凌云光技术股份有限公司关于超额配售选择权实施结果的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重点内容提示

1、超额配售选择权行使后，本次对应新增发行股数1,350万股，由此发行总股数扩大至10,350万股，公司总股本由45,000万股增加至46,350万股，发行总股数约占发行后总股本的22.33%。

2、获授权主承销商中国国际金融股份有限公司已于 2022年8月5日将全额行使超额配售选择权所对应的扣除承销保荐费（不含税）后的募集资金合计27,533.12万元划付给公司。

3、本次因行使超额配售选择权而延期交付的1,350万股股票，已于 2022年8月9日登记于中国中金财富证券有限公司、国家制造业转型升级基金股份有限公司、中金凌云光2号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划的股票账户名下，自本次发行的股票上市交易日（2022年7月6日）起锁定24个月或12个月。

一、超额配售选择权实施情况

凌云光技术股份有限公司（以下简称“凌云光”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市超额配售选择权已于2022年8月4日全额行使，对应新增发行股数1,350万股，由此发行总股数扩大至10,350万股，公司总股本由45,000万股增加至46,350万股，发行总股数约占发行后总股本的22.33%。

本次超额配售选择权的实施合法、合规，实施情况符合《凌云光首次公开发行股票科创板上市公告书》中披露的有关超额配售选择权的实施方案要求，已实现预期效果。具体内容请见公司于2022年8月8日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《首次公开发行股票并在科创板上市超额配售选择权实施公告》。

二、资金交付和超额配售股票情况

获授权主承销商中国国际金融股份有限公司已于 2022年8月5日将全额行使超额配售选择权所对应的扣除承销保荐费（不含税）后的募集资金合计27,533.12万元划付给公司。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对本次行使超额配售选择权的募集资金到位情况进行了审验，并于2022年8月5日出具了天健验〔2022〕6-58号《验资报告》。

本次因行使超额配售选择权而延期交付的1,350万股股票，已于 2022年8月9日登记于中国中金财富证券有限公司、国家制造业转型升级基金股份有限公司、中金凌云光2号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划的股票账户名下，自本次发行的股票上市交易日（2022年7月6日）起锁定24个月或12个月。

超额配售选择权行使后，本次发行的最终发行股数为103,500,000股，其中：向战略投资者配售16,102,795股，约占本次最终发行股数的15.56%；向网下投资者配售52,107,205股，约占本次最终发行股数的50.35%；向网上投资者配售35,290,000股，约占本次最终发行股数的34.10%。

三、超额配售选择权行使前后公司股份变动及锁定期情况

超额配售选择权行使前后，凌云光主要股东持股结构变化及锁定期情况如下：

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注1：锁定期自股票上市交易日（即2022年7月6日）起计算；

注2：国家制造业转型升级基金股份有限公司通过本次发行战略配售实际获配9,119,927股，因实施超额配售选择权递延交付9,119,927股（计入无限售流通股）。因此，在本次上市当日持股数量为0股。在后市稳定期结束后，国家制造业转型升级基金股份有限公司最终持有股份数量为9,119,927股。

注3：中国中金财富证券有限公司通过本次发行战略配售实际获配2,735,978股，因实施超额配售选择权递延交付2,735,978股（计入无限售流通股）。因此，在本次上市当日持股数量为0股。在后市稳定期结束后，中国中金财富证券有限公司最终持有股份数量为2,735,978股。

注4：中金凌云光2号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划通过本次发行战略配售实际获配2,667,918股，因实施超额配售选择权递延交付1,644,095股（计入无限售流通股）。因此，在本次上市当日持股数量为1,023,823股。在后市稳定期结束后，中金凌云光2号员工参与科创板战略配售集合资产管理计划最终持有股份数量为2,667,918股。

注5：上表的持股比例合计数与各分项数值相加之和在尾数上存在差异，系为四舍五入所致。

特此公告。

凌云光技术股份有限公司

董事会

2022年8月11日

来源：中国证券报·中证网 作者：