股票简称：山西证券 股票代码：002500 编号：临2018-004 山西证券股份有限公司 关于第三届董事会第二十七次会议决议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 根据《山西证券股份有限公司章程》规定，山西证券股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）于2018年1月9日以电子邮件结合电话提示的方式发出了召开第三届董事会第二十七次会议的通知及议案等资料。 2018年1月15日，本次会议在山西省太原市山西国际贸易中心二层以现场 结合电话会议的形式召开。 会议由侯巍董事长主持，10 名董事全部出席。其中，侯巍董事长、柴 宏杰董事现场出席会议；樊廷让董事、周宜洲董事、傅志明董事、王卫国独立董事、蒋岳祥独立董事、朱海武独立董事电话参会；因工作原因，赵树林董事书面委托侯巍董事长、容和平独立董事书面委托王卫国独立董事代为出席会议并行使表决权。公司部分监事、高级管理人员列席本次会议。 会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 本次会议审议并通过了以下事项： 1、审议通过《公司公募基金产品2017年第四季度报告》。 表决结果：10票同意、0票反对、0票弃权。 2、审议通过《关于修订公司 的议案》。 表决结果：10票同意、0票反对、0票弃权。 修订后的《山西证券股份有限公司公募基金管理业务基本制度》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。 3、审议通过《公司公募基金管理业务2017年第四季度监察稽核报告》。 表决结果：10票同意、0票反对、0票弃权。 4、审议通过《公司公募基金管理业务2017年度监察稽核报告》。 表决结果：10票同意、0票反对、0票弃权。 5、审议通过《关于提名公司第三届董事会董事候选人的议案》，并提交公司2018年第一次临时股东大会审议。 同意推荐杨增军先生为公司第三届董事会董事候选人（简历见附件），任期与公司第三届董事会任期一致。 待杨增军先生取得任职资格并经公司股东大会审议通过后正式履职。 表决结果：10票同意、0票反对、0票弃权。 公司拟聘任董事会成员后，董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。 独立董事已对该事项发表独立意见并与本决议同日公告。 6、审议通过《关于修改 及 的议案》，并提交公司2018年第一次临时股东大会审议。 同意对《公司章程》及《公司董事会议事规则》部分条款进行修订，《修订条款对照表》详见附件。 表决结果：10票同意、0票反对、0票弃权。 7、审议通过《关于召开2018年第一次临时股东大会的议案》。 公司2018年第一次临时股东大会将以现场会议方式召开，召开时间为 2018年2月1日14:30，召开地点为太原市府西街69号山西国际贸易中心 三层会议室。 表决结果：10票同意、0票反对、0票弃权。 《关于召开2018年第一次临时股东大会的通知》与本决议同日刊登于 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。 特此公告 附件： 1、杨增军先生简历 2、《山西证券股份有限公司章程修订条款对照表》 3、《山西证券股份有限公司董事会议事规则修订条款对照表》 山西证券股份有限公司董事会 2018年1月17日 附件1： 杨增军先生简历 杨增军，男，1966年出生，本科学历，高级会计师，1988年7月至2004年3月，在中国工商 银行工作，历任长治八一办事处会计科科员、副科长、科长，长治分行营业部副主任，长治分行潞州办事处副主任，长治分行计划财会部副主任、主任，长治分行计划财务科科长；2004年3月至2008年6月，在上海浦东发展银行太原分行工作，历任资金财务部负责人、资金财务管理部副总经理（主持工作）；2008年6月至2009年3月在渤海银行工作，任财务部高级经理兼太原分行财务团队负责人；2009年3月至2015年5月，在晋商银行股份有限公司工作，历任财务总监、首席财务官；2015年5月至2016年7月，在山西国信投资集团有限公司工作，任财务总监兼计划财务部总经理、科技信息部总经理（兼）、投资决策委员会委员、财务审查委员会副主任；2016年7月至今在山西金融投资控股集团有限公司工作，任财务总监兼财务管理部总经理；2017年2月至今兼任山西省产权交易中心股份有限公司监事、监事会主席，山西省农业信贷融资担保有限公司监事。 