证券代码：600882 证券简称：广泽股份 公告编号：2018-050 上海广泽食品科技股份有限公司 关于2017年限制性股票激励计划第一个限售期解除 限售条件成就的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 上海广泽食品科技股份有限公司（以下简称“广泽股份”或“公司”）公司第九 届董事会第三十八次会议和第九届监事会第二十九次会议审议通过了《关于2017年限制性股票激励计划第一个限售期解除限售条件成就的议案》，公司2017年限制性股票激励计划第一个限售期解除限售条件已达成。目前，公司2017年限制性股票激励计划首次授予的对象为62人，本次可解除限售的激励对象人数为62人，可解除限售的限制性股票数量为372.00万股，占公司目前股本总额41,059.8045万股的0.91%。现就有关事项公告如下： 一、限制性股票激励计划实施简述 1、2017年3月16日，第九届董事会第二十一次会议审议通过了《关于上 海广泽食品科技股份有限公司2017年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的 议案》、《关于上海广泽食品科技股份有限公司2017年限制性股票激励计划实施 考核管理办法的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。 2、2017年3月16日，公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司 的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见。 3、2017年3月16日，公司召开第九届监事会第十二次会议，审议通过了 《关于上海广泽食品科技股份有限公司2017年限制性股票激励计划（草案）及 其摘要的议案》、《关于上海广泽食品科技股份有限公司2017年限制性股票激励 计划实施考核管理办法的议案》、《关于核实上海广泽食品科技股份有限公司2017年限制性股票激励计划激励对象名单的议案》等议案。 4、2017年3月17日至3月27日，公司对激励对象名单在公司内部进行 了公示，公示期满后，监事会对本次股权激励计划授予激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明。 5、2017年4月7日，公司2016年度股东大会审议并通过了《关于上海广 泽食品科技股份有限公司2017年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、 《关于上海广泽食品科技股份有限公司2017年限制性股票激励计划实施考核管 理办法的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并对本次限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况自查报告进行公告。 6、2017年5月15日，公司召开第九届董事会第二十五次会议和第九届监 事会第十六次会议，审议通过《关于调整公司股权激励计划激励对象名单及授予权益数量的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。独立董事对上述议案均发表了一致同意的独立意见。公司于2017年5月31日完成了2017年限制性股票激励计划所涉限制性股票的首次授予登记工作，并于2017年6月2日在上海证券交易所网上披露了《关于限制性股票激励计划首次授予登记完成的公告》。 7、2017年11月24日，根据2016年年度股东大会的授权，公司召开第九 届董事会第三十一次会议和第九届监事会第二十二次会议，审议通过《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，同意向 30 名激励对象授予预留部分限制性股票206.00万股。 8、2018年5月18日，公司第九届董事会第三十八次会议和第九届监事会 第二十九次会议审议通过了《关于2017年限制性股票激励计划第一个限售期解 除限售条件成就的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见。 二、2017年限制性股票激励计划第一个限售期解除限售条件成就的说明 （一）限制性股票第一个限售期届满说明 根据公司《2017年限制性股票激励计划》的规定，公司2017年限制性股 票激励计划首次授予部分的限售期为自首次授予日起12个月。第一个限售期为 自首次授予日起12个月后的首个交易日起至首次授予日起24个月内的最后一 个交易日当日止，限售比例为获授限制性股票总数的40%。 公司本次激励计划限制性股票的授予日为2017年5月15日，上市日为2017 年5月31日，公司本次激励计划授予的限制性股票第一个限售期已于2018年 5月15日届满。 （二）限制性股票第一个限售期解除限售条件成就的说明 限售期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的限制性股票方可解除限售： 激励对象获授的首次授予股票第一个解除限售期 是否达到解除限售条件的说明解除限售条件 （一）公司未发生如下任一情形： 1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师 出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； 2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会 公司未发生前述情形，满足解除 计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； 限售条件。 3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、 公司章程、公开承诺进行利润分配的情形； 4、法律法规规定不得实行股权激励的； 5、中国证监会认定的其他情形。 （二）激励对象未发生如下任一情形： 1、激励对象成为公司独立董事或监事； 2、激励对象成为单独或合计持有广泽股份5%以 上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女； 3、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人 选； 4、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认 定为不适当人选； 5、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证 激励对象未发生前述情形，满足 监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 解除限售条件。 