公告编号：2019-004 证券代码：870662 证券简称：渤海期货 主办券商：安信证券 渤海期货股份有限公司关于修订《公司章程》公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 一、董事会召开情况 （一）召开情况 渤海期货股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年3月18日召开第二届董事会2019年第一次临时会议，审议通过了《关于修订 的议案》，并同意将该议案提交公司股东大会表决。 （二）会议召开的合法、合规性 本次会议召集、召开、议案审议程序等方面符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的有关规定。 二、修订内容 根据《公司法》、《非上市公众公司监督管理办法》及中国人民银行反洗钱局下发的《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》（银反洗发【2018】19号）、中国证券监督管理委员会下发的《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令【第145号】）等相关规定，公司拟修订《公司章程》的部分条款，修订对照如下： 原规定 修订后 第一百零九条董事会行使下列职权： 第一百零九条董事会行使下列职权： … … （十五）听取公司总经理的工作汇报并（十五）听取公司总经理的工作汇报并 检查总经理的工作； 检查总经理的工作； （十六）法律、行政法规、部门规章或（十六）承担洗钱风险管理的最终责 本章程授予的其他职权。 任，负责确立洗钱风险管理文化建设目 标、审定洗钱风险管理策略、审批洗钱 公告编号：2019-004 风险管理的政策和程序、授权高级管理 人员牵头负责洗钱风险管理、定期审阅 反洗钱工作报告、及时了解重大洗钱风 险事件及处理情况等； （十七）决定廉洁从业管理目标，对廉 洁从业管理的有效性承担责任； （十八）法律、行政法规、部门规章或 本章程授予的其他职权。 第一百五十二条监事会行使下列职第一百五十二条监事会行使下列职 权： 权： … … （八）发现公司经营情况异常，可以进（八）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工 所、律师事务所等专业机构协助其工 作，费用由公司承担； 作，费用由公司承担； （九）法律、行政法规和本章程规定的（九）承担洗钱风险管理的监督责任， 其他职权。 负责监督董事会和经理层在洗钱风险 管理方面的履职尽责情况并督促整改， 对公司的洗钱风险管理提出建议和意 见； （十）法律、行政法规和本章程规定的 其他职权。 是否涉及到公司注册地址的变更：否 除上述修订外，原《公司章程》其他条款内容保持不变，前述内容尚需提交公司股东大会审议，具体以工商行政管理部门登记为准。 三、对公司的影响 此次修订《公司章程》不会对公司的持续经营能力产生不利影响。 四、备查文件 （一）《渤海期货股份有限公司第二届董事会2019年第一次临时会议决议》 渤海期货股份有限公司 董事会 2019年3月20日