东莞勤上光电股份有限公司 2022年第三次临时股东大会决议公告

证券代码：002638      证券简称：勤上股份       公告编号：2022-081

东莞勤上光电股份有限公司

2022年第三次临时股东大会决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次股东大会未出现否决议案的情形；

2、本次股东大会无新提案提交表决。

一、会议召开和出席情况

(一)召开情况

1、会议通知：东莞勤上光电股份有限公司（以下简称“公司”、“勤上股份”）董事会于2022年9月10日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)刊登了《关于召开2022年第三次临时股东大会的通知》。

2、召开时间：现场会议召开时间为：2022年9月26日(星期一)14：30-15：30。网络投票时间为：2022年9月26日，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2022年9月26日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2022年9月26日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。

3、召开地点：广东省东莞市常平镇横江厦工业四路3号东莞勤上光电股份有限公司二楼会议室。

4、召开方式：现场表决与网络投票相结合的方式。

5、股权登记日：2022年9月21日（星期三）。

6、召集人：公司董事会。

7、主持人：董事长梁金成先生。

8、本次股东大会召开的时间、地点、方式、召集人、主持人及召集、召开程序均符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本公司《章程》的规定。

(二)出席情况

参加本次股东大会现场会议和网络投票的股东(包括股东代理人，下同)共计23人，代表有表决权的股份数为527,681,521股，占公司股份总数的35.0350％。其中：

1、参加本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共计8人，均为2022年9月21日下午深圳证券交易所收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司股东。上述股东代表有表决权的股份数为526,863,621股，占公司股份总数的34.9807％。

2、根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票统计结果，在《股东大会通知》规定的网络投票时间内参加投票的股东共15人，代表有表决权的股份数为817,900股，占公司股份总数的0.0543％。

公司全体董事、监事、董事会秘书通过现场参加或视频方式出席了本次会议，其他高级管理人员列席了本次股东大会。广东君信律师事务所的律师通过现场出席本次会议进行见证，并出具了法律意见。

二、议案审议和表决情况

本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式对议案进行表决，具体表决情况如下：

议案1.00 审议通过了《关于定向回购注销业绩承诺补偿义务人应补偿股份的议案》

总表决情况：

同意527,591,921股，占出席会议所有股东所持股份的99.9830％；反对89,600股，占出席会议所有股东所持股份的0.0170％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

中小股东总表决情况：

同意95,966,393股，占出席会议中小股东所持股份的99.9067％；反对89,600股，占出席会议中小股东所持股份的0.0933％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。

议案2.00审议通过了《关于提请股东大会授权董事会全权办理补偿方案实施相关事宜的议案》

总表决情况：

同意527,671,921股，占出席会议所有股东所持股份的99.9982％；反对9,600股，占出席会议所有股东所持股份的0.0018％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

中小股东总表决情况：

同意96,046,393股，占出席会议的中小股东所持股份的99.9900％；反对9,600股，占出席会议的中小股东所持股份的0.0100％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议的中小股东所持股份的0.0000％。

三、律师出具的法律意见

本次会议由广东君信律师事务所律师出席见证，其出具的《法律意见书》认为：本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和勤上股份《章程》的规定，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格合法、有效，本次股东大会的表决程序、表决结果合法、有效。

四、备查文件

1、本次股东大会决议；

2、广东君信律师事务所为本次股东大会出具的法律意见书。

特此公告。

东莞勤上光电股份有限公司董事会

2022年9月26日

证券代码：002638          证券简称：勤上股份        公告编号：2022-082

东莞勤上光电股份有限公司第五届

董事会第三十二次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开情况

东莞勤上光电股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第三十二次会议于2022年9月26日在公司二楼会议室以现场结合通讯的方式召开，会议由董事长梁金成先生召集和主持。会议通知已于2022年9月22日以专人送达、电子邮件或传真等方式送达全体董事。本次会议应出席董事9名，实际出席董事9名。本次会议的出席人数、召开程序、议事内容均符合《公司法》、行政法规、部门规章和《公司章程》等的规定，会议合法有效。公司全部监事及高管列席了本次会议。