杨增军先生符合《公司法》、《证券法》、《证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格监管办法》等相关法律法规规定的证券公司董事任职基本条件，与持有公司股份5%以上股东存在关联关系；未持有本公司股份；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。经在最高人民法院网核查，杨增军先生不属于“失信被执行人”。 附件2： 山西证券股份有限公司章程条款修订新旧对照表汇总 原条款序号、内容 新条款序号、内容 变更依据 第十三条 本章程所称高级管理人员 中国证券业协会于2016年12月 第十三条本章程所称高级管理人 是指公司的总经理、副总经理、财务 发布的《证券公司全面风险管 员是指公司的总经理、副总经理、 总监、合规总监、首席风险官、董事 理规范》 财务总监、合规总监、董事会秘书 会秘书以及实际履行高级管理人员职 中国证监会《证券公司董事、 等。 务的其他人员。 监事和高级管理人员任职资 格监管办法》。 新增条款 第十四条 根据《中国共产党章程》等 中共山西省委组织部、中共山 有关规定，公司设立中国共产党的组 西省国资委委员会《关于加快 织，开展党的活动。党组织发挥领导核 推进国有企业党建工作要求写 心和政治核心作用，把方向、管大局、入公司章程的通知》 保落实。公司建立党的工作机构，配备 党务工作人员，保障党组织的工作经 费。 新增条款 第五章公司党组织 同上 第一百零六条 公司设立中共山西证 券股份有限公司委员会（以下简称“公 司党委”）和中共山西证券股份有限公 司纪律检查委员会（以下简称“公司纪 委”）。 新增条款 第一百零七条 公司党委设书记1名，同上 专职副书记1名，其他党委成员若干名。 党委书记、董事长由一人担任。符合条 件的党委成员可以通过法定程序进入 董事会、监事会、经理层，董事会、监 事会、经理层成员中符合条件的党员可 以依照有关规定和程序进入公司党委。 公司纪委由书记和委员组成，受公 司党委会和上级纪委双重领导，协助公 司党委加强党风廉政建设和反腐败工 作，履行监督执纪问责的工作职责。 新增条款 第一百零八条 公司党委会要保证监督 同上 党和国家路线方针政策在公司的贯彻 执行，参与公司重大问题决策，落实党 管干部和党管人才的原则，加强对公司 领导人员的监督，领导公司思想政治工 作和工会、共青团等群众组织，支持职 工代表大会工作。 新增条款 第一百零九条 公司党委研究讨论是董 同上 事会、经理层决策重大问题的前置程 序。重大决策事项必须经公司党委研究 讨论后，再由董事会或经理层作出决 定。公司党委会参与决策重大事项包 括： （一）公司发展战略、中长期发展 规划、重要经营方针和改革方案的制定 和调整。 （二）公司资产重组、产权转让、 资本运作、合并、分立、变更、解散等 重要事项以及对外合资合作、内部机构 设置调整方案的制定和修改。 （三）公司中高层经营管理人员的 选聘、考核、薪酬、管理和监督以及涉 及职工切身利益的重要事项。 （四）公司安全运营、风险管理、 财务管理等方面的重要工作安排，及其 有关事故（事件）的责任追究。 （五）公司重要经营管理制度的制 定和修改。 （六）公司年度经营目标的确定和 调整、年度投资计划及重要项目安排， 大额度资金运作等事项。 （七）公司对外捐赠、赞助、公益 慈善等涉及公司社会责任，以及企地协 调共建等对外关系方面的事项。 （八）需要公司党委会参与决策的 其他重要事项。 新增条款 第一百一十条公司党委要建立重大问 同上 题决策沟通机制，加强与董事会、监事 会、经理层之间的沟通。公司党委要坚 持和完善民主集中制，健全并严格执行 公司党委会议议事规则。公司党委成员 要强化组织观念和纪律观念，坚决执行 党委决议。 进入董事会、经理层的党委委员要 就所议事项与董事会、经理层其他人员 进行会前沟通，会上充分表达党委会的 意见和建议，会后将董事会、经理层决 策情况及时报告党委。 