山东玉龙黄金股份有限公司 第五届董事会第三十一次会议决议公告

证券代码：601028          证券简称：玉龙股份   公告编号：2022-044

山东玉龙黄金股份有限公司

第五届董事会第三十一次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

（一）本次会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定；

（二）公司于2022年9月28日以电话、电子邮件、书面通知等方式向公司全体董事发出召开公司第五届董事会第三十一次会议的通知；

（三）会议于2022年9月30日在公司会议室以通讯方式召开并进行了表决；

（四）会议应出席董事8名，实际出席董事8名；

（五）会议由董事长牛磊先生主持。

二、董事会会议审议情况

经与会董事充分讨论，会议审议通过了如下议案：

（一）《关于董事会换届选举暨提名第六届董事会董事候选人的议案》

议案内容：第五届董事会任期即将届满，公司拟开展董事会换届选举工作。根据现行《公司章程》规定，公司董事会由8名董事组成，其中独立董事3名。

经公司董事会提名委员会事先资格审查，董事会拟提名牛磊先生、赖郁尘先生、卢奋奇先生、张鹏先生、王成东先生为公司第六届董事会非独立董事候选人，提名王建平先生、陈衍景先生、邓旭先生为公司第六届董事会独立董事候选人（其中，王建平先生为会计专业人士）。议案具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站www.sse.com.cn刊登的《山东玉龙黄金股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告》。

表决结果：8票同意，0票弃权，0票反对，全票通过。

公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见，详见同日在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 刊登的《山东玉龙黄金股份有限公司独立董事关于第五届董事会第三十一次会议相关事项的独立意见》。

上述非独立董事候选人、独立董事候选人尚需提交公司临时股东大会分别采用累积投票方式进行审议。

（二）《关于召开2022年第三次临时股东大会的通知的议案》

议案内容：公司董事会决定于2022年10月17日采用现场投票和网络投票相结合的方式召开公司2022年第三次临时股东大会，股权登记日为2022年10月10日。

表决结果：8票同意，0票弃权，0票反对，全票通过。

特此决议。

山东玉龙黄金股份有限公司董事会

2022年10月1日

证券代码：601028          证券简称：玉龙股份         公告编号：2022-045

山东玉龙黄金股份有限公司

关于董事会、监事会换届选举的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

山东玉龙黄金股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会、监