上海正帆科技股份有限公司 第三届董事会第十五次会议决议公告

证券代码：688596        证券简称：正帆科技       公告编号：2022-073

上海正帆科技股份有限公司

第三届董事会第十五次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、 董事会会议召开情况

上海正帆科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年9月5日以现场结合通讯方式召开了第三届董事会第十五次会议。本次会议通知于2022年9月2日以电话和邮件方式送达全体董事。本次会议由董事长YU DONG LEI（俞东雷）先生主持，会议应参加董事9人，实际参加董事9人。本次会议的召开符合有关法律法规和《上海正帆科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定。

二、 董事会会议审议情况

经全体董事表决，形成决议如下：

1.审议通过《关于公司以简易程序向特定对象发行股票预案（修订稿）的议案》

根据《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等相关规定及公司2021年年度股东大会的授权，公司于2022年8月9日召开第三届董事会第十三次会议审议通过《关于公司以简易程序向特定对象发行股票预案的议案》，现结合公司实际情况，公司对本次发行具体事项进行调整并相应编制了《上海正帆科技股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票预案（修订稿）》。

独立董事对本议案发表了同意的独立意见,具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海正帆科技股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票预案（修订稿）》。

表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权。

2.审议通过《关于公司与特定对象重新签署附生效条件的股份认购协议的议案》

根据《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》《科创板上市公司证券发行承销实施细则》等相关规定及公司2021年年度股东大会的授权，公司于2022年7月26日正式启动发行，根据最终的竞价结果及认购邀请书的要求，公司于2022年8月9日召开第三届董事会第十三次会议审议通过《关于公司与特定对象签署附条件生效的股票认购协议的议案》。结合公司实际情况，公司拟对本次以简易程序向特定对象发行股票方案进行调整，即本次发行募集资金金额由不超过24,000万元调减至不超过18,300万元。鉴于此，公司拟按照调减后的比例同步调整各认购对象的认购金额、获配数量与获配金额，并与各认购对象重新签署附生效条件的股份认购协议。

独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权。

3.审议通过《关于公司以简易程序向特定对象发行股票方案论证分析报告（修订稿）的议案》

根据《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等相关规定及公司2021年年度股东大会的授权，公司于2022年8月9日召开第三届董事会第十三次会议审议通过《关于公司以简易程序向特定对象发行股票方案论证分析报告的议案》，现结合公司实际情况，公司对本次发行具体事项进行调整并相应编制了《上海正帆科技股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票方案的论证分析报告（修订稿）》。

独立董事对本议案发表了同意的独立意见,具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海正帆科技股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票方案的论证分析报告（修订稿）》。

表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权。

4.审议通过《关于公司以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）的议案》

根据《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等相关规定及公司2021年年度股东大会的授权，公司于2022年8月9日召开第三届董事会第十三次会议审议通过《关于公司以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用的可行性分析报告的议案》，现结合公司实际情况，公司对本次发行具体事项进行调整并相应编制了《上海正帆科技股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）》。

独立董事对本议案发表了同意的独立意见,具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海正帆科技股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）》。

表决情况：9票同意，0票反对，0票弃权。

特此公告。

上海正帆科技股份有限公司董事会

2022年9月6日

证券代码：688596        证券简称：正帆科技      公告编号：2022-075

上海正帆科技股份有限公司

关于以简易程序向特定对象发行股票预案修订情况说明的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

2022年9月5日，上海正帆科技股份有限公司（以下简称“公司”）召开第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十一次会议，审议通过了公司《关于公司以简易程序向特定对象发行股票预案（修订稿）的议案》等相关议案，对公司以简易程序向特定对象发行股票预案进行了修订，主要修订情况如下：

■

修订后的公司以简易程序向特定对象发行股票的预案具体内容详见公司同日在上海证券交易所（www.sse.com.cn）披露的《上海正帆科技股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票预案（修订稿）》。

以简易程序向特定对象发行股票的预案披露事项不代表审核、注册部门对于本次发行相关事项的实质性判断、确认或批准，以简易程序向特定对象发行股票的预案所述本次发行相关事项的生效和完成尚待上海证券交易所发行上市审核并报经中国证监会注册，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

上海正帆科技股份有限公司董事会

2022年9月6日

证券代码：688596        证券简称：正帆科技        公告编号：2022-074

上海正帆科技股份有限公司

第三届监事会第十一次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

上海正帆科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十一次会议于2022年9月5日以现场方式在公司会议室召开，本次会议通知于2022年9月2日以电话和邮件方式送达全体监事。本次会议应到监事三名，实到监事三名，会议由监事会主席周明峥召集和主持，符合《公司法》和《上海正帆科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）有关规定，会议决议合法、有效。

二、监事会会议审议情况

会议经与会监事审议并书面表决通过了如下议案：

1. 审议通过了《关于公司以简易程序向特定对象发行股票预案（修订稿）的议案》

经审阅，我们同意公司编制的《上海正帆科技股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票预案（修订稿）》，具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海正帆科技股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票预案（修订稿）》。

表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票；回避0票。

2. 审议通过了《关于公司与特定对象重新签署附生效条件的股份认购协议的议案》

表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票；回避0票。

3.审议通过了《关于公司以简易程序向特定对象发行股票募集说明书（修订稿）真实性、准确性、完整性的议案》

表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票；回避0票。

4.审议通过了《关于公司以简易程序向特定对象发行股票方案论证分析报告（修订稿）的议案》

经审阅，我们同意公司编制的《上海正帆科技股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票方案的论证分析报告（修订稿）》，具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海正帆科技股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票方案的论证分析报告（修订稿）》。

表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票；回避0票。

5.审议通过了《关于公司以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）的议案》

经审阅，我们同意公司编制的《上海正帆科技股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）》，具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海正帆科技股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用的可行性分析报告（修订稿）》。

表决结果：同意3票；反对0票；弃权0票；回避0票。

特此公告。

上海正帆科技股份有限公司监事会

2022年9月6日

证券代码：688596        证券简称：正帆科技      公告编号：2022-076

上海正帆科技股份有限公司

关于以简易程序向特定对象发行股票预案（修订稿）披露的提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

上海正帆科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年8月9日召开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第九次会议审议通过了《关于公司以简易程序向特定对象发行股票预案的议案》等相关议案，于2022年9月5日召开第三届董事会第十五次会议、第三届监事会第十一次会议审议通过了《关于公司以简易程序向特定对象发行股票预案（修订稿）的议案》等相关议案，对本次以简易程序向特定对象发行股票预案进行了修订。

《上海正帆科技股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票预案（修订稿）》及相关文件同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露，敬请广大投资者注意查阅。

本次修订的以简易程序向特定对象发行股票预案披露的事项不代表审核、注册部门对于本次发行相关事项的实质性判断、确认或批准，修订后的预案所述本次发行相关事项的生效和完成尚待上海证券交易所发行上市审核并报经中国证监会注册，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

上海正帆科技股份有限公司

董事会

2022年9月6日

来源：中国证券报·中证网 作者：