新增条款 第一百一十一条 公司党委坚持党管干 同上 部原则与董事会依法选择经营管理者 以及经营管理者依法行使用人权相结 合。公司党委对董事会或总经理提名的 人选进行酝酿并提出意见建议，或向董 事会、总经理推荐提名人选，会同董事 会对拟任人选进行考察，集体研究提出 意见建议。 新增条款 第一百一十二条 公司党委要切实履行 同上 党风廉政建设主体责任，领导、推动党 风廉政建设和反腐倡廉工作，领导、支 持和保证公司纪检监察机构落实监督 责任。公司纪检监察机构要统筹内部监 督资源，建立健全权力运行监督机制， 加强监督。 新增条款 第一百一十三条 公司党委书记要切实 同上 履行党建工作第一责任人职责；公司党 委专职副书记要切实履行直接责任；公 司纪委书记要切实履行监督执纪问责 的职责。公司党委其他成员要切实履行 “一岗双责”，结合业务分工抓好党建 工作。 第一百二十三条 董事会行使下列 第一百三十二条董事会行使下列职 中共山西省委组织部、中共山 职权： 权： 西省国资委委员会《关于加快 （一）召集股东大会，并向股 （一）召集股东大会，并向股东大 推进国有企业党建工作要求 东大会报告工作； 会报告工作； 写入公司章程的通知》 （二）执行股东大会的决议； （二）执行股东大会的决议； （三）决定公司的经营计划和 （三）决定公司的经营计划、投资 根据《证券公司和证券投资基 投资方案； 方案和合规管理目标； 金管理公司合规管理办法》第 （四）制订公司的年度财务预 （四）制订公司的年度财务预算方 七条：证券基金经营机构董事 算方案、决算方案； 案、决算方案； 会决定本公司的合规管理目 （五）制订公司的利润分配方 （五）制订公司的利润分配方案和 标，对合规管理的有效性承担 案和弥补亏损方案； 弥补亏损方案； 责任。 （六）制订公司增加或者减少 （六）制订公司增加或者减少注册资 注册资本、发行债券或其他证券及 本、发行债券或其他证券及上市方案； 第十一条第三款：证券基金经 上市方案； （七）拟订公司重大收购、收购本公 营机构的章程应当对合规负 （七）拟订公司重大收购、收 司股票或者合并、分立、解散及变更公 责人的职责、任免条件和程序 购本公司股票或者合并、分立、解 司形式的方案； 等作出规定。 散及变更公司形式的方案； （八）在股东大会授权范围内，决 （八）在股东大会授权范围内，定公司对外投资、收购出售资产、资产 中国证监会《证券公司董事、 决定公司对外投资、收购出售资产、抵押、对外担保事项、委托理财、关联监事和高级管理人员任职资 资产抵押、对外担保事项、委托理 交易等事项； 格监管办法》。 财、关联交易等事项； （九）决定公司内部管理机构的设 （九）决定公司内部管理机构 置； 的设置； （十）聘任或者解聘公司总经理、 （十）聘任或者解聘公司总经 董事会秘书；根据总经理的提名，聘任 理、董事会秘书；根据总经理的提 或者解聘公司副经理、财务总监、合规 名，聘任或者解聘公司副经理、财 总监、首席风险官以及实际履行高级管 务总监等高级管理人员，并决定其 理人员职务的其他人员，并决定其报酬 报酬事项和奖惩事项； 事项和奖惩事项； （十一）制订公司的基本管理 （十一）制订公司的基本管理制度； 制度； （十二）制订本章程的修改方案； （十二）制订本章程的修改方 （十三）管理公司信息披露事项； 案； （十四）向股东大会提请聘请或更 （十三）管理公司信息披露事 换为公司审计的会计师事务所； 项； （十五）听取公司总经理的工作汇 （十四）向股东大会提请聘请 报并检查总经理的工作； 或更换为公司审计的会计师事务 （十六）法律、行政法规、部门规 所； 章或本章程授予的其他职权。 （十五）听取公司总经理的工 董事会在行使上述职权时，属于公 作汇报并检查总经理的工作； 司党委参与重大问题决策范围的，应当 （十六）法律、行政法规、部门规 事先听取公司党委的意见和建议。 章或本章程授予的其他职权。 第一百五十条 公司总经理、副总经 第一百五十九条公司总经理、副总经 理、财务总监、合规总监和董事会 理、财务总监、合规总监、首席风险官、 秘书为公司高级管理人员，须经中 董事会秘书以及实际履行高级管理人 国证监会资格认定。 员职务的其他人员为公司高级管理人 公司设总经理1名，由董事长 员，须经中国证监会资格认定。 提名，由董事会聘任或解聘。 