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1月份全国股转系统共记录新三板券商负面行为环比增长39%

2月12日,全国股转系统发布1月份主办新三板券商执业质量评价结果,1月份全国股转系统共记录新三板券商负面行为149条,环比增长39%。

2月12日,全国股转系统发布1月份主办新三板券商执业质量评价结果,1月份全国股转系统共记录新三板券商负面行为149条,环比增长39%。其中,推荐挂牌类负面行为34条,占比22.82%;推荐后督导类36条,占比24.16%;交易管理51条,占比34.23%;综合管理类28条,占比18.79%。

1月份,在交易管理环节记录了51条负面行为,为当月最多,其中“在转让日的9:30未对做市股票发布买卖双向报价”的问题比较突出,这一负面行为多达37条,为当月最高。1月份交易管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为红塔证券

1月份共有101家主办新三板券商参与评价,其中,中信证券(山东)并入其母公司中信证券合并评价,东方花旗并入其母公司东方证券合并评价,申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券合并评价,华泰联合证券并入其母公司华泰证券合并评价,实际列示97家主办新三板券商评价结果。

统计显示,40家主办新三板券商评价点值在90(含)点以上,占比41.24%(12月份为41.24%);38家主办新三板券商评价点值在80(含)-90点之间,占比39.18%(12月份为40.21%);16家主办新三板券商评价点值在70(含)-80点,占比16.49%(12月份为14.43%);3家主办新三板券商评价点值在70以下,占比3.09%(12月份为4.12%)。评价点值排名前五的主办新三板券商为东莞证券兴业证券海通证券国元证券安信证券万联证券(并列第五)、申港证券(并列第五)。

据统计数据,1月份,负面行为记录数在5条(含)以下的主办新三板券商51家,合计占总记录数的61.07%(12月份为94.17%);负面行为记录在5条至20条(含)之间的主办新三板券商4家,合计占总记录数的16.11%(12月份为5.83%);20条以上的主办新三板券商1家,合计占总记录数的22.82%(12月份为0%)。

从统计结果看,推荐挂牌类负面行为记录数与其业务量比值最高的为国泰君安证券、银河证券;挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的为中金公司;交易管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为红塔证券;综合管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为红塔证券。

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