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13家新三板公司遭自律监管

全国股转公司网站信息显示,11月全国股转公司对13家挂牌公司及相关负责人采取自律监管措施。违规占用资金、重大事项未及时披露、创新层公司未及时披露三季报成为被监管的主要因素。部分公司因存在其他经营问题,遭主办券商提示风险。

全国股转公司网站信息显示,11月全国股转公司对13家挂牌新三板公司及相关负责人采取自律监管措施。违规占用资金、重大事项未及时披露、创新层公司未及时披露三季报成为被监管的主要因素。部分公司因存在其他经营问题,遭主办券商提示风险。

资金占用是主因

梳理公告发现,上述13家被采取自律监管措施的公司中,6家涉及违规占用资金情形,占总数近一半。此外,由于相关事项未及时披露,挂牌公司董事长、董秘等负责人遭处罚。

以江通传媒为例,经查明,2017年12月29日,江通传媒共同实际控制人朱佑兰、曹颖控制的公司江通动画股份有限公司(简称“江通动画”)通过借款形式,违规占用江通传媒公司资金5994万元;2018年1月2日,江通动画再次违规占用江通传媒资金1000万元;江通动画累计占用挂牌公司资金6994万元,占挂牌公司2017年期末净资产的25.07%。江通传媒对上述事项未及时履行信息披露义务。

鉴于上述违规事实,全国股转公司决定对江通传媒及其实际控制人刘佑兰、曹颖采取出具警示函的自律监管措施。

因多项违规事实未及时披露,蓝波绿建及时任董事长兼董事会秘书徐宁被全国股转公司出具警示函。

根据全国股转公司公告,2018年3月16日,蓝波绿建实际控制人高志刚、徐宁分别所持有公司29.99%股份、24.35%股份被司法冻结,公司存在实际控制人发生变更的风险,但未及时履行信息披露义务。2018年5月3日至8月8日,公司被四家法院列入失信被执行人名单,公司均未及时履行信息披露义务。此外,2018年1月26日,江苏银行诉公司逾期未偿还5963.38万元借款;2018年4月10日,上海大众融资租赁有限公司诉公司5840万融资租赁合同违约。公司均未及时履行信披义务。

值得注意的是,由于未在2017年会计年度结束之日起四个月内编制并披露2017年年度报告,蓝波绿建及徐宁于2018年5月已被全国股转公司采取责令整改的自律监管措施。但至今公司仍未披露2017年年报。公司股票自5月2日起暂停转让,至今仍未复牌

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