奥瑞金科技股份有限公司 关于公司合并报表范围内担保的进展公告

证券代码： 002701 证券简称：奥瑞金 (奥瑞)2022-临026号

奥瑞金科技股份有限公司

关于公司合并报表范围内担保的

进展公告

奥瑞金科技股份有限公司(“奥瑞金”或“本公司”、“公司”)及全体董事保证本公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

公司于2021年4月16日召开的第四届董事会2021年第三次会议及2021年5月11日召开的2020年年度股东大会，审议通过了《关于公司合并报表范围内担保额度的议案》，同意公司与下属公司之间、下属公司之间未来十二个月在额度内相互提供担保。公司管理层可根据实际经营情况对公司及下属公司之间的担保金额进行调剂。担保额度有效期为自公司2020年年度股东大会审议批准之日起十二个月。

一、担保进展情况概述

近日，公司及下属全资子公司湖北奥瑞金包装有限公司(以下简称“湖北包装”)分别与湖北银行股份有限公司咸宁分行(以下简称“湖北银行”)签署《最高额保证合同》及《最高额抵押合同》，就公司全资子公司奥瑞金(湖北)销售有限公司(以下简称“湖北销售”)与湖北银行签署的《授信协议》提供最高额保证担保及最高额抵押担保，最高限额为2.8亿元。

公司与中国民生银行股份有限公司青岛分行(以下简称“青岛民生银行”)签署《最高额保证合同》，就公司下属控股子公司山东青鑫实业有限公司(以下简称“山东青鑫”)与青岛民生银行签署的《流动资金贷款借款合同》提供最高额保证担保，最高债权本金额3,000万元。

公司与中国建设银行股份有限公司江门市分行(以下简称“江门建行”)签署《本金最高额保证合同》，就公司下属全资子公司奥瑞金(江门)包装有限公司(以下简称“江门包装”)与江门建行签署的《项目融资贷款合同》提供最高额保证，保证金额本金8,000万元。

二、被担保人基本情况

(一)湖北销售

名称：奥瑞金(湖北)销售有限公司

注册资本：5000 万元人民币

成立日期：2019年11月4日

法定代表人：马斌云

住所：咸宁市高新技术产业园龟山路69号(奥瑞金)9幢办公楼

经营范围：许可项目：进出口代理;技术进出口;货物进出口(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准)一般项目：金属包装容器及材料销售;技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广;企业管理;采购代理服务;供应链管理服务;财务咨询;商务代理代办服务(除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目)。

关联关系：湖北销售为公司全资子公司

经营情况：截至2020年12月31日，总资产96,145.95万元，净资产778.47万元，负债总额95,367.48万元，2020年实现营业收入190,216.99万元，2020年实现净利润778.47万元(未经审计)。

(二)山东青鑫

名称：山东青鑫实业有限公司

注册资本：1224.50万元人民币

成立日期： 2010年9月20日

法定代表人：王冬

住所：山东省青岛市崂山区苗岭路17号金岭花园8号楼5层8号

经营范围：许可项目：货物进出口;技术进出口;食品经营(销售预包装食品);食品经营(销售散装食品);保健食品销售;食品互联网销售(销售预包装食品);住宅室内装饰装修;各类工程建设活动。

一般项目：办公用品销售;日用百货销售;电子产品销售;通讯设备销售;家用电器销售;针纺织品销售;建筑装饰材料销售;新鲜水果批发;新鲜水果零售;新鲜蔬菜批发;新鲜蔬菜零售;食用农产品批发;食用农产品零售;机械设备销售;计算机软硬件及辅助设备批发;计算机软硬件及辅助设备零售;软件开发;技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广;图文设计制作;广告设计、代理;广告制作;广告发布(非广播电台、电视台、报刊出版单位);电影摄制服务;数字内容制作服务(不含出版发行);会议及展览服务;组织文化艺术交流活动;企业形象策划;市场调查(不含涉外调查);社会调查(不含涉外调查);信息咨询服务(不含许可类信息咨询服务);工程管理服务;国际货物运输代理;计算机软硬件及外围设备制造【分支机构经营】;专用设备制造(不含许可类专业设备制造)【分支机构经营】;机械零件、零部件加工【分支机构经营】;机械设备研发【分支机构经营】;蔬菜、水果和坚果加工【分支机构经营】;食用农产品初加工【分支机构经营】。

关联关系：公司下属控股子公司

经营情况：截至2020年12月31日，总资产15,339.88万元，净资产7，552.78万元，负债总额7,787.10万元，2020年实现营业收入16,032.11万元，2020年实现净利润654.15万元。(经审计)

(三)江门包装

名称：奥瑞金(江门)包装有限公司

注册资本：10000万元人民币

成立日期：2020年10月16日

法定代表人：李颖杰

住所：江门市蓬江区棠下镇金桐一路11号1幢1楼G室

经营范围：生产、加工：金属包装容器及材料，塑料制品;加工：普通玻璃容器(不含熔制);销售：金属包装容器及材料，金属制品，塑料制品;包装服务;专业设计服务;房地产租赁服务;包装装潢印刷品印刷;货物进出口;道路货物运输(不含危险货物);资源再生利用技术研发。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准。除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)。

