青海金瑞矿业发展股份有限公司 2016年度募集资金存放及实际使用情况的专项报告 根据上海证券交易所《股票上市规则》及《上市公司募集资金管理规定》等有关法律法规和规范性文件的要求，现将公司2016年度募集资金存放及使用情况报告如下： 一、募集资金基本情况 2015年3月11日，根据中国证券监督管理委员会《关于核准青海金瑞矿业发展 股份有限公司向王敬春等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可 [2015]355号）, 核准青海金瑞矿业发展股份有限公司（以下简称“公司”）非公开 发行不超过4,542,651股新股募集本次发行股份购买资产的配套资金。2015年4月， 公司非公开发行人民币普通股2,498,290股，每股发行价格为人民币13.51元，募 集资金总额为人民币33,751,897.90元，扣除各项发行费用人民币3,867,600.00元 后，实际募集资金净额人民币 29,884,297.90元（以下简称“募集资金”）。上述募 集资金到位情况已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）验证确认，并出具瑞华验字[2015]63070003号《验资报告》。 根据公司披露的《发行股份购买资产并募集配套资金报告书》的相关规定，本次公司发行股份募集配套资金不超过3,375.19万元，拟使用1,700万元用于重庆庆龙精细锶盐化工有限公司（以下简称庆龙锶盐）生产系统工艺设备优化节能减排技术改造项目（简称“技改项目”），其余募集配套资金用于补充公司流动资金。募集资金已于2015年4月17日汇入本公司的募集资金专用账户。根据上述规定，公司以增加投资方式向庆龙锶盐投入技改项目资金 17,000,000.00元，补充公司流动资金12,884,297.90元。 截至2016年12月31日，技改项目使用资金13,919,423.22元，流动资金使用 12,915,688.33元，银行存款利息46,027.48元，专项账户余额3,095,213.83元。 二、募集资金管理情况 为规范募集资金的管理和使用，公司根据上海证券交易所《股票上市规则》及《上市公司募集资金管理规定》等有关法律法规和规范性文件的要求，结合公司实际情况，制定了《公司募集资金管理办法》，并经公司董事会六届十九次会议审议通过。根据该制度，公司对募集资金实行专户存储。 2015年4月28日，公司与广州证券股份有限责任公司及交通银行股份有限公司 青海省分行签署了《募集资金三方监管协议》，将募集资金全部存储于募集资金专项账户内，募集资金专项账户账号：631065029018010049981。截至2016年8月16日，上述募集资金账户中的所有募集资金已按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》，且在广州证券股份有限公司及开户银行的监管下使用完毕。经公司与独立财务顾问、开户银行三方商议，依据《募集资金专户存储三方监管协议》，公司已办理完毕在交行青海省分行（账号：631065029018010049981）专户的注销手续。该专户注销后，公司与广州证券股份有限公司及交通银行股份有限公司青海省分行签署的《募集资金三方监管协议》随之终止。 2015年8月13日，庆龙锶盐与广州证券股份有限责任公司及中国银行股份有限 公司重庆铜梁支行签署了《募集资金三方监管协议》，庆龙锶盐在中国银行开立了募集资金专项账户，募集资金专项账户账号：1144473616038。截至2016年12月31日，账户余额3,095,213.83元。 三、本年度募集资金的实际使用情况 2016年度，公司严格按照上海证券交易所《上市公司募集资金管理办法》和《公 司募集资金管理办法》的相关规定使用募集资金。具体情况如下： 1、募集资金技改项目的资金使用情况 根据公司披露的《发行股份购买资产并募集配套资金报告书》，募资配套资金中使用 1,700万元用于庆龙锶盐生产系统工艺设备优化节能减排技术改造项目。2016年度庆龙锶盐使用项目资金802,333.91元，累计使用项目资金13,919,423.22元。目前技改项目已大部分完成，后续改造仍在进行之中。该技改项目的实施，优化了产品的生产工艺，提升了生产工艺的稳定性，使产品质量得到了提升，使公司生产的碳酸锶产品更加符合市场的高质量需要，对于企业产品市场占有率的提升有着积极有效的促进作用。改造后减少了设备的单耗，提高了能源利用率，取得了较好的经济效益和环保效益，2015 年实现销售毛利率 26.99%，2016 年实现销售毛利率23.38%。 2、技改项目先期投入及置换情况 为保证庆龙锶盐生产系统工艺设备优化节能减排技术改造按期实施，公司以自筹资金预先投入了技改项目，截止2015年7月30日，本公司以自筹资金预先投入3