加快完善创新试点制度框架 促进资本市场数字化转型

资本市场金融科技创新试点（北京）总结暨第二批试点动员大会9月16日召开。证监会科技监管局局长姚前表示，证监会科技监管局在充分吸收北京地区第一批试点工作经验基础上，将会同有关部门组织制定并发布资本市场金融科技创新试点管理办法、专业评估管理办法等制度规范，进一步界定创新试点相关机构职责，明确各阶段工作任务与流程，确定创新试点容错与激励机制，规定监督管理措施。

多位参会人士表示，将优化金融科技创新试点机制，促进资本市场数字化转型，推动证券期货业金融科技稳妥发展。

加快完善创新试点制度框架

为促进北京第二批创新试点工作迈上新台阶，姚前提出四方面要求。

姚前说，要加快完善创新试点制度框架，证监会科技监管局在充分吸收北京地区第一批试点工作经验基础上，将会同有关部门组织制定并发布资本市场金融科技创新试点管理办法、专业评估管理办法等制度规范，进一步界定创新试点相关机构职责，明确各阶段工作任务与流程，确定创新试点容错与激励机制，规定监督管理措施；要加强试点项目遴选的精细化管理；要严把试点项目专业评估的关键关口；要下大力气发现、培育亮点项目，加快建立长效工作机制，重点关注大数据、云计算、人工智能、区块链等新一代信息技术在资本市场各个业务领域的应用实施，聚焦试点项目对于行业数字化转型的促进与引领价值，在确保风险可控的基础上，充分挖掘试点项目的潜力与价值，全面释放金融科技创新动能，促进形成资本市场金融科技创新发展的良性生态。

围绕支持资本市场金融科技创新，北京市西城区委副书记、代区长刘东伟表示，在第二批试点工作中，西城区将依托优质资源，挖掘金融科技发展潜力，大力支持资本市场金融科技创新，进一步推动资本市场的核心系统、证券期货经营机构和服务机构的数字化体系建设，稳步推动资本市场金融科技创新试点工作的落地实施。

加快构建行业支点和雁阵格局

参会人士表示，将围绕第二批试点支持开展业务创新，为新业态、新模式、新技术提供更加包容的尝试空间和发展环境，着重发现和培育亮点项目，加快构建行业支点和雁阵格局。

北京证监局局长贾文勤结合前期试点经验及行业发展趋势对第二批项目方向提出建议。具体而言，在充分考虑合规风控等因素的前提下，研究数字人民币钱包在行业的应用场景，进一步加强资金安全和反洗钱管控；发挥海量、多元、异构大数据的互联互通价值，改善行业经营机构在数据治理、价值挖掘方面的短板；加强对金融活动的穿透式分析画像，为识别和防范系统性风险、打击非法证券期货活动提供更多手段和工具，提升科技对资本重大事件及信息的感知分析；增进决策智能化、科学化水平，提升运营效率和安全风控能力，实现各类业务的创新性功能融合、效果联动；促进期货行业金融科技应用，在解决系统接口开放统一问题、推动区块链技术在标准仓单流通领域应用、增强合规风控能力等方面开展探索；提高区域性股权市场服务能力，加大区块链、监管链在认股服务、信息披露、穿透式监管、账户对接等方面的应用；鼓励核心机构及科技子公司加强公共服务基础设施建设，为证券期货市场业务活动提供新型基础性、公共性信息技术服务。

“目前，北京已成为全球最具影响力和创新活力的金融科技创新中心之一，资本市场金融科技创新试点在北京已取得显著成效。”北京市金融监管局局长李文红透露，北京市金融监管局将建机制、搭平台、促转化，推动首都资本市场数字化转型，夯实创新试点的“北京样本”，助力我国资本市场发展行稳致远。

李文红介绍，要稳妥推进金融科技研发，赋能资本市场数字化转型；挖掘金融科技应用场景，助力资本市场服务提质增效；强化监管科技应用能力，构建试点常态化运行机制；优化公共服务方式，营造良好发展空间和生态。“下一步，北京市金融监管局将针对创新试点项目的实际需求，提供丰富的适配性措施，进一步优化企业发展营商环境。”李文红说。

来源：中国证券报·中证网 作者：昝秀丽