广东风华高新科技股份有限公司 关于签订募集资金三方监管协议的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准广东风华高新科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]170号）核准，广东风华高新科技股份有限公司（以下简称“公司”）以非公开发行股票方式发行人民币普通股（A股）261,780,100股，发行价格为人民币19.10元/股。本次非公开发行股票募集资金总额为人民币4,999,999,910.00元，扣除各项发行费用人民币28,768,377.14元（不含税）后，募集资金净额为人民币4,971,231,532.86元。本次募集资金已于2022年4月8日划入公司指定银行，到账情况已经中喜会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审验，并出具了《广东风华高新科技股份有限公司验资报告》（中喜验资2022Y00038号）。

二、募集资金三方监管协议的签订及募集资金专户的开立情况

为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规及规范性文件和《公司募集资金使用管理办法》的规定，公司和保荐机构第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称“一创投行”）与中国工商银行股份有限公司肇庆第一支行（以下简称“工商银行肇庆第一支行”）、中国建设银行股份有限公司肇庆市分行（以下简称“建设银行肇庆分行”）、中国民生银行股份有限公司广州分行（以下简称“民生银行广州分行”）、中国农业银行股份有限公司肇庆端州支行（以下简称“农业银行肇庆端州支行”）、招商银行股份有限公司广州分行（以下简称“招商银行广州分行”）分别签订了《募集资金三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”），对募集资金的存放和使用实施专户管理。

截至2022年4月19日，公司募集资金专户（以下简称“专户”）的开立和存储情况具体如下：

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注：募集资金专户存储金额与募集资金净额的差额系尚未支付的部分发行费用。

三、募集资金三方监管协议的主要内容

公司（以下称“甲方”）与五家银行（招商银行广州分行、农业银行肇庆端州支行、工商银行肇庆第一支行、建设银行肇庆分行、民生银行广州分行）（以下统称为“乙方”）、一创投行（以下称“丙方”）分别签订了《募集资金三方监管协议》。协议主要内容如下：

1.甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），

该专户仅用于甲方非公开发行A股股票等募集资金投向项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。甲方以存单方式存放的募集资金/万元（若有），开户日期为/年/月/日，期限/个月。甲方承诺上述存单到期后将及时转入本协议规定的募集资金专户进行管理或以存单方式续存，并通知丙方。甲方存单不得质押。

2.甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。

3.丙方作为甲方的保荐人，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。

丙方承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》以及甲方制订的募集资金管理制度对甲方募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作。

丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每半年度对甲方现场调查时应当同时检查专户存储情况。

4.甲方授权丙方指定的保荐代表人杜榕林、宋垚可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。

保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。

5.乙方按月（每月5日前，遇节假日顺延）向甲方出具真实、准确、完整的专户对账单，并抄送给丙方。

6.甲方1次或12个月以内累计从专户支取的金额超过5000万元或者达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的20%的，甲方及乙方应当及时以传真方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。

7.丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十三条的要求书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。

8.乙方三次未及时向甲方或丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方或者丙方均可以单方面终止本协议，甲方可在终止协议后注销该募集资金专户，甲方或丙方单方面终止本协议的，应在1个工作日内及时通知其他各方。

9.丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事实后及时向深圳证券交易所书面报告。

10.本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结束后失效。

11.因本协议引起的或与本协议有关的任何争议应首先通过各方之间的友好协商解决。如果在任何一方向另一方送达要求就前述争议进行协商解决的通知之日起30工作日内未能得以解决，则任何一方有权将该争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会北京总会（“贸仲”）在北京市进行仲裁（且提交争议的仲裁机构仅应为贸仲）。仲裁裁决应是终局的，对本协议各方均有约束力。仲裁应根据申请仲裁时有效的贸仲仲裁规则进行（本协议另有约定除外），且仲裁庭由三位仲裁员组成，提起仲裁的一方或多方应指定一位仲裁员，就仲裁作出答辩的一方或多方应指定一位仲裁员。首席仲裁员应为在国际金融、证券领域经验丰富和声望较高的专家，并由各方共同选定，若各方未在第二位仲裁员被指定之日起20工作日内达成协议指定首席仲裁员，则由贸仲主任指定。在争议解决过程中，除争议事项外，本协议各方应继续全面履行本协议。

12.本协议一式陆份，甲、乙、丙三方各持壹份，向深圳证券交易所、中国证监会广东监管局各报备壹份，其余留甲方备用。

四、备查文件

1.《募集资金三方监管协议》;

2.中喜会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《广东风华高新科技股份有限公司验资报告》（中喜验资2022Y00038号）。

特此公告。

广东风华高新科技股份有限公司

董事会

2022年4月22日

来源：中国证券报·中证网 作者：