业投资发展有限公司 小计 45,809,809.92 1,459,779.45 其他应收款 张家港固耐特围栏系统 112,500.00 有限公司 小计 112,500.00 三、关联方承诺 1、绿伟有限公司、苏州毅鹏源股权投资合伙企业（有限合伙）共同连带对江苏绿伟锂能有限公司的业绩作出承诺：江苏绿伟锂能有限公司2016年至2018年三年累计实现的归属于母公司股东的扣除非经常性损益后的净利润（按照合并财务报表数据）不低于36,000.00万元人民币。 2、若江苏绿伟锂能有限公司2016年至2018年三年累计计算的、经审计的扣除非经常 性损益后的净利润总额未达到三年承诺的净利润合计总数，即36,000.00万元人民币，则由 绿伟有限公司、苏州毅鹏源股权投资合伙企业（有限合伙）在本公司2018年年度报告出具 之日起三个月内一次性补偿本公司。应补偿的现金金额=（36,000.00 万元-2016年、2017 年、2018年累计净利润）/36,000.00万元*本公司支付给绿伟有限公司、苏州毅鹏源股权 投资合伙企业（有限合伙）的现金对价总额。 3、绿伟有限公司、苏州毅鹏源股权投资合伙企业（有限合伙）各自承担的利润补偿金额，按照各自在本次交易中所获对价占交易对价总额的比例确定其单方应补偿金额。 特此说明。 江苏澳洋顺昌股份有限公司董事会 2017年2月14日