苏州华兴源创科技股份有限公司 关于可转债转股结果暨股份变动的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

●转股情况：“华兴转债”自2022年6月6日起开始进入转股期，自2022年6

月6日起至2022年6月30日，“华兴转债”共有人民币66,000元已转换为公司股票，转股数量为1,687股，占“华兴转债”转股前公司已发行股份总额的0.0004%；

●累计转股情况：截止2022年6月30日，“华兴转债”累计有人民币66,000

元已转换为公司股票，转股数量为1,687股，占“华兴转债”转股前公司已发行股份总额的0.0004%；

●未转股可转债情况：截止2022年6月30日，“华兴转债”尚未转股的可

转债金额为799,934,000元，占“华兴转债”发行总量的99.9999%。

一、可转债发行上市概况

经中国证券监督管理委员会证监许可【2021】3553号文同意注册，苏州华兴源创科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年11月29日向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称“本次发行”）。本次发行可转债总额为人民币80,000万元，发行数量800万张，每张面值为人民币100元，按票面价格发行。本次发行的可转换公司债券期限六年，自2021年11月29日至2027年11月28日。

根据上海证券交易所自律监管决定书【2021】477号文，公司本次发行的可转换公司债券于2021年12月20日起在上海证券交易所上市交易，债券简称“华兴转债”，债券代码“118003”。

根据相关法律法规规定和《苏州华兴源创科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》(以下简称“《募集说明书》”) 的约定，华兴转债自2022年6月6日起可转换为本公司股份，初始转股价格为39.33元/股。因触发募集说明书中规定的向下修正转股价格条款，公司于2022年6月8日召开2021年年度股东大会，审议通过了《关于下修“华兴转债”转股价格并提请股东大会授权办理相关手续的议案》，并于同日召开第二届董事会第十九次会议，审议通过了《关于向下修正可转债转股价格的议案》，自2022年6月10日起，“华兴转债”转股价格由39.33元/股调整为31.00元/股，详情参见公司于上交所官方网站发布的《华兴源创：关于向下修正可转债转股价格的公告》（编号：2022-034）。

二、可转债本次转股情况

华兴转债的转股期自2022年6月6日起至2027年11月28日，2022年6月6日至2022年6月30日期间，“华兴转债”共有人民币66,000元已转换为公司股票，转股数量为1,687股，累计总转股数量为1,687股，占“华兴转债”转股前公司已发行股份总额的0.0004%。

截止2022年6月30日，“华兴转债”尚未转股的可转债金额为799,934,000元，占“华兴转债”发行总量的99.9999%。

三、股本变动情况

单位：股

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四、联系方式

投资者如需了解“华兴转债”的详细情况，请查阅公司于2021年11月25日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》。公司联系方式如下：

联系部门：董秘办

联系电话：(0512) 8816 8694

五、备查文件

中国证券登记结算有限责任公司出具的公司及华兴转债发行人证券登记查询证明。

特此公告。

苏州华兴源创科技股份有限公司董事会

2022年7月5日

来源：中国证券报·中证网 作者：