浙江华海药业股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告

证券代码：600521      证券简称：华海药业      公告编号：临2022-025号

债券代码：110076      债券简称：华海转债

浙江华海药业股份有限公司

可转债转股结果暨股份变动公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●转股情况：华海转债于2021年5月6日开始转股，截至2022年3月31日，累计共有105,000元华海转债转为公司股份，因转股形成的股份数量为3,035股，占华海转债转股前公司已发行股份总额的0.0002%。

●未转股可转债情况：截至2022年3月31日，尚未转股的华海转债金额为1,842,495,000元，占华海转债发行总额的99.9943%。

一、可转债发行上市概况

（一）华海转债发行上市情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]2261号文核准，浙江华海药业股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年11月2日公开发行1,842.60万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额为184,260.00万元，期限为发行之日起6年。

经上海证券交易所自律监管决定书[2020]376号文同意，公司184,260.00万元可转换公司债券已于2020年11月25日在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“华海转债”，债券代码“110076”。

（二）华海转债转股期限及转股价格情况

根据《浙江华海药业股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定及相关法律法规的规定，公司本次发行的华海转债自2021年5月6日起可转换为公司股份，转股期限至2026年11月1日，初始转股价格为34.66元/股。

2021年6月，因公司2020年度利润分配，华海转债的转股价格由34.66元/股调整为34.46元/股，调整后的转股价格自2021年6月11日起生效。具体内容详见公司于2021年6月4日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及上海证券交易所网站www.sse.com.cn上的《浙江华海药业股份有限公司关于“华海转债”转股价格调整的提示性公告》（公告编号：临2021-051号）。

2021年7月，因公司实施限制性股票激励计划，新增限制性股票3,714.50万股，因此华海转债的转股价格由34.46元/股调整为33.85元/股，调整后的转股价格自2021年7月13日起生效。具体内容详见公司于2021年7月9日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及上海证券交易所网站www.sse.com.cn上的《浙江华海药业股份有限公司关于授予限制性股票增发股份调整可转债转股价格的公告》（公告编号：临2021-065号）。

二、华海转债本次转股情况

自2022年1月1日至2022年3月31日，华海转债合计共有7,000元转为公司股份，因转股形成的股份数量为204股，占华海转债转股前公司已发行股份总额的0.000014%。

截至2022年3月31日，累计共有105,000元华海转债转为公司股份，因转股形成的股份数量为3,035股，占华海转债转股前公司已发行股份总额的0.0002%；尚未转股的华海转债金额为1,842,495,000元，占华海转债发行总额的99.9943%。

三、股份变动情况

单位：股

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四、联系方式

联系人：金敏、汪慧婷

联系电话：0576-85015699

联系传真：0576-85016010

特此公告。

浙江华海药业股份有限公司

董事会

二零二二年年四月一日

股票简称：华海药业         股票代码：600521        公告编号：临2022-024号

债券简称：华海转债         债券代码：110076

浙江华海药业股份有限公司

关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●回购方案的实施情况：截至2022年3月31日，公司已累计回购公司股份

8,511,008股，占公司总股本的0.5705%，成交的最高价格为21.76元/股，最低价格为16.01元/股，交易总金额为165,628,484.60元（不含印花税、交易佣金等相关费用）。

一、 回购的基本情况

浙江华海药业股份有限公司（以下简称“公司”）分别于2021年4月23日、2021年5月18日召开第七届董事会第二次会议、2020年年度股东大会，会议均审议通过《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司股份用于实施员工持股计划或股权激励，回购金额不低于人民币10,000万元（含）且不超过人民币20,000万元（含），回购价格不超过24.80元/股（含）（公司原定回购价格上限为25元/股，因公司实施2020年年度利润分配方案即每股派发现金红利0.2元（含税），因此根据相关法律法规的规定，公司对回购价格上限进行调整，由25元/股调整为24.80元/股），回购期限为自公司2020年年度股东大会审议通过回购股份方案之日起12个月内。

具体内容详见公司分别于2021年4月26日、2021年5月19日、2021年6月12日刊登在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报及上海证券交易所网站www.sse.com.cn上的《浙江华海药业股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购股份方案的公告》（临2021-028号）、《浙江华海药业股份有限公司2020年年度股东大会决议公告》（2021-040）、《浙江华海药业股份有限公司关于调整回购股份价格上限的公告》（临2021-056号）。

二、 回购的进展情况

2022年3月，公司通过集中竞价交易方式累计回购公司股份720,400股，回购股份占公司总股本的比例为0.0483%，成交的最高价格为21.76元/股，最低价格为21.63元/股，交易总金额为15,636,814.00元（不含印花税、交易佣金等相关费用）。

截至2022年3月31日，公司已累计回购公司股份8,511,008股，占公司总股本的0.5705%，成交的最高价格为21.76元/股，最低价格为16.01元/股，交易总金额为165,628,484.6元（不含印花税、交易佣金等相关费用）。

三、其他说明

公司后续将按照《上市公司股份回购规则》等规范性文件的要求及市场情况在回购期限内实施回购计划，并根据相关规范性文件的要求及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

浙江华海药业股份有限公司

董  事  会

二零二二年四月一日

来源：中国证券报·中证网 作者：