北交所持续提升科技监管 服务中小企业稳定发展

全国股转公司和北交所将把稳增长、防风险、促改革放到更加突出的位置，持续提升科技监管、分类监管、专业监管能力，切实维护市场秩序，守牢风险底线，护航市场发展行稳致远，服务中小企业长期健康稳定发展。

《北交所、新三板2021年市场自律监管报告》显示，2021年全国股转公司和北交所不断完善监管制度机制，多措并举提升挂牌上市公司质量。

《报告》称，全国股转公司和北交所坚持市场化、法治化方向，持续完善自律监管规则体系，深化分层分类管理，发挥一体化全链条监管优势，加强自律监管与行政监管协调，打造制度坚实、机制高效、合力凸显的监管架构，全力保障深化改革的稳步推进。

健全规则体系，奠定制度基础。立足北交所服务创新型中小企业市场定位，在充分吸收经验、深入论证研究、广泛听取意见的基础上，建立了一套既遵循证券交易所制度建设一般规律，又充分考虑创新型中小企业需求特点的差异化制度体系，共制定7件基本业务规则、14件业务细则、12件指引和18件指南，涵盖发行融资、持续监管、证券交易及市场管理四大领域。坚持北交所与新三板基础层、创新层统筹协调与制度联动，对29件涉及新三板股票挂牌、持续监管、交易监管和市场综合管理等业务的相关规则进行适应性调整，进一步提升挂牌公司监管规则的系统性与规范性。

深化分层分类，优化监管机制。落实分类监管、精准监管要求，不断健全北交所和新三板自律监管机制，充分发挥层次递进市场结构的全链条监管优势。北交所上市公司监管做精，在与沪深交易所上市公司监管保持总体一致基础上，强化公告精准审查，对重点事项“快速反应、刨根问底”；创新层监管做细，细化各项监管要求，使信息披露充分展现行业特点，治理机制设置有章可循，培育公司适应更高发展需要；基础层监管做实，抓住“关键少数”，匹配与公众化水平与发展阶段相适应的监管安排，促进公司规范发展。

加强监管协作，发挥监管合力。外部协作有力，横向深化监管协作，与31家证监局完成46家挂牌公司的年报现场检查工作，以检查促规范，形成行政监管与自律监管的优势互补；纵向强化问题挖掘，向证监会报送监管线索99件，针对挂牌公司客户、供应商等外围主体联合开展延伸核查，提高监管深入性和靶向性。内部协作有序，强化公司监管与中介机构监管联动，开展定期报告跨部门联合审查，提高监管效率；协调公开发行监管与持续监管衔接，建立拟公开发行公司监管档案，发挥全链条监管优势。

来源：中国证券报·中证网 作者：吴科任