云南交投生态科技股份有限公司 第七届董事会第二十三次会议 决议公告

证券代码：002200               证券简称：ST交投             公告编号：2022-084

云南交投生态科技股份有限公司

第七届董事会第二十三次会议

决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

云南交投生态科技股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第二十三次会议于2022年9月26日以通讯方式召开，公司于2022年9月21日以电子邮件方式发出了会议通知。本次会议应参加董事9名，实际参加董事9名。会议的召集、召开程序及出席会议的董事人数符合《公司法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

（一）审议通过了《关于申请反向保理业务暨关联交易的议案》

同意公司以中济海公园海绵化提升改造项目、遂宁市河东新区海绵城市建设仁里古镇PPP项目（三期）等项目的应付账款作为业务标的，向云交投商业保理（上海）有限公司（以下简称“交投保理”）申请开展反向保理融资业务，保理融资额度为不超过30,000万元，保理期限不超过3年，利率为不超过6%/年，保理期限公司合计支付的利息不超过5,400万元，具体以公司和交投保理签署的反向保理合同为准。具体内容详见公司于2022年9月28日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于申请反向保理业务暨关联交易的公告》。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，回避4票。

（二）审议通过了《关于制定〈应收款项管理办法〉的议案》

具体内容详见公司于2022年9月28日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《云南交投生态科技股份有限公司应收款项管理办法》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

（三）审议通过了《关于召开2022年第四次临时股东大会的议案》

同意公司2022年10月13日（星期四）下午14:30召开公司2022年第四次临时股东大会，审议《关于申请反向保理业务暨关联交易的议案》。具体内容详见公司于2022年9月28日在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于召开2022年第四次临时股东大会的通知》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

三、备查文件

1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

2.独立董事关于第七届董事会第二十三次会议相关事项的事前认可意见及独立意见。

3.关联交易情况概述表

特此公告。

云南交投生态科技股份有限公司

董  事  会

二〇二二年九月二十八日

证券代码：002200               证券简称：ST交投         公告编号：2022－085

云南交投生态科技股份有限公司

关于申请反向保理业务暨关联交易的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、关联交易概述

1.为拓宽公司融资渠道，缓解公司资金压力，满足公司生产经营需求，公司拟以中济海公园海绵化提升改造项目、遂宁市河东新区海绵城市建设仁里古镇PPP项目（三期）等项目的应付账款作为业务标的，向云交投商业保理（上海）有限公司（以下简称“交投保理”）申请开展反向保理融资业务，保理融资额度为不超过30,000万元（其中9,000万元为项目预付款额度，21,000万元为项目进度款额度），保理期限不超过3年，利率为不超过6%/年（其中单笔应付账款融资业务期限不超过2年，还款宽限期为1年，期限及利息以向交投保理取得资金之日起计算），保理期限内公司每年支付的利息不超过1,800万元，合计不超过5,400万元，具体以公司与交投保理签署的反向保理合同，以及交投保理与上述项目相关供应商签署的保理合同为准。

2.交投保理为公司控股股东云南省交通投资建设集团有限公司的全资子公司，本次交易构成关联交易，已提交公司第七届董事会第二十三次会议审议通过，关联董事马福斌、王璟逾、杨自全、邹吉虎已回避表决。此项交易尚需获得股东大会的批准，与该关联交易有利害关系的关联人将回避表决。

3.公司于2022年7月11日召开第七届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于申请反向保理业务暨关联交易的议案》，公司拟以对26家供应商的应付账款为业务标的，向交投保理申请开展反向保理融资业务，保理融资额度为不超过20,000万元，保理期限不超过2年（其中单笔应付账款融资业务期限不超过1年，还款宽限期为1年，期限及利息以向交投保理取得资金之日起计算），利率为不超过6%/年，保理期限内公司每年支付的利息不超过1,200万元，合计不超过2,400万元。

4.根据深圳证券交易所《股票上市规则》《上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》以及《公司章程》等相关规定，上述两项关联交易构成公司与同一关联人进行的交易，适用累计计算原则将提交公司股东大会审议，关联交易金额共计不超过7,800万元。此外，本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不需经过其他有关部门批准。

二、关联人基本情况

1.公司名称：云交投商业保理（上海）有限公司

2.注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号二层西区218室

3.注册资本：50,000万元整

4.法定代表人：赵进

5.公司类型：有限责任公司

6.经营范围：从事与本公司所受让的应收账款相关的应收账款融资、销售分账户管理、应收账款催收、坏账担保。

交投保理为公司控股股东云南省交通投资建设集团有限公司的全资子公司，与公司构成关联关系，不属于失信被执行人。截至2021年12月31日，交投保理总资产217,649万元，总负债166,708万元，2021年交投保理实现营业收入1,854万元，净利润872万元。

三、关联交易标的情况

公司向交投保理申请开展的反向保理业务，业务标的为公司正在实施的中济海公园海绵化提升改造项目、遂宁市河东新区海绵城市建设仁里古镇PPP项目（三期）等项目所产生的应付账款。