关联关系：公司下属全资子公司

经营情况：截至2020年12月31日，总资产5,000.63万元，净资产4,999.83万元，负债总额0.8万元，2020年实现营业收入0万元，2020年实现净利润-0.17万元。(未经审计)

三、担保协议的主要内容

(一)公司及湖北包装与湖北银行签署《最高额保证合同》、《最高额抵押合同》主要内容：

1.债权人：湖北银行股份有限公司咸宁分行

2.保证人：奥瑞金科技股份有限公司、湖北奥瑞金包装有限公司

3.被担保最高债权额：人民币2.8亿元

4.保证方式：连带责任保证、抵押担保

5.保证范围：主合同项下全部债务，包括但不限于全部本金、利息、(包括复利和罚息)、违约金、赔偿金、债权人实现债权与担保权利而发生的费用(包括但不限于诉讼费、仲裁费、财产保全费、差旅费、执行费、拍卖费、公证费、送达费、公告费、律师费等)以及债务人应支付的其他款项。

6.保证期间：自2022年2月23日起至2024年2月23日期间内连续发生的债权。

(二)公司与青岛民生银行签署《最高额保证合同》的主要内容：

1.债权人：中国民生银行股份有限公司青岛分行

2.保证人：奥瑞金科技股份有限公司

3.最高债权本金额：人民币3,000万元整

4.保证方式：不可撤销连带责任保证

5.保证范围：约定的主债权本金及其利息、罚息、复利、违约金、损害赔偿金，及实现债权和担保权利的费用(包括但不限于诉讼费、执行费、保全费、保全担保费、担保财产保管费、仲裁费、公证费、鉴定费、送达费、公告费、律师费、差旅费、生效法律文书迟延履行期间的加倍利息和所有其他应付合理费用)。

6.保证期间：2022年2月15日至2023年2月14日。

(三)公司与江门建行签署《本金最高额保证合同》的主要内容：

1.债权人：中国建设银行股份有限公司江门市分行

2.保证人：奥瑞金科技股份有限公司

3.保证方式：连带责任保证

4.保证范围：主合同项下不超过人民币捌仟万元整的本金余额;以及利息(含复利和罚息)、违约金、赔偿金，判决书或调解书等生效法律文书迟延履行期间应加倍支付的债务利息、债务人应支付的其他款项(包括但不限于债权人垫付的有关手续费、电讯费、杂费、信用证项下受益人拒绝承担的有关银行费用等)、债权人为实现债权与担保权而发生的一切费用(包括但不限于诉讼费、仲裁费、财产保全费、差旅费、执行费、评估费、拍卖费、公证费、送达费、公告费、律师费等)。

5.保证期间：单笔授信业务的主合同签定之日起至债务人在该主合同项下的债务履行期限届满日后三年止。

四、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截至本公告披露日，公司及控股子公司不存在对外担保事项，均为合并报表范围内担保。公司及下属公司(公司与下属公司之间、下属公司之间)累计担保总余额为人民币320,102.53万元，占公司2020年12月31日经审计的归属于上市公司股东净资产的48.58%;公司不存在逾期对外担保。

五、备查文件

《最高额保证合同》;

《最高额抵押合同》;

《本金最高额保证合同》。

特此公告。

奥瑞金科技股份有限公司董事会

2022年3月1日

证券代码：002701 证券简称：奥瑞金 (奥瑞)2022-临027号

奥瑞金科技股份有限公司

关于公司控股股东部分股份质押展期的公告

奥瑞金科技股份有限公司(“奥瑞金”或“本公司”、“公司”)及全体董事保证本公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

奥瑞金科技股份有限公司近日收到公司控股股东上海原龙投资控股(集团)有限公司(以下简称“上海原龙”)函告，获悉上海原龙所持有本公司的部分质押股份办理了质押展期，具体事项如下：

一、 股东部分股份质押展期的基本情况

■

二、股东股份累计被质押的情况

截至公告披露日，上海原龙及其一致行动人所持质押股份情况如下：

■

三、控股股东股份质押情况

(1)本次股份质押展期与上市公司生产经营需求无关。

(2)未来半年内到期的质押股份累计数量为12,820万股，占其所持股份比例的14.42%，占公司总股本比例的4.99%，对应融资余额2.5亿元;未来一年内到期的质押股份累计数量为28,411.99万股，占其所持股份比例31.95%，占公司总股本比例11.07%，对应融资余额5.6亿元。上述还款来源为自筹资金，具备相应的偿付能力。

(3)上海原龙不存在非经营性资金占用、违规担保等侵害上市公司利益的情形。

(4)本次股份质押展期不涉及新增融资安排，对上市公司生产经营、公司治理等不会产生影响，不存在业绩补偿义务履行等情况。

四、备查文件

股票质押展期相关资料。

特此公告。

奥瑞金科技股份有限公司董事会

2022年3月1日

证券代码：002701 股票简称：奥瑞金(奥瑞) 2022-临025号

债券代码：128096 债券简称：奥瑞转债

奥瑞金科技股份有限公司

关于“奥瑞转债”停止交易及停止转股的公告

奥瑞金科技股份有限公司(“奥瑞金”或“本公司”、“公司”)及全体董事保证本公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

