监管政策周报:证监会通报2018年私募基金和审计机构专项检查情况
本周发文:1、人民银行、银保监会、证监会联合发布《互联网金融从业机构反洗钱和反恐怖融资管理办法(试行)》;2、人民银行发布《人民银行规章制定程序与管理规定》;3、证监会就修改《证监会发行审核委员会办法》征求意见;4、证监会发布修订后的《上市公司治理准则》;5、证监会发布《关于上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通存托凭证业务的监管规定(试行)》;6、证监会发布《关于上市公司发行股份购买资产同时募集配套资金的相关问题与解答(2018年修订)》;7、上交所就沪伦通相关业务规则征求意见;8、中证登就沪伦通登记结算业务实施细则征求意见;9、基金业协会发布《关于加强私募基金信息披露自律管理相关事项的通知》;10、国务院办公厅印发《完善促进消费体制机制实施方案(2018―2020年)》;11、财政部发布《关于扩大境外投资者以分配利润直接投资暂不征收预提所得税政策适用范围的通知》;12、江苏出台绿色债券贴息政策。
监管动态:1、人民银行决定下调部分金融机构存款准备金率置换中期借贷便利;2、人民银行行长易纲:杠杆已稳,年初预定增长目标可以实现;3、人民银行货币政策委员会召开2018年第三季度例会;4、金融系统反洗钱工作会议在京召开;5、银保监会官员:险资股权投资行业限制未来或取消;6、监管酝酿民营银行业务常态化:不再限制“一行一店”允许员工持股和资产证券化;7、证监会推出“小额快速”并购重组审核机制;8、监管部门:将对私募基金设置“重点机构监管”机制,并赋予机构注销权;9、国务院常务会议确定出口退税政策,部署棚户区改造工作;10、刘鹤出席全国国有企业改革座谈会并讲话;11、更积极的财政政策护航中国经济行稳致远――财政部部长刘昆回应经济热点问题;12、金融服务乡村振兴指导意见出台在即;13、北京市副市长殷勇:建议构建地方金融监管协调和风险处置两个机制。
监管处罚:1、地方银监局、银监分局公布56起行政处罚案件;2、证监会通报2018年私募基金专项检查执法情况;3、证监会通报2018年度审计机构基础审计程序(函证)专项检查情况;4、证监会对对4宗内幕交易案件作出行政处罚;5、上交所对多起上市公司违规和异常交易采取监管行为;6、深交所对多起上市公司违规和异常交易采取监管行为。
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