证券代码：002285 证券简称：世联行 公告编号：2017-036 深圳世联行地产顾问股份有限公司 关于公司限制性股票激励计划第一个解锁期限制性股票 上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 特别提示： 1、本次解锁的限制性股票上市流通日期为 2017年 5月 24日； 2、本次解锁的限制性股票数量为4,950,050股，占股权激励计划授予限制 性股票总数的23.5780%，占目前公司总股本的 0.2421%； 3、本次申请解锁的激励对象共计355人； 4、本次实施的限制性股票激励计划相关内容与已披露的限制性股票激励计划不存在差异。 深圳世联行地产顾问股份有限公司（以下简称“公司”）于2017年5月15 日召开第四届董事会第七次会议和第四届监事会第七次会议审议通过了《关于公司限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件成就的议案》，公司《限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）设定的第一个解锁期解锁条件已经成就，根据公司2016年第一次临时股东大会对董事会授权，公司已按照《激励计划》的相关规定办理第一个解锁期限制性股票上市流通事宜。具体情况如下： 一、公司限制性股票激励计划简述 1、公司于2016年2月5日分别召开了第三届董事会第四十五次会议和第三 届监事会第三十三次会议审议通过《关于 及其摘要的议案》等相关议案，公司独立董事对此发表了独立意见。 2、公司于2016年2月23日召开2016年第一次临时股东大会审议通过《关 于 及其摘要的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司制性股票激励计划相关事宜的议案》。董事会被授权确定限制性股票授予日及在公司及激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必须的全部事宜。 3、根据公司2016年第一次临时股东大会的授权，公司于2016年3月13 日召开第三届董事会第四十八次会议，审议通过《关于调整公司限制性股票激励计划授予对象人数、授予数量的议案》，本次调整后，公司此次激励对象人数由468名变更为441名，限制性股票总量由1571.25万股调整为1536.05万股。公司独立董事对上述议案发表了独立意见。 4、公司于2016年3月13日召开第三届董事会第四十八次会议审议通过《关 于向激励对象授予限制性股票的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。 5、公司于2016年4月21日召开第三届董事会第五十次会议，审议通过《关于调整公司限制性股票激励计划授予对象、授予数量及授予价格的议案》，本次调整后，公司此次激励对象人数由441名变更为402名，限制性股票总量由1536.05万股调整为1499.60万股，公司2015年度权益分配方案已于2016年4月14日实施完毕，公司总股本变更为2,023,974,722股。根据《激励计划》的相关规定，本次股权激励计划授予的限制性股票数量由1,499.60万股调整为2,099.44万股，授予价格由5.55元/股调整为3.936元/股。公司独立董事对上述议案发表了独立意见。 6、2016年5月10日，公司披露了《关于限制性股票授予登记完成的公告》， 共向402名激励对象授予2,099.44万股限制性股票，授予股份于2016年5月 11日上市。 7、公司于2017年5月15日召开第四届董事会第七次会议和第四届监事会 第七次会议，审议通过《关于公司限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件成就的议案》，公司限制性股票激励计划授予的限制性股票第一个解锁期解锁条件已成就，同意董事会根据股东大会的授权，按照相关规定为符合解锁条件的355名激励对象办理解锁事宜。监事会对公司限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件及激励对象名单进行了核查，公司独立董事对此发表了独立意见。 8、公司于2017年5月15日召开第四届董事会第七次会议和第四届监事会 第七次会议，审议通过《关于调整限制性股票回购价格和回购注销部分限制性股票的议案》。鉴于公司于2017年5月11日实施完2016年度权益分派方案，按照相关规定对尚未解锁的限制性股票的回购价格做相应的调整，限制性股票回购价格由3.936元/股调整为3.856元/股。同意董事会根据股东大会的授权，按照相关规定对 44名已离职激励对象全部已获授但尚未解锁的限制性股票共923,300股予以回购注销，对3名2016年度个人绩效考核不符合要求的激励对象本次不能解锁的限制性股票共67,725股予以回购注销，上述回购注销数量合计为991,025股。 