国信证券股份有限公司2021年度股东大会决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

本次股东大会未出现否决议案的情形；不涉及变更以往股东大会已通过的决议。

一、会议召开情况

1、会议时间：

（1）现场会议召开时间：2022年6月1日（周三）下午2:30

（2）网络投票时间：2022年6月1日

其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为2022年6月1日9:15—9:25，9:30—11:30和13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为2022年6月1日9:15—15:00。

2、现场会议召开地点：深圳市福华一路125号国信金融大厦2602会议室

3、会议召开方式：现场表决与网络投票相结合的方式

4、会议召集人：本次股东大会由公司董事会召集，经公司第五届董事会第七次会议决议召开。

5、会议主持人：董事长张纳沙女士

6、本次会议的召开符合《公司法》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《国信证券股份有限公司章程》的规定。

二、会议出席情况

（一）股东出席情况：

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（二）董事、监事、高级管理人员等出席情况：

1、董事出席情况：张纳沙董事长以现场方式出席，邓舸、姚飞、刘小腊、李双友、赵军、白涛、郑学定、金李8位董事以电话方式出席。

2、监事出席情况：李保军监事会主席、洪伟南监事以现场方式出席，张财广监事以电话方式出席。

3、公司全体高级管理人员、见证律师列席了本次会议。

三、议案审议表决情况

本次股东大会议案采用现场表决和网络投票相结合的表决方式，具体表决结果如下：

议案1.00：《2021年度财务决算报告》

审议结果：通过

议案表决情况：

1、总表决情况：

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2、中小股东表决情况：

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议案2.00：《2021年度利润分配方案》

审议结果：通过

议案表决情况：

1、总表决情况：

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2、中小股东表决情况：

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议案3.00：《2021年度董事会工作报告》

审议结果：通过

议案表决情况：

1、总表决情况：

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2、中小股东表决情况：

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议案4.00：《2021年度监事会工作报告》

审议结果：通过

议案表决情况：

1、总表决情况：

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2、中小股东表决情况：

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议案5.00：《2021年年度报告及其摘要》

审议结果：通过

议案表决情况：

1、总表决情况：

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2、中小股东表决情况

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议案6.00：《2021年度独立董事工作报告》

审议结果：通过

议案表决情况：

1、总表决情况：

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2、中小股东表决情况：

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议案7.00：逐项审议通过《关于2021年度关联交易及预计2022年度日常关联交易的议案》

子议案7.01：《公司与深圳市人民政府国有资产监督管理委员会、深圳市投资控股有限公司及其控制的其他企业的关联交易》

在审议该子议案时，关联股东深圳市投资控股有限公司所持有的3,223,114,384股回避表决。

审议结果：通过

议案表决情况：

1、总表决情况：

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2、中小股东表决情况：

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子议案7.02：《公司与华润深国投信托有限公司之间的关联交易》

在审议该子议案时，关联股东华润深国投信托有限公司所持有的2,112,447,267股回避表决。

审议结果：通过

议案表决情况：

1、总表决情况：

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2、中小股东表决情况：

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子议案7.03：《公司与云南合和（集团）股份有限公司之间的关联交易》

在审议该子议案时，关联股东云南合和（集团）股份有限公司所持有的1,611,627,813股回避表决。

审议结果：通过

议案表决情况：

1、总表决情况：

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2、中小股东表决情况：

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子议案7.04：《公司与鹏华基金管理有限公司之间的关联交易》

审议结果：通过

议案表决情况：

1、总表决情况：

■

2、中小股东表决情况：

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子议案7.05：《公司与其他关联方之间的关联交易》

在审议该子议案时，关联股东深圳市投资控股有限公司、华润深国投信托有限公司、云南合和（集团）股份有限公司、北京城建投资发展股份有限公司等合计所持有的7,230,803,607股回避表决。

审议结果：通过

议案表决情况：

1、总表决情况：

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2、中小股东表决情况：

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议案8.00：《关于聘请2022年度审计机构及其报酬的议案》

审议结果：通过

议案表决情况：

1、总表决情况：

■

2、中小股东表决情况

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议案9.00：《关于确定公司2022年度自营投资额度的议案》

审议结果：通过

议案表决情况：

1、总表决情况：

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2、中小股东表决情况：

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议案10.00：《关于国信证券（香港）金融控股有限公司2022年度为其全资子公司常规性业务提供担保事宜的议案》

审议结果：通过

议案表决情况：

1、总表决情况：

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2、中小股东表决情况：

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议案11.00：《关于公司开展科创板股票做市交易业务的议案》

审议结果：通过

该议案为特别决议事项，已获得出席会议股东及股东授权委托代表所持有表决权股份总数的2/3以上通过。

议案表决情况：

1、总表决情况：

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2、中小股东表决情况：

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议案12.00：《关于设立资产管理子公司的议案》

审议结果：通过

该议案为特别决议事项，已获得出席会议股东及股东授权委托代表所持有表决权股份总数的2/3以上通过。

议案表决情况：

1、总表决情况：

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2、中小股东表决情况：

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议案13.00：《关于为公司及公司董事、监事、高级管理人员购买董监高责任保险的议案》

审议结果：通过

议案表决情况：

1、总表决情况：

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2、中小股东表决情况：

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四、律师出具的法律意见

1、律师事务所名称：北京市天元律师事务所

2、见证律师姓名：支毅、敖华芳

3、结论性意见：公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《上市公司股东大会规则（2022年修订）》和《国信证券股份有限公司章程》的规定；出席本次股东大会现场会议的人员资格及召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。

五、备查文件

1、国信证券股份有限公司2021年度股东大会决议；

2、关于国信证券股份有限公司2021年度股东大会的法律意见。

特此公告。

国信证券股份有限公司董事会

2022年6月2日

来源：中国证券报·中证网 作者：