6、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高 级管理人员情形的； 7、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； 8、激励对象知悉内幕信息而买卖本公司股票的(法 律、行政法规及相关司法解释规定不属于内幕交易的情 形除外)、或激励对象泄露内幕信息而导致内幕交易发生 的； 9、中国证监会认定的其他情形。 （三）公司层面业绩考核要求 本激励计划的解除限售考核年度为2017-2019年 三个会计年度，每个会计年度考核一次，限制性股票 各年度业绩考核目标如下表所示： 解除限售期 业绩考核目标 2017年公司营业收入为 首次授予的限制性股 2017年公司主营业务收入 981,998,082.71元，其中主营业 票第一个解除限售期 不低于80000万元； 务收入为978,915,084.62元， 满足解除限售条件。 首次授予的限制性股 2018年公司主营业务收入 票第二个解除限售期 不低于120000万元； 首次授予的限制性股 2019年公司主营业务收入 票第三个解除限售期 不低于160000万元。 （四）个人层面绩效考核要求 62名激励对象个人绩效考核为 根据公司《2017年限制性股票激励计划实施考核 良好以上，其个人本次计划解除 管理办法》，激励对象上一年度绩效考核合格。 限售额度的100%可解除限售。 综上所述，董事认为：公司本次激励计划的限制性股票第一个限售期已届满，业绩指标等解除限售条件已达成，满足2017年限制性股票激励计划第一个限售期解除限售条件，同意公司对符合解除限售条件的激励对象按规定解除限售，并为其办理相应的解除限售及股份上市手续。 三、本次可解除限售限制性股票的激励对象及可解除限售限制性股票数量 目前，公司2017年限制性股票激励计划首次授予的对象为62人，本次可解除限售的激励对象人数为62人，可解除限售的限制性股票数量为372.00万股，占公司目前股本总额41059.80万股的0.91%。 2017年限制性股票激励计划的第一个解除限售期可解除限售的激励对象及 股票数量如下： 获授的限制 本次可解除限售 剩余未解除限售 姓名 职务 性股票数量 限制性股票数量 限制性股票数量 （万股） （万股） （万股） 陈运 副总经理、董事 120 48 72 任松 副总经理、董事 75 30 45 刘宗尚 副总经理 120 48 72 胡彦超 副总经理 90 36 54 白丽君 财务总监、董事、副 75 30 45 总经理、董秘 郭永来 副总经理 60 24 36 中层管理人员、核心技术（业务） 390 156 234 人员 合计 930 372 558 注：激励对象中陈运、任松、白丽君为公司董事、高级管理人员，刘宗尚、胡彦超、郭永来为公司高级管理人员，其所持限制性股票解除限售后，将根据《公司法》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关法律法规的规定执行。 四、董事会薪酬与考核委员会的核查意见 董事会薪酬与考核委员会审核后认为：公司2017 年度业绩已达考核目标， 62名激励对象个人绩效考核结果均为“良好”。限制性股票第一个限售期解除限售 条件均已成就，同意公司按照激励对象的个人考核结果办理相关解除限售及股份上市事宜。 五、独立董事意见 1、公司符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规及《上海广泽食品科技股份有限公司2017年限制性股票激励计划（草案）》规定的实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格，未发生激励计划中规定的不得解除限售的情形； 2、独立董事对激励对象的解除限售名单进行了核查，认为本次可解除限售的激励对象已满足激励计划规定的解除限售条件（包括公司整体业绩条件与激励对象个人绩效考核条件等），其作为公司本次可解除限售的激励对象主体资格合法、有效； 3、公司激励计划对各激励对象限制性股票的解除限售安排（包括限售期限、解除限售条件等事项）未违反有关法律、法规的规定，未侵犯公司及全体股东的利益； 4、本次解除限售有利于加强公司与激励对象之间的紧密联系，强化共同持续发展的理念，激励长期价值的创造，有利于促进公司的长期稳定发展。 综上，我们同意公司62名激励对象在激励计划的第一个限售期内按规定解 除限售，同意公司为其办理相应解除限售及股份上市手续。 六、监事会意见 公司监事会认为：2017限制性股票激励计划第一个限售期40%的限制性股 票已达成设定的考核指标，根据激励计划相关规定对第一个限售期共计 372.00 万股限制性股票进行解除限售。公司监事会对本次激励对象名单进行核查后认为：公司 62 名激励对象不存在法律法规、规范性文件及《激励计划（草案）》规定的不得解除限售的情况，其解除限售资格合法、有效，公司限制性股票激励计划第一个限售期解除限售条件已成就，同意公司董事会后续为激励对象办理解除限售和股份上市手续。 七、律师出具的法律意见 公司已履行了现阶段必要的内部决策程序，公司尚需就本次解除限售依法办理本次解除限售依法办理登记手续及履行相应信息披露义务；本次解除限售需满足的条件均已满足，符合《上市公司股权激励管理办法》及《上海广泽食品科技股份有限公司2017年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定。 八、独立财务顾问的意见 本独立财务顾问认为，截至报告出具日，广泽股份和本期解除限售的激励对象符合《上海广泽食品科技股份有限公司2017年限制性股票激励计划（草案）》规定的解除限售所必须满足的条件，且已经取得必要的批准和授权，符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》以及《上市公司股权激励管理办法》等法规的相关规定。公司本期解除限售尚需按照《上市公司股权激励管理办法》及《上海广泽食品科技股份有限公司2017年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定在规定期限内进行信息披露和向上海证券交易所办理相应后续手续。 九、备查文件 1、《上海广泽食品科技股份有限公司第九届董事会第三十八次会议决议》；2、《上海广泽食品科技股份有限公司第九届监事会第二十九次会议决议》；3、《上海广泽食品科技股份有限公司独立董事关于第九届董事会第三十八次会议有关事项的独立意见》； 4、《上海广泽食品科技股份有限公司监事会关于2017年限制性股票激励计 划首次授予的限制性股票第一期解除限售的核查意见》 5、《上海市瑛明律师事务所关于上海广泽食品科技股份有限公司2017年限 制性股票激励计划第一个解除限售期相关事项的法律意见书》； 6、《上海荣正投资咨询股份有限公司关于广泽股份2017年限制性股票激励 计划第一次解除限售事项之独立财务顾问报告》 特此公告。 上海广泽食品科技股份有限公司董事会 2018年5月18日