公司设总经理1名，由董事长提 中国证监会《证券公司董事、 公司设副总经理若干名、财务 名，由董事会聘任或解聘。 监事和高级管理人员任职资 总监1名，协助总经理工作。副总 公司设副总经理若干名、财务总 格监管办法》。 经理、财务总监由总经理提名，由监1名，协助总经理工作。副总经理、 董事会聘任或解聘。 财务总监由总经理提名，由董事会聘 公司设合规总监1名，由总经 任或解聘。 理提名，由董事会聘任或解聘。 公司设合规总监1名，由总经理提 名，由董事会聘任或解聘。 第一百五十四条 总经理对董事会 第一百六十三条总经理对董事会负 中共山西省委组织部、中共山 负责，行使下列职权： 责，行使下列职权： 西省国资委委员会《关于加快 （一）主持公司的生产经营管 （一）主持公司的生产经营管理工 推进国有企业党建工作要求 理工作，组织实施董事会决议，并 作，组织实施董事会决议，并向董事会 写入公司章程的通知》 向董事会报告工作； 报告工作； （二）组织实施公司年度经营 （二）组织实施公司年度经营计划 计划和投资方案； 和投资方案； 根据《证券公司和证券投资基 （三）拟订公司内部管理机构 （三）拟订公司内部管理机构设置 金管理公司合规管理办法》第 设置方案； 方案； 十一条第三款：证券基金经营 （四）拟订公司的基本管理制 （四）拟订公司的基本管理制度； 机构的章程应当对合规负责 度； （五）制定公司的具体规章； 人的职责、任免条件和程序等 （五）制定公司的具体规章； （六）提请董事会聘任或者解聘公 作出规定。 （六）提请董事会聘任或者解 司副总经理、财务总监、合规总监、首 聘公司副总经理、财务总监； 席风险官以及实际履行高级管理人员 中国证监会《证券公司董事、 （七）决定聘任或者解聘除应 职务的其他人员； 监事和高级管理人员任职资 由董事会决定聘任或者解聘以外的 （七）决定聘任或者解聘除应由董 格监管办法》。 负责管理人员； 事会决定聘任或者解聘以外的负责管 （八）本章程或董事会授予的 理人员； 其他职权。 （八）本章程或董事会授予的其他 总经理列席董事会会议。 职权。 其他高级管理人员协助总经理 总经理列席董事会会议。 履行相应职责，并且在本章程和相 其他高级管理人员协助总经理履 关法律法规规定的范围内履行相关 行相应职责，并且在本章程和相关法律 职责。 法规规定的范围内履行相关职责。 总经理在行使上述职权时，属于公 司党委参与重大问题决策事项范围的， 应当事先听取公司党委的意见和建议。 第一百六十条 合规总监为公司的 第一百六十九条 合规总监为公司的 根据《证券公司和证券投资基 合规负责人，对公司及员工的经营 合规负责人，对公司及员工的经营管理 金管理公司合规管理办法》第 管理和执业行为的合规性进行审 和执业行为的合规性进行审查、监督和 十九条第二款，合规负责人任 查、监督和检查。合规总监不得兼 检查。合规总监不得兼任与合规管理职 期届满前，证券基金经营机构 任与合规管理职责相冲突的职务， 责相冲突的职务，不得分管与合规管理 解聘的，应当有正当理由，并 不得分管与合规管理职责相冲突的 职责相冲突的部门。 在有关董事会会议召开10个 部门。 公司聘任合规总监，应当符合监管 工作日前将解聘理由书面报 公司聘任合规总监，应当符合 部门规定的任职条件，经公司住所地中 告中国证监会相关派出机构。 监管部门规定的任职条件，经公司 国证监会派出机构认可后方可任职。 住所地中国证监会派出机构认可后 公司解聘合规总监，应当有正当理 方可任职。 由，并在有关董事会会议召开10个工 根据《证券公司和证券投资基 公司解聘合规总监，应当有正 作日前，将解聘的事实和理由书面报告 金管理公司合规管理办法》第 当理由，并自解聘之日起3个工作 公司住所地中国证监会派出机构。 二十八条：合规负责人工作称 日内，将解聘的事实和理由书面报 职的，其年度薪酬收入总额在 告公司住所地中国证监会派出机 公司高级管理人员年度薪酬 构。 收入总额中的排名不得低于 合规总监工作称职的，其薪酬 中位数。经2017年9月29日 待遇应当不低于公司同级别管理人 召开的第三届董事会第二十 员的平均水平。 五次会议审议通过，在本条款 中增加相关内容。 合规总监的薪酬已在《山西证 券股份有限公司合规管理制 度》中明确体现，因此在公司 章程中不再赘述。 