江苏丰山集团股份有限公司 关于股权激励限制性股票回购注销实施公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

●回购注销原因：根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《江苏丰山集团股份有限公司2019年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）等相关规定，江苏丰山集团股份有限公司（以下简称“公司”或“丰山集团”）2019年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）5名激励对象因离职已不符合激励条件，其已获授但尚未解锁的限制性股票不得解锁，公司决定对该部分激励对象已获授但尚未解锁的54,880股限制性股票进行回购注销。

●本次注销股份的有关情况

■

一、本次限制性股票回购注销的决策与信息披露

（一）根据《管理办法》《激励计划（草案）》等相关规定及公司 2019 年第一次临时股东大会的授权，公司于2022年7月15日分别召开了第三届董事会第十四次会议和第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚未解除限售的限制性股票及调整回购价格的议案》。鉴于公司2019年限制性股票激励计划中5名激励对象因个人原因离职，已不符合激励条件，公司同意对其已获授但尚未解除限售的54,880股限制性股票进行回购注销。公司独立董事对此发表了独立意见。江苏涤非律师事务所出具了《江苏涤非律师事务所关于江苏丰山集团股份有限公司回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的法律意见书》。详细内容见公司于2022年7月16日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)及指定信息披露媒体上披露的《关于回购注销部分已获授但尚未解除限售的限制性股票及调整回购价格的公告》（公告编号：2022-055）。

（二）2022年7月16日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体发布了《关于回购注销部分已获授但尚未解除限售的限制性股票通知债权人的公告》（公告编号：2022-056），截至2022年8月30日已满45天。公示期间公司未收到相关债权人向公司提出提前清偿债务或者提供相应担保的要求，也未收到任何债权人对本次回购事项提出异议。

二、本次限制性股票回购注销情况

（一）本次限制性股票回购注销的原因及依据

根据《激励计划（草案）》的规定，鉴于5名激励对象因个人原因离职，已不符合激励条件，公司拟对其已授予但尚未解除限售的限制性股票共计54,880股进行回购注销处理。

（二）本次回购注销的相关人员、数量

本次回购注销限制性股票涉及5名激励对象，合计拟回购注销限制性股票54,880股，其中本次回购注销的首次授予的限制性股票数量合计为35,280股，回购注销预留授予限制性股票数量合计为19,600股。本次回购注销完成后，剩余股权激励限制性股票1,603,084股。

（三）回购注销安排

公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）开立了本次回购专用证券账户，并向中国结算上海分公司递交了回购注销申请，预计本次限制性股票于2022年9月22日完成注销。注销完成后，公司总股本由162,348,760股变更为162,293,880股，注册资本由人民币162,348,760元变更为162,293,880元，公司将依法办理相关工商变更登记手续。

三、回购注销限制性股票后公司股份结构变动情况

公司本次限制性股票回购注销完成后，公司股本结构情况如下：

■

四、说明及承诺

公司董事会说明：本次回购注销限制性股票事项涉及的决策程序、信息披露符合法律、法规、《管理办法》的规定和《激励计划（草案）》、公司与激励对象签署的股权激励协议书的安排，不存在损害激励对象合法权益及债权人利益的情形。

公司承诺：已核实并保证本次回购注销限制性股票涉及的对象、股份数量、注销日期等信息真实、准确、完整，已充分告知相关激励对象本次回购注销事宜，且相关激励对象未就回购注销事宜表示异议。如因本次回购注销与有关激励对象产生纠纷，公司将自行承担由此产生的相关法律责任。

五、法律意见书的结论性意见

本次部分限制性股票回购注销事项符合《管理办法》《激励计划（草案）》的有关规定。该事项已得到公司董事会的有效批准，且已依法披露，不存在损害激励对象合法权益及债权人利益的情形。

六、上网公告附件

《江苏涤非律师事务所关于江苏丰山集团股份有限公司回购注销部分已授予但尚未解除限售的限制性股票的法律意见书》

特此公告。

江苏丰山集团股份有限公司董事会

2022年9月20日

来源：中国证券报·中证网 作者：