四、关联交易的定价依据

公司向交投保理申请开展反向保理融资业务，利率按不超过6%/年执行，利息支付方式为：应付账款标的的各供应商在交投保理放款前按实际占用资金、应付账款融资期限，一次性支付交投保理相应融资成本，供应商未承担或未足额承担融资成本的，由公司向交投保理按实际占用资金、实际用款天数按季进行支付。

利率定价是交投保理依据行业内保理公司开展市场化保理业务的收益率区间，结合对具体客户的资质和业务风险的综合评价，采用风险定价原则进行的定价。

五、关联交易协议的主要内容

协议中的应收账款实则为甲方（云南交投生态科技股份有限公司）的应付账款，应收账款的具体情况（包括应收账款的金额、期限等）以乙方（交投保理）与甲方施工承揽方签订的保理合同的内容为准。

1.甲方同意施工承揽方将应收账款债权转让给乙方，同意施工承揽方向乙方申请保理服务。

2.甲方负责将经其核定的应收账款信息交付给乙方，并确保应收账款是真实的、排他的、无商业纠纷的、尚未到期且尚未支付的合法应收账款。

3.反向保理融资额度（暂计）：人民币（大写）叁亿元整，（小写）：300,000,000.00元整。上述反向保理融资额度不可循环，上述反向保理融资额度有效期为24个月。

甲方应根据保理合同，在应收账款融资期限届满前支付乙方受让的应收账款（即保理首付款）；甲方应就乙方基于保理合同发放的保理首付款，按本协议约定向乙方支付保理首付款使用费。应收账款融资期内保理首付款使用费费率为不超过6%/年，甲方具体承担利率以《应收账款资产清单》约定为准；宽限期内保理首付款使用费费率为：6%/年；逾期后保理首付款使用费费率为：万分之五每日。保理首付款的金额、应收账款融资期限、宽限期均以乙方与各施工承揽方签署的保理合同记载为准。

4.甲方确认本协议的应收账款真实、合法、有效，如乙方就清单所列应收账款提供保理服务的，甲方承诺在应收账款融资期限届满日、或乙方将未受偿的已受让应收账款再次转让回应收账款债权人（即甲方的施工承揽方）之日无条件向乙方指定账户支付全部应收账款债权金额，不以任何理由（包括但不限于与应收账款债权转让有关的任何问题、商业纠纷）抗辩，直至该应收账款及其他应付款项获得全部清偿，乙方指定收款账户信息见第七条。

5.甲方知悉并认可，乙方与各施工承揽方签订的保理合同的内容（包括但不限于特殊条款、标准条款、合同附件），并承诺按上述保理合同约定，将应付款项支付至乙方指定账户。

6.甲方违反在本协议项下的承诺、保证、义务或责任中任何一项的情形，乙方有权立即终止合同，并宣布应收账款提前到期，甲方须无条件立即支付应收账款，并承担违约责任。

7.本协议任何一方的违约行为，造成的损失超过约定违约金的，违约方应依法赔偿给对方造成的全部损失。

六、涉及关联交易的其他安排

本次关联交易不涉及的人员安置、土地租赁等安排，不存在与关联人产生同业竞争的情况，不会导致形成非经营性资金占用的情形。

七、关联交易目的及对上市公司的影响

公司向交投保理申请开展反向保理融资业务，有利于实现公司融资多元化，通过多种融资渠道，不断缓解公司资金压力，满足公司生产经营过程中的资金需求。本次关联交易不存在损害上市公司及全体股东利益的情形，也不会对公司独立性构成影响。

八、与该关联人累计已发生的各类关联交易情况

截至目前，公司与交投保理已开展反向保理业务的融资金额为2,702.78万元，经董事会审议的关联交易金额为2,400万元，截至目前已发生60万元。

九、独立董事事前认可和独立意见

根据中国证监会《上市公司独立董事规则》，深圳证券交易所《股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，公司独立董事基于独立判断的立场，对公司本次《关于申请反向保理业务暨关联交易的议案》进行了事前审查，认为此关联交易事项遵循了公平、公正、公允的原则，不存在损害公司及中小股东利益的情形，并发表如下独立意见：公司与云交投商业保理（上海）有限公司申请开展反向保理业务，有助于公司通过多种融资渠道，缓解公司自身资金压力，满足公司日常生产经营的需要。本次关联交易金额预计合理，不存在损害公司及广大股东特别是中小股东利益的情形。公司董事会在审议本议案时，关联董事已回避表决,该关联交易的决策程序符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，表决结果合法有效，我们一致同意此次关联交易事项。

十、备查文件

1.第七届董事会第二十三次会议决议；

2.独立董事关于第七届董事会第二十三次会议相关事项的事前认可意见及独立意见。

特此公告。

云南交投生态科技股份有限公司

董 事 会

二〇二二年九月二十八日

证券代码：002200             证券简称：ST交投            公告编号：2022－086

云南交投生态科技股份有限公司

关于召开2022年第四次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

云南交投生态科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟于2022年10月13日（星期四）下午14:30召开2022年第四次临时股东大会，现将本次会议的有关事项通知如下：