二、限制性股票激励计划第一个解锁期解锁条件已成就的说明 （一）锁定期已届满 本激励计划授予的限制性股票自相应授予日起 12 个月内予以锁定,解锁安 排如下表所示： 可解锁数量占获授 解锁安排 解锁时间 限制性股票数量的 比例 自授予日起满12个月后的首个交易日至 第一次解锁 25% 授予日起24个月内的最后一个交易日止 自授予日起满24个月后的首个交易日至 第二次解锁 25% 授予日起36个月内的最后一个交易日止 自授予日起满36个月后的首个交易日至 第三次解锁 25% 授予日起48个月内的最后一个交易日止 自授予日起满48个月后的首个交易日至 第四次解锁 25% 授予日起60个月内的最后一个交易日止 根据公司《激励计划》关于锁定期的规定：“激励对象自获授限制性股票之日起 1 年内为锁定期”。公司限制性股票授予股份于2016年5月10日完成登 记，2016年5月11日上市，截至披露日，限制性股票第一个锁定期已届满。 （二）解锁条件已达成 根据公司《激励计划》，激励对象获授的限制性股票解锁，需同时满足下列条件，具体条件及达成情况如下： 序号 限制性股票计划第一期解锁条件 是否满足解锁条件的说明 公司未发生如下任一情形： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师 出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； 公司未发生相关任一情形，满足解 1 （2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会 锁条件。 予以行政处罚； （3）中国证监会认定的其他情形。 激励对象未发生以下任一情形： （1）最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不 适当人员； （2）最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会 激励对象未发生相关任一情形，满 2 予以行政处罚； 足解锁条件。 （3）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监 事、高级管理人员的情形； （4）公司董事会认定的其他严重违反公司有关规定 的情形。 公司层面业绩考核条件： 公司业绩成就情况 第一个锁定期内归属于上市公司股 东的净利润747,215,219.61元不低 于授予日前最近三个会计年度（即 第一个锁定期内归属于上市公司股东的净利润及归 2013-2015年）净利润的平均水平 属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润均 407,340,515.10元，且第一个锁定 不得低于授予日前最近三个会计年度的平均水平且 期内归属于上市公司股东的扣除非 3 不得为负。 经常性损益的净利润 714,841,250.59元不低于授予日前 最近三个会计年度（即 2013-2015 年）扣除非经常性损益的净利润为 399,168,330.36元； 公司还需满足下列两个条件之一：①公司 2016年 同时，公司2016年归属于上市公司 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 股东的扣除非经常性损益的净利润 不低于 6 亿元；或②公司 2016年营业收入不低 714,841,250.59元，高于6亿元。 于 65亿元。 个人业绩考核要求 根据公司制定的《深圳世联行地产顾问股份有限公 司限制性股票激励计划考核管理办法》，激励对象 只有在上一年度考核中被评为“A档、B档、C档”，除44名已离职的激励对象及3名 4 才能全额或者部分解锁当期限制性股票。若激励对 2016年度个人绩效考核不合格激励 象上一年度考核中被评为“D档、E档”，公司将按 对象本次不予解锁外，其余355名激 照限制性股票激励计划的规定，将激励对象所获授 励对象2016年度个人绩效考核结果 的限制性股票当期拟解锁份额回购注销。 均达标，满足解锁条件。 个人年度考核结果 A档 B档 C档 D档 E档 个人解锁比例 100% 0 综上所述，公司董事会认为公司限制性股票第一个解锁期的解锁条件已经成就。董事会认为本次实施的股权激励计划的相关内容与已披露的《激励计划》不 存在差异。根据公司2016年第一次临时股东大会对董事会的授权，同意按照《激励计划》的规定为符合条件的激励对象办理限制性股票第一个解锁期的解锁相关事宜。 三、本次解锁限制性股票的上市流通安排 1、本次解锁的限制性股票上市流通日为2017年5月24日； 2、本次解锁的限制性股票数量为 495.005 万股，占公司目前股本总额的 0.2421%。 