附件3： 山西证券股份有限公司董事会议事规则条款修订新旧对照表汇总 原条款序号、内容 新条款序号、内容 变更依据 第二条董事会职权 第二条董事会职权 董事会行使下列职权： 董事会行使下列职权： （一）召集股东大会，并向股 （一）召集股东大会，并向股东大 东大会报告工作； 会报告工作； （二）执行股东大会的决议； （二）执行股东大会的决议； （三）决定公司的经营计划和 （三）决定公司的经营计划、投资 投资方案； 方案和合规管理目标； （四）制订公司的年度财务预 （四）制订公司的年度财务预算方 算方案、决算方案； 案、决算方案； （五）制订公司的利润分配方 （五）制订公司的利润分配方案和 案和弥补亏损方案； 弥补亏损方案； （六）制订公司增加或者减少 （六）制订公司增加或者减少注册 根据《证券公司和证券投资基 注册资本、发行债券或其他证券及 资本、发行债券或其他证券及上市方 金管理公司合规管理办法》第 上市方案； 案； 七条：证券基金经营机构董事 （七）拟订公司重大收购、收 （七）拟订公司重大收购、收购本 会决定本公司的合规管理目 购本公司股票或者合并、分立、解 公司股票或者合并、分立、解散及变 标，对合规管理的有效性承担 散及变更公司形式的方案； 更公司形式的方案； 责任。 （八）在股东大会授权范围内， （八）在股东大会授权范围内，决 决定公司对外投资、收购出售资产、 定公司对外投资、收购出售资产、资 中共山西省委组织部、中共山 资产抵押、对外担保事项、委托理 产抵押、对外担保事项、委托理财、 西省国资委委员会《关于加快 财、关联交易等事项； 关联交易等事项； 推进国有企业党建工作要求 （九）决定公司内部管理机构 （九）决定公司内部管理机构的设 写入公司章程的通知》 的设置； 置； （十）根据董事长提名，聘任 （十）根据董事长提名，聘任或者 中国证监会《证券公司董事、 或者解聘公司总经理、董事会秘书； 解聘公司总经理、董事会秘书；根据监事和高级管理人员任职资 根据总经理的提名，聘任或者解聘 总经理的提名，聘任或者解聘公司副 格监管办法》。 公司副经理、财务总监等高级管理 经理、财务总监、合规总监、首席风 人员，并决定其报酬事项和奖惩事 险官以及实际履行高级管理人员职务 项； 的其他人员，并决定其报酬事项和奖 （十一）制订公司的基本管理 惩事项； 制度； （十一）制订公司的基本管理制 （十二）制订章程的修改方案； 度； （十三）管理公司信息披露事 （十二）制订章程的修改方案； 项； （十三）管理公司信息披露事项； （十四）审议公司提供担保事 （十四）审议公司提供担保事项； 项； （十五）向股东大会提请聘请或更 （十五）向股东大会提请聘请 换为公司审计的会计师事务所； 或更换为公司审计的会计师事务 （十六）听取公司总经理的工作汇 所； 报并检查总经理的工作； （十六）听取公司总经理的工 （十七）审议本规则第四条所规定 作汇报并检查总经理的工作； 的交易事项； （十七）审议本规则第四条所 （十八）审议本规则第五条所规定 规定的交易事项； 的关联交易事项； （十八）审议本规则第五条所 （十九）审议本规则第六条所规定 规定的关联交易事项； 的募集资金使用事项； （十九）审议本规则第六条所 （二十）公司股东大会、股东授权 规定的募集资金使用事项； 董事会办理的相关事项； （二十）公司股东大会、股东 （二十一）法律、行政法规、部门 授权董事会办理的相关事项； 规章或《公司章程》授予的其他职权。 （二十一）法律、行政法规、 董事会在行使上述职权时，属于 部门规章或《公司章程》授予的其 公司党委参与重大问题决策范围的， 他职权。 应当事先听取公司党委的意见和建 议。 第三条董事会决定公司的合规管理目 标，对合规管理的有效性承担责任，履 行下列合规管理职责： （一）审议批准合规管理的基本制 度； （二）审议批准年度合规报告； （三）决定解聘对发生重大合规风 根据《证券公司和证券投资基 险负有主要责任或者领导责任的高级 金管理公司合规管理办法》第 新增条款 管理人员； 七条，新增董事会合规管理职 （四）决定聘任、解聘、考核合规 责。 负责人，决定其薪酬待遇； （五）建立与合规负责人的直接沟 通机制； （六）评估合规管理有效性，督促 解决合规管理中存在的问题； （七）《公司章程》规定的其他合 规管理职责。