西南证券股份有限公司 关于甘肃电投能源发展股份有限公司持续督导期间 2016年度保荐工作报告 保荐机构名称：西南证券股份有限公司 被保荐公司简称：甘肃电投 保荐代表人姓名：汪子文 联系电话：010-57631106 保荐代表人姓名：张雷 联系电话：010-57631234 一、保荐工作概述 项目 工作内容 1.公司信息披露审阅情况 （1）是否及时审阅公司信息披露文件 是 （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的 情况 （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括是 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 募集资金管理制度、内控制度、内部审计制 度、关联交易制度） （2）公司是否有效执行相关规章制度 是 3.募集资金监督情况 （1）查询公司募集资金专户次数 2次 （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露是 文件一致 4.公司治理督导情况 （1）列席公司股东大会次数 0次 （2）列席公司董事会次数 0次 （3）列席公司监事会次数 0次 5.现场检查情况 （1）现场检查次数 1次 （2）现场检查报告是否按照本所规定报送是 （3）现场检查发现的主要问题及整改情况无 6.发表独立意见情况 （1）发表独立意见次数 6次 （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） （1）向本所报告的次数 0次 （2）报告事项的主要内容 无 （3）报告事项的进展或者整改情况 无 8．关注职责的履行情况 （1）是否存在需要关注的事项 无 （2）关注事项的主要内容 无 （3）关注事项的进展或者整改情况 无 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 合规 10.对上市公司培训情况 （1）培训次数 1次 （2）培训日期 2016年12月27日 （3）培训的主要内容 围绕《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深 圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等规 定，对发行人董监高就持续督导主要注意事 项进行了培训，并明确了募集资金使用的规 定与要求。 11.其他需要说明的保荐工作情况 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 事项 存在的问题 采取的措施 1.信息披露 无 无 2.公司内部制度的建立和执 无 无 行 3．“三会”运作 无 无 4.控股股东及实际控制人变 无 无 动 5.募集资金存放及使用 无 无 6.关联交易 无 无 7.对外担保 无 无 8.收购、出售资产 无 无 9.其他业务类别重要事项（包 括对外投资、风险投资、委 无 无 托理财、财务资助、套期保 值等） 10．发行人或者其聘请的中 无 无 介机构配合保荐工作的情况 11.其他（包括经营环境、业 务发展、财务状况、管理状 无 无 况、核心技术等方面的重大 变化情况） 三、公司及股东承诺事项的履行 公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措 施 1. 公司控股股东甘肃省电力 是 无 投资集团有限责任公司关于 甘肃酒泉汇能风电开发有限 责任公司未来业绩实现情况 承诺 2.公司控股股东甘肃省电力 投资集团有限责任公司关于 是 无 避免同业竞争的承诺 3. 公司控股股东甘肃省电力 投资集团有限责任公司关于 是 无 规范关联交易的承诺 2. 公司控股股东甘肃省电力 投资集团有限责任公司关于 是 无 保证上市公司独立性的承诺 3. 公司控股股东甘肃省电力 投资集团有限责任公司关于 重组置入水电公司个别水电 是 无 站尚未取得业务资质证书的 承诺 四、其他事项 报告事项 说明 1.保荐代表人变更及其理由 无变更 2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 无 构或者其保荐的公司采取监管措施的事 项及整改情况 3.其他需要报告的重大事项 无 （此页无正文，为《西南证券股份有限公司关于甘肃电投能源发展股份有限公司持续督导期间2016年度保荐工作报告》之签章页） 保荐代表人： 汪子文 张雷 西南证券股份有限公司 2017年4月13日