三维控股集团股份有限公司 第四届董事会第二十三次会议决议 公告

证券代码：603033         证券简称：三维股份         公告编号：2022-064

三维控股集团股份有限公司

第四届董事会第二十三次会议决议

公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

三维控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十三次会议通知和文件于2022年9月14日以电话、邮件方式送达公司全体董事，会议于2022年9月19日在公司四楼会议室以现场结合通讯的方式召开。会议应出席董事7人，实际出席董事7人。会议由董事长叶继跃召集并主持,公司监事、高级管理人员列席会议。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定。

二、董事会会议审议情况

1、审议通过《关于调整2022年限制性股票激励计划首次授予相关事项的议案》

公司于2022年5月18日召开2021年年度股东大会，审议通过了《关于公司2021年度利润分配及资本公积金转增股本方案的议案》，本次利润分配及转增股本以方案实施前的公司总股本596,659,565股为基数，以资本公积金向全体股东每股转增0.3股，共计转增178,997,869股，本次权益分派实施后总股本为775,657,434股。根据公司2022年限制性股票激励计划的相关规定及公司2022年第二次临时股东大会的授权，董事会对2022年限制性股票激励计划首次授予价格和数量进行了调整，本次激励计划首次授予的限制性股票的授予价格由14.78元/股调整为11.37元/股，授予数量由1,446万股调整为1,879.8万股。

在2021年年度权益分派对授予数量和授予价格作出调整的基础上，鉴于公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》中确定的激励对象中因1名已离职不符合激励对象条件、26名因个人原因放弃拟授予的全部限制性股票，16名因个人原因放弃拟授予的部分限制性股票，公司对股权激励计划授予的激励对象名单、授予数量进行调整。调整后，首次授予激励对象人数由195人调整为168人，首次授予激励股票数量由1,879.8万股调整为1,621.89万股。

除上述调整内容外，本次实施的激励计划其他内容与公司2022年第二次临时股东大会审议通过的激励计划一致。根据公司2022年第二次临时股东大会的授权，本次调整无需提交股东大会审议。具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）同日披露的相关公告。

关联董事叶继跃、陈晓宇、叶军、赵向异已回避表决。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权，4票回避。

独立董事发表了同意的独立意见。

2、审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》

根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定以及公司2022年6月28日召开的公司2022年第二次临时股东大会的授权，公司董事会认为公司本次限制性股票激励计划规定的首次授予条件已经成就，不存在不能授予限制性股票或者不得成为激励对象的情形，同意确定2022年9月19日为本次限制性股票的首次授予日，向168名激励对象首次授予共计1,621.89万股限制性股票。具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）同日披露的相关公告。

关联董事叶继跃、陈晓宇、叶军、赵向异已回避表决。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权，4票回避。

特此公告。

三维控股集团股份有限公司

董事会

二〇二二年九月二十日

证券代码：603033         证券简称：三维股份         公告编号：2022-065

三维控股集团股份有限公司

第四届监事会第十四次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

三维控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十四次会议通知和文件于2022年9月14日以电话、邮件方式送达公司全体监事，会议于2022年9月19日在公司四楼会议室以现场会议方式召开。会议应出席监事3人，实际出席监事3人。会议由监事会主席叶邦领召集并主持。本次会议的召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定。

二、监事会会议审议情况

1、审议通过《关于调整2022年限制性股票激励计划首次授予相关事项的议案》

监事会认为：公司董事会根据2022年第二次临时股东大会的授权对公司2022年限制性股票激励计划首次授予价格、激励对象名单及授予数量进行调整，审议程序合法、合规，符合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等有关法律、法规、规范性文件和公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，同意2022年限制性股票激励计划首次授予价格由14.78元/股调整为11.37元/股，并以2022年9月19日为首次授予日、向168名激励对象授予1,621.89万股限制性股票。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

2、审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》

公司监事会对本次限制性股票激励计划确定的首次授予激励对象是否符合授予条件及对首次授予安排等相关事项进行核实后认为：

（1）本次授予的激励对象符合《管理办法》等法律法规的规定，作为公司限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

（2）本次授予的激励对象不存在限制性股票激励计划规定的不得获授限制性股票的情形，也不存在不得成为激励对象的情形；公司未发生《激励计划（草案）》规定的不得授予限制性股票的情形。

（3）本次授予限制性股票的激励对象均为公司（含子公司）董事、中高层管理人员、核心骨干员工以及董事会认为应当激励的对公司经营业绩和未来发展有直接影响的其他员工，且均为公司2022年第二次临时股东大会确定的激励对象中的人员。不包括公司独立董事、监事，也不包括单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。在2021年年度权益分派对授予数量和授予价格作出调整的基础上，鉴于公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》中确定的激励对象中因1名已离职不符合激励对象条件、26名因个人原因放弃拟授予的全部限制性股票，16名因个人原因放弃拟授予的部分限制性股票，公司对股权激励计划授予的激励对象名单、授予数量进行调整。调整后，首次授予激励对象人数由195人调整为168人，首次授予限制性股票数量由1879.8万股调整为1,621.89万股。

（4）本次授予限制性股票的首次授予日符合《管理办法》中关于授予日的相关规定，同时本次授予也符合公司《激励计划（草案）》中关于激励对象获授限制性股票条件的规定。

综上，监事会认为本次限制性股票激励计划规定的授予条件已经成就，同意2022年限制性股票激励计划首次授予价格由14.78元/股调整为11.37元/股，并以2022年9月19日为首次授予日、向168名激励对象授予1,621.89万股限制性股票。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

特此公告。

三维控股集团股份有限公司

监事会

二〇二二年九月二十日

来源：中国证券报·中证网 作者：