证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗 公告编号：2017-033 云南驰宏锌锗股份有限公司 2016年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、会议召开和出席情况 (一)股东大会召开的时间：2017年5月16日 (二)股东大会召开的地点：公司研发中心九楼三会议室 (三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： 1、出席会议的股东和代理人人数 15 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） 2,076,051,288 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的比例（%） 48.1693 (四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次会议采取现场和网络投票表决的方式，由公司董事长主持，会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 (五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 1、公司在任董事11人，出席6人，董事田永先生、沈立俊先生、王峰先生、 独立董事石英女士、李富昌先生因工作原因未能出席本次会议。 2、公司在任监事5人，出席3人，监事张自义先生和监事罗刚女士因工作原因 未能出席本次会议。 3、董事会秘书出席了会议；公司部分高管列席了会议。 二、议案审议情况 (一)非累积投票议案 1、议案名称：《公司2016年度董事会工作报告》 审议结果：通过 表决情况： 同意 反对 弃权 股东类型 比例 比例 比例 票数 （%） 票数 （%） 票数 （%） A股 2,076,042,788 99.9995 8,500 0.0005 0 0.00 2、议案名称：《公司2016年度监事会工作报告》 审议结果：通过 表决情况： 同意 反对 弃权 股东类型 比例 比例 比例 票数 （%） 票数 （%） 票数 （%） A股 2,076,042,788 99.9995 8,500 0.0005 0 0.00 3、议案名称：《公司2016年度独立董事述职报告》 审议结果：通过 表决情况： 同意 反对 弃权 股东类型 比例 比例 比例 票数 （%） 票数 （%） 票数 （%） A股 2,076,042,788 99.9995 8,500 0.0005 0 0.00 4、议案名称：《公司2016年度财务决算报告》 审议结果：通过 表决情况： 同意 反对 弃权 股东类型 比例 比例 比例 票数 （%） 票数 （%） 票数 （%） A股 2,076,042,788 99.9995 8,500 0.0005 0 0.00 5、议案名称：《公司2017年度财务预算报告》 审议结果：通过 表决情况： 同意 反对 弃权 股东类型 比例 比例 比例 票数 （%） 票数 （%） 票数 （%） A股 2,076,042,788 99.9995 8,500 0.0005 0 0.00 6、议案名称：《关于公司2016年度利润分配的议案》 审议结果：通过 表决情况： 同意 反对 弃权 股东类型 比例 比例 比例 票数 （%） 票数 （%） 票数 （%） A股 2,076,029,788 99.9989 21,500 0.0011 0 0.00 7、议案名称：《公司2016年年度报告及其摘要》 审议结果：通过 表决情况： 同意 反对 弃权 股东类型 比例 比例 比例 票数 （%） 票数 （%） 票数 （%） A股 2,076,042,788 99.9995 8,500 0.0005 0 0.00 8、议案名称：《关于公司2017年度向金融机构申请新增融资额度的议案》 审议结果：通过 表决情况： 同意 反对 弃权 股东类型 比例 比例 比例 票数 （%） 票数 （%） 票数 （%） A股 2,076,042,788 99.9995 8,500 0.0005 0 0.00 9、议案名称：《关于公司及子公司利用短期闲置资金开展委托理财的议案》 审议结果：通过 表决情况： 同意 反对 弃权 股东类型 比例 比例 比例 票数 （%） 票数 （%） 票数 （%） A股 2,076,042,788 99.9995 8,500 0.0005 0 0.00 10、议案名称：《关于公司2017年度为子公司提供担保的议案》 审议结果：通过 表决情况： 同意 反对 弃权 股东类型 比例 比例 比例 票数 （%） 票数 （%） 票数 （%） A股 2,076,042,588 99.9995 8,700 0.0005 0 0.00 11、议案名称：《关于公司为驰宏国际矿业股份有限公司提供担保的关联交易的 议案》 审议结果：通过 表决情况： 同意 反对 弃权 股东类型 比例 比例 比例 票数 （%） 票数 （%） 票数 （%） A股 413,677,282 99.1934 3,363,604 0.8066 0 0.00 12、议案名称：《关于预计公司2017年度日常关联交易事项的议案》 审议结果：通过 表决情况： 同意 反对 弃权 股东类型 比例 比例 比例 票数 （%） 票数 （%） 票数 （%） A股 417,032,386 99.9979 8,500 0.0021 0 0.00 13、议案名称：《关于云南冶金集团财务有限公司继续为公司提供金融服务的议 案》 审议结果：通过 表决情况： 同意 反对 弃权 股东类型 比例 比例 比例 票数 （%） 票数 （%） 票数 （%） A股 416,408,886 99.8484 632,000 0.1516 0 0.00 14、议案名称：《关于续聘公司 2017年度财务审计机构及内部控制审计机构的 议案》 审议结果：通过 表决情况： 同意 反对 弃权 股东类型 比例 比例 比例 票数 （%） 票数 （%） 票数 （%） A股 2,076,042,788 99.9995 8,500 0.0005 0 0.00 (二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况 议案 同意 反对 弃权 序号 议案名称 票数 比例 票数 比例（%） 票数 比例 （%） （%） 1 《关于公司2016年度利润分配 21,442,554 99.8998 21,500 0.1002 0 0.00 的议案》 2 《关于公司及子公司利用短期 21,455,554 99.9603 8,500 0.0397 0 0.00 闲置资金开展委托理财的议案》 3 《关于公司2017年度为子公司 21,455,354 99.9594 8,700 0.0406 0 0.00 提供担保的议案》 《关于公司为驰宏国际矿业股 4 份有限公司提供担保的关联交 18,100,450 84.3291 3,363,604 15.6709 0 0.00 易的议案》 5 《关于预计公司2017年度日常 21,455,554 99.9603 8,500 0.0397 0 0.00 关联交易事项的议案》 《关于云南冶金集团财务有限 6 公司继续为公司提供金融服务 20,832,054 97.0555 632,000 2.9445 0 0.00 的议案》 《关于续聘公司2017年度财务 7 审计机构及内部控制审计机构 21,455,554 99.9603 8,500 0.0397 0 0.00 的议案》 (三)关于议案表决的有关情况说明 1、上述议案中，议案10、11为特别决议议案，已获得出席会议股东及股东 代表所持有效表决权股份总数的 2/3以上表决通过。其余议案为普通决议议案， 已获得出席会议股东及股东代表所持有效表决权股份总数的1/2以上表决通过。 2、第11、12、13项议案涉及关联交易，关联股东共计1,659,010,402表决权 股份数进行了回避表决。 三、律师见证情况 1、本次股东大会见证的律师事务所：北京德恒（昆明）律师事务所 律师：杨杰群、冯楠 2、律师见证结论意见： 公司本次股东大会的召集、召开、出席会议的股东资格、表决程序和表决结果均符合法律、法规及公司章程的规定，所通过的各项决议合法、有效。 四、备查文件目录 1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议； 2、经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。 云南驰宏锌锗股份有限公司 2017年5月17日