一、召开会议基本情况

1.股东大会届次：2022年第四次临时股东大会；

2.会议召集人：公司董事会。公司第七届董事会第二十三次会议审议通过了《关于召开2022年第四次临时股东大会的议案》，定于2022年10月13日召开公司2022年第四次临时股东大会。

3.会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

4.会议召开时间：

（1）现场会议召开时间：2022年10月13日（星期四）下午14:30时；

（2）网络投票时间为：

通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2022年10月13日上午9:15-9:25；9:30-11:30,下午13:00-15:00；

通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2022年10月13日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。

5.会议召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。

公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过深圳证券交易所的交易系统或互联网投票系统行使表决权。同一股份只能选择现场投票、网络投票或符合规定的其他投票方式中的一种表决方式。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准；

6.股权登记日：本次股东大会的股权登记日为2022年10月10日（星期一）。

7.出席对象：

（1）截止2022年10月10日（星期一）下午收盘时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会。股东可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东。云南省交通投资建设集团有限公司不得对本次股东大会审议的事项进行表决，也不得委托代理人进行表决。

（2）公司董事、监事和高级管理人员；

（3）公司聘请的见证律师；

（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

8.现场会议地点：云南省昆明市官渡区民航路400号云南城投大厦A座2楼会议室。

二、会议审议事项

表一  本次股东大会提案编码示例表

■

根据《上市公司股东大会规则》的要求，本次股东大会审议的议案对中小投资者的表决单独计票，中小投资者是指持股5%（不含5%）以下的股东。

2022年第四次临时股东大会提案内容详见公司于2022年9月28日在《上海证券报》《证券日报》《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网上披露的《第七届董事会第二十三次会议决议公告》及相关公告。

三、会议登记等事项

（一）登记方法

1.登记方式

（1）自然人股东须持本人身份证和证券账户卡进行登记；委托代理人出席会议的，须持本人身份证、授权委托书和委托人证券账户卡进行登记；

（2）法人股东由法定代表人出席会议的，需持营业执照复印件、法定代表人身份证明和持股凭证进行登记；由法定代表人委托的代理人出席会议的，需持本人身份证、营业执照复印件、授权委托书和持股凭证进行登记；

（3）异地股东可以书面信函或传真办理登记，以信函或传真抵达本公司的时间为准。

2.登记时间：2022年10月11日上午9:00-11:30、下午13:30-17:00

3.登记地点：公司董事会办公室

信函登记地址：公司董事会办公室，信函上请注明“股东大会”字样

通讯地址：云南省昆明市官渡区民航路400号云南城投大厦A座2楼

邮政编码：650299

电话号码：0871-67279185；传真号码：0871-67125080

4.受托人在登记和表决时提交文件的要求。

（1）自然人股东委托代理人出席会议的，代理人应出示本人有效身份证件、股东授权委托书。

（2）法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。

（3）委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为代表出席公司的股东大会。

授权委托书应当注明在委托人不作具体指示的情况下，委托人或代理人是否可以按自己的意思表决。

（二）会议联系方式

1.会务联系人：邱阳洋、覃流丹；

2.联系电话：0871-67279185；传真号码：0871-67125080；

3.与会股东的食宿及交通费用自理。

四、参与网络投票的具体操作流程

本次股东大会向股东提供网络投票平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。网络投票的具体操作流程见附件一。

特此公告。

云南交投生态科技股份有限公司

董 事 会

二〇二二年九月二十八日

附件一：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1.投票代码和投票简称：投票代码为：“362200”；投票简称为：“交投投票”。

2.填报意见：对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1.通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2022年10月13日的交易时间，即上午9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00。

2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1.互联网投票系统开始投票的时间为2022年10月13日上午9：15，结束时间为2022年10月13日下午3：00。

2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资

者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取

得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件二：

授权委托书

本人（本单位）作为云南交投生态科技股份有限公司的股东，兹委托　　　　　先生/女士代表出席云南交投生态科技股份有限公司2022年第四次临时股东大会，并于本次股东大会按照以下指示就下列议案投票，如没有做出指示，代理人有权按照自己的意愿表决。

■

委托人姓名（签字/盖章）：

委托人身份证号码或营业执照：

委托人股东账号：

委托人持股数量：

受托人（签字）：

受托人身份证号码：

委托日期：　　　年　　　月　　　日

本委托有效期：自本委托书签署之日至本次股东大会结束。

说明：1.授权委托人为自然人股东由委托人本人签字，法人股东加盖单位公章并由法定代表人签字。

2.授权委托人对上述审议事项应在签署授权委托书时在相应表格内填写“同意”、“反对”、“弃权”，只能选其一，多选或未选择的，视为对该审议事项的授权委托无效。

3.授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效。

来源：中国证券报·中证网 作者：