3、本次申请解锁的激励对象人数为355名； 4、本次限制性股票解锁情况如下： 获授限制性 已解锁限制性 本次可解锁限 继续锁定的限 姓名 职务 股票的数量 股票的数量 制性股票数量 制性股票数量 （万股） （万股） （万股） (万股) 朱敏 董事、总经理 140.0000 0.0000 35.0000 105.0000 范莹 董事、副总经理 9.8000 0.0000 2.4500 7.3500 王伟 副总经理 14.5600 0.0000 3.6400 10.9200 焦安平 副总经理 16.8000 0.0000 4.2000 12.6000 公司中层管理人员、核心 骨干、子公司管理人员 1798.8600 0.0000 449.7150 1349.1450 （351人） 合计（355人） 1980.0200 0.0000 495.0050 1485.0150 注1：上述数据中不包含3名2016年度个人绩效考核不符合解锁要求的激励对象获授 但未解锁的限制性股票，该3名考核不符合解锁条件的激励对象合计获授270,900股，公司 将对其本次不能解锁的限制性股票67,725股予以回购注销，其余203,175股将继续锁定。 注2：根据《公司法》及其他有关法律、行政法规、规章和深圳证券交易所有关规定的 要求，公司董事及高级管理人员朱敏女士、范莹女士、王伟女士和焦安平先生所持的限制性股票解除限售后，按照《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持有本公司股份及其变动管理业务指引》等相关规定的要求买卖公司股票。 四、董事会薪酬与考核委员会的核查意见 董事会薪酬与考核委员会审核后认为:公司限制性股票激励计划第一个解锁期的解锁条件满足，355 名激励对象第一个解锁期绩效考核等级均为“A 档、B档、C档”，符合100%解锁比例，3名激励对象第一个解锁期绩效考核等级均为“D档、E档”，不符合解锁标准。综上，董事会薪酬与考核委员会一致同意355名激励对象在公司激励计划规定的第一个解锁期内解锁。 五、独立董事关于限制性股票第一个解锁期解锁条件是否成就的独立意见（一）截至披露日，《激励计划》所规定的限制性股票第一个锁定期已届满，解锁条件已成就。 （二）我们根据《深圳世联行地产顾问股份有限公司限制性股票激励计划考核管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及《激励计划》的相关规定，对公司的经营业绩、个人绩效考核情况及激励对象名单进行了再次确认，认为公司的经营业绩以及355名激励对象的绩效考核均符合《激励计划》中对限制性股票第一个解锁期的解锁要求。 我们一致同意公司按照《激励计划》及《管理办法》的相关规定办理限制性股票第一解锁期解锁的相关事宜，本次符合解锁条件的激励对象共计355人，可申请解锁并上市流通的限制性股票数量为 495.005 万股，占限制性股票总数的23.58％，占目前公司股本总额的 0.24％。 六、监事会关于限制性股票第一个解锁期可解锁激励对象名单的核查意见《激励计划》所规定的限制性股票第一个锁定期已届满，公司业绩及其他条件均符合《激励计划》中关于解锁条件的相关规定，本次申请解锁的355名限制性股票激励对象在锁定期内的绩效考核结果均符合解锁要求，符合《管理办法》中的相关考核规定。限制性股票第一个解锁期的解锁条件已经成就，同意公司办理相关解锁事宜。 七、北京国枫律师事务所关于公司限制性股票激励计划之限制性股票第一次解锁暨回购注销部分限制性股票相关事宜的法律意见书结论性意见 北京国枫律师事务所律师认为：公司已就本次解锁和本次回购注销事宜履行了现阶段所必要的法律程序，《限制性股票激励计划》中规定的本次解锁的各项条件已满足，本次回购注销涉及的回购数量及价格的确定符合《限制性股票激励计划》的相关规定；同时，公司尚需统一办理本次股权激励计划之限制性股票的第一次解锁事宜，并就本次回购的事宜履行相应的信息披露义务，且在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理相关结算手续；因本次回购事宜将导致公司注册资本的减少，公司尚需按照《公司法》的相关规定履行相应的减资程序。 八、备查文件 1、深圳世联行地产顾问股份有限公司第四届董事会第七次会议决议； 2、深圳世联行地产顾问股份有限公司第四届监事会第七次会议决议； 3、独立董事关于第四届董事会第七次会议相关事项的事前认可及独立意见；4、北京国枫律师事务所关于公司限制性股票激励计划之限制性股票第一次解锁暨回购注销部分限制性股票相关事宜的法律意见书。 5、《股权激励计划获得股份解除限售申请表》 6、股本结构表和限售股份明细表 特此公告。 深圳世联行地产顾问股份有限公司 董事会 二�一七年五月二十二日