二、审议情况

经认真审议，与会董事以现场结合通讯投票的方式进行表决，形成本次会议决议如下：

（一）审议通过了《关于重新制定〈公司章程〉的议案》

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

《关于重新制定〈公司章程〉及相关制度的公告》与本决议同日发布于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)；《公司章程》全文与本决议同日发布于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（二）审议通过了《关于重新制定〈股东大会议事规则〉的议案》

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议。公司《股东大会议事规则》全文与本决议同日发布于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。

（三）审议通过了《关于重新制定〈董事会议事规则〉的议案》

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议。公司《董事会议事规则》全文与本决议同日发布于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。

（四）审议通过了《关于重新制定〈独立董事工作制度〉的议案》

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议。公司《独立董事工作制度》全文与本决议同日发布于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。

（五）审议通过了《关于重新制定〈对外投资管理制度〉的议案》

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议。公司《对外投资管理制度》全文与本决议同日发布于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。

（六）审议通过了《关于重新制定〈对外担保管理制度〉的议案》

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议。公司《对外担保管理制度》全文与本决议同日发布于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。

（七）审议通过了《关于重新制定〈信息披露管理制度〉的议案》

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

公司《信息披露管理制度》全文与本决议同日发布于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。

（八）审议通过了《关于重新制定〈董事会秘书工作制度〉的议案》

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

公司《董事会秘书工作制度》全文与本决议同日发布于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。

（九）审议通过了《关于重新制定〈董事、监事和高级管理人员持股管理制度〉的议案》

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

公司《董事、监事和高级管理人员持股管理制度》全文与本决议同日发布于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。

（十）审议通过了《关于重新制定〈内幕信息知情人管理制度〉的议案》

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

公司《内幕信息知情人管理制度》全文与本决议同日发布于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)。

（十一）审议通过了《关于召开2022年第四次临时股东大会的议案》

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

公司将于2022年10月12日召开公司2022年第四次临时股东大会。

《关于召开2022年第四次临时股东大会的通知》与本决议同日发布于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）, 并同时刊登公告于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》。

三、备查文件

1、第五届董事会第三十二次会议决议；

特此公告。

东莞勤上光电股份有限公司董事会

2022年9月26日

证券代码：002638          证券简称：勤上股份        公告编号：2022-083

东莞勤上光电股份有限公司关于重新制定《公司章程》及相关制度的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

东莞勤上光电股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第三十二次会议审议通过关于重新制定《公司章程》及相关制度的议案。

为健全“三会一层”管理细则和机制，公司根据《公司法》、《上市公司章程指引》（2022年修订）、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等最新法律法规的规定，公司对《东莞勤上光电股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《对外投资管理制度》、《对外担保管理制度》、《信息披露管理制度》、《董事会秘书工作制度》、《董事、监事和高级管理人员持股管理制度》、《内幕信息知情人管理制度》等一系列制度进行全面修改并重新制定。

本次重新制定《公司章程》所涉及相关工商变更登记、备案事宜提请公司股东大会授权董事会及董事会授权人士具体办理，《公司章程》最终变更内容以市场监督管理部门核准的内容为准。

本次重新制定的《信息披露管理制度》、《董事会秘书工作制度》、《董事、监事和高级管理人员持股管理制度》、《内幕信息知情人管理制度》经董事会审议通过后施行；《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《对外投资管理制度》、《对外担保管理制度》尚需提交公司2022年第四次临时股东大会审议通过后施行。

特此公告。

东莞勤上光电股份有限公司董事会

2022年9月26日

证券代码：002638       证券简称：勤上股份      公告编号：2022-084

东莞勤上光电股份有限公司关于召开2022年第四次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据东莞勤上光电股份有限公司（以下简称“公司”）《章程》的相关规定，公司第五届董事会第三十二次会议审议通过了《关于召开2022年第四次临时股东大会的议案》，本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式召开，现将有关事项通知下：

一、召开会议的基本情况

1、股东大会届次：2022年第四次临时股东大会。

2、会议召集人：公司董事会。

3、会议召开的合法、合规性：董事会召集本次股东大会符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及公司章程的规定。