特别提示：

1. 根据赎回安排，截至2022年2月28日收市后仍未转股的“奥瑞转债”，将按照100.05元/张的价格强制赎回，本次赎回完成后，“奥瑞转债”将在深圳证券交易所摘牌。

2.“奥瑞转债”赎回登记日：2022年2月28日(周一)

3.“奥瑞转债”赎回日：2022年3月1日(周二)

4.“奥瑞转债”赎回价格：100.05元/张(含当期应计利息，当期年利率为1.00%，且当期利息含税)

5. 资金到账日(到达结算公司账户)：2022年3月4日(周五)

6. 投资者赎回款到账日：2022年3月8日(周二)

7.“奥瑞转债”停止交易和转股日：2022年3月1日(周二)

一、“奥瑞转债”基本情况

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2019]2700号”文核准，奥瑞金科技股份有限公司于2020年2月11日公开发行了1,086.80万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额108,680.00万元。

经深圳证券交易所“深证上[2020]137号”文同意，公司108,680.00万元可转换公司债券于2020年3月16日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“奥瑞转债”，债券代码“128096.SZ”。

根据相关规定和《奥瑞金科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》(以下简称《可转债募集说明书》)约定，“奥瑞转债”的转股期限为自发行结束之日起满六个月后的第一个交易日起至可转债到期日止(即2020年8月17日至2026年2月11日)。初始转股价格为4.70元/股。

2020年6月，公司实施2019年年度利润分配方案，“奥瑞转债”的转股价格由原来的4.70元/股调整为4.64元/股。详见公司于2020年6月12日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)刊登的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》(2020-临056号)。

2020年10月，公司实施2020年半年度利润分配方案，“奥瑞转债”的转股价格由原来的4.64元/股调整为4.52元/股。详见公司于2020年10月14日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)刊登的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》(2020-临091号)。

公司于2020年10月28日召开的第四届董事会2020年第三次会议和第四届监事会2020年第三次会议及2020年11月16日召开的公司2020年第三次临时股东大会审议通过了《关于终止实施2019年限制性股票激励计划暨回购注销已授予但尚未解除限售的全部限制性股票的议案》，2020年12月，公司本次回购的限制性股票已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成注销手续。“奥瑞转债”的转股价格作相应调整，由原来的4.52元/股调整为4.54元/股。详见公司于2020年12月3日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)刊登的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》(2020-临107号)。

2021年6月，公司实施2020年年度利润分配方案，“奥瑞转债”的转股价格由原来的4.54元/股调整为4.50元/股。详见公司于2021年6月2日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)刊登的《关于可转换公司债券转股价格调整的公告》(2021-临039号)。

公司A股股票(股票简称：奥瑞金、股票代码：002701)自2022年1月4日至2022年1月24日已有十五个交易日收盘价格不低于“奥瑞转债”当期转股价格的130%(含130%)，已经触发《可转债募集说明书》中约定的有条件赎回条款。

2022年1月24日，公司第四届董事会2022年第一次会议审议通过了《关于提前赎回“奥瑞转债”的议案》，同意行使“奥瑞转债”的提前赎回权利，按照债券面值加当期应计利息的价格赎回在赎回登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的全部未转股的“奥瑞转债”。

二、“奥瑞转债”赎回的提示性公告披露情况

根据相关规则要求，公司在满足赎回条件后每五个交易日至少发布一次赎回提示性公告，通告“奥瑞转债”持有人本次赎回的相关事项。公司于2022年1月25日至2022年2月28日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)共计发布了十三次赎回提示性公告，通知“奥瑞转债”持有人本次赎回的相关事项。

三、“奥瑞转债”停止交易及停止转股的情况说明

1.根据赎回安排，“奥瑞转债”自2022年3月1日起停止交易和停止转股。

2.2022年3月1日为“奥瑞转债”赎回日。公司将全额赎回截至赎回登记日(2022年2月28日)收市后在中登公司登记在册的“奥瑞转债”。本次提前赎回完成后，“奥瑞转债”将在深圳证券交易所摘牌。

3.2022年3月4日为发行人(公司)资金到账日，2022年3月8日为持有人资金到账日，届时“奥瑞转债”赎回款将通过可转债托管券商直接划入“奥瑞转债”持有人的资金账户。

4.公司将在本次赎回结束后七个交易日内在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登赎回结果公告和可转债摘牌公告。

四、咨询方式

咨询部门：公司证券部

咨询地址：北京市朝阳区建外大街永安里8号华彬大厦6层

咨询电话：010-85211915

传真电话：010-85289512

咨询联系人：石丽娜、王宁

特此公告。

奥瑞金科技股份有限公司董事会

2022年3月1日

来源：中国证券报·中证网 作者：