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新三板公司久日新材申请科创板 辅导工作总结报告公布

新三板公司久日新材的首次公开发行股票并在科创板上市的辅导工作总结报告公布。

新三板公司久日新材的首次公开发行股票并在科创板上市的辅导工作总结报告公布。

据此,资本邦了解到,2019年1月11日,招商证券与久日新材签署了辅导协议,并于 1 月 14 日向贵局报送了久日新材上市辅导备案登记资料。自辅导备案至报告签署之日(以下简称“辅导期内”),招商证券联合北京国枫律师事务所(以下简称“国枫”)、大华会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称“大华”)对久日新材进行了尽职调查,在此基础上,对久日新材的接受辅导人员进行了辅导工作。

2019年3月9日、10日 ,招商证券、大华会计师事务所等介绍科创板发行上市审核与注册程序等情况。

招商证券认为,根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》等相关法律法规,核查久日新材是否符合科创板定位的要求。经核查,久日新材符合面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求,符合国家战略,拥有关键核心技术,科技创新能力突出,主要依靠核心技术开展生产经营,具有稳定的商业模式,市场认可度高,社会形象良好,具有较强成长性,符合科创板定位的要求。

值得一提的是,招商证券指出,久日新材有治理结构及内部控制方面的规章制度还不完善、对外借款程序不规范、遭遇行政处罚、存在“三类股东”等问题。

其中,针对三类股东,招商证券指出,久日新材股东中存在契约型基金、资产管理计划类“三类”股东,截至上市辅导工作总结报告出具之日,公司“三类”股东持股比例为 1.6208%,持股比例较低。

辅导机构对该等三类股东进行核查,关注其是否按照规定履行审批、备案或报告程序,其管理人是否依法注册登记,是否符合《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》(银发〔2018〕106 号文)相关要求。

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