4、会议召开的日期、时间：

(1)现场会议召开时间为：2022年10月12日(星期三)14：30-15：30。

(2)网络投票时间为：2022年10月12日，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2022年10月12日上午9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2022年10月12日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。

5、股权登记日：2022年9月30日（星期五）

6、会议召开的方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过深圳证券交易所的交易系统或互联网投票系统行使表决权。公司股东只能选择现场投票(现场投票可以委托代理人代为投票)和网络投票中的一种表决方式。

7、出席对象：

(1)截止2022年9月30日（星期五）下午15:00收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。股东可以以书面形式委托代理人出席会议并参加表决，该股东代理人不必是本公司的股东。

(2)公司董事、监事和高级管理人员。

(3)公司聘请的律师。

8、现场会议召开地点：广东省东莞市常平镇横江厦工业四路3号东莞勤上光电股份有限公司二楼会议室。

二、会议审议事项

（一）本次股东大会审议事项

表一：本次股东大会提案编码示例表

■

（二）以上议案1-6已经公司第五届董事会第三十二次会议审议通过，现提交公司股东大会审议，具有合法性和完备性。具体内容详见公司在指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。

三、提案编码注意事项

股东大会对多项提案设置“总议案”（总议案中不包含累积投票提案，累积投票提案需另外填报选票数），对应的提案编码为100。股东对总议案进行投票，视为对除累积投票制议案外的其他所有议案表达相同意见。

四、会议的登记事项

(一)登记方式

1、个人股东亲自出席现场会议的，应出示本人身份证(或其他能够证明其身份的有效证件或证明)、证券账户卡；委托代理人出席会议的，代理人还应出示本人有效身份证件、股东授权委托书。

2、法定代表人出席现场会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明、加盖公章的营业执照复印件和证券账户卡；委托代理人出席会议的，代理人还应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。

3、股东可采用现场登记或通过传真方式登记。

(二)登记时间

2022年10月10日上午9：30-11：30，下午14：30-16：30 。

(三)登记地点

地点：广东省东莞市常平镇横江厦工业四路3号东莞勤上光电股份有限公司董事会办公室

联系电话：0769-83996285，传真：0769-83756736

联系人：房婉旻

五、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统(地址为http://wltp.cninfo.com.cn)参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

六、其他事项

1、与会人员的食宿及交通费用自理。

2、出席现场会议的股东请于会议召开前半小时至会议地点，并携带身份证明、持股凭证、授权委托书等原件，以便验证入场。

七、备查文件

1、第五届董事会第三十二次会议决议。

特此公告。

东莞勤上光电股份有限公司董事会

2022年9月26日

附件一：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票程序

1、投票代码：362638，投票简称：“勤上投票”。

2、填报表决意见。

对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达相同意见。

在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1 、投票时间：2022年10月12日的交易时间，即上午9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2022年10月12日上午9：15，结束时间为2022年10月12日下午15：00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引(2016年修订)》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件二：

授权委托书

兹授权委托_________先生/女士代表本单位/本人出席东莞勤上光电股份有限公司2022年第四次临时股东大会，并就以下议案行使表决权：

■

委托人签名：

委托单位名称(公章)及法定代表人签名：

委托人身份证号码/营业执照号码：

委托人证券账户：

委托人持股数：股

受托人签名：

受托人身份证号码：

委托书有效期限：年月日至年月日

委托日期：年月日

注：授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效；委托人为法人股东的，应加盖法人单位公章。

附件三：

参会回执

致：东莞勤上光电股份有限公司

本人(本公司)拟亲自/委托代理人出席2022年10月12日下午14：30举行的公司2022年第四次临时股东大会。

股东姓名(名称)：

身份证号码(营业执照号码)：

联系电话：

证券账户：

持股数量：股

股东签名(盖章)：

签署日期：年月日

注：

1、请附上本人身份证复印件(法人股东为法人营业执照复印件)。

2、委托他人出席的尚须填写《授权委托书》及提供受托人身份证复印件。

来源：中国证券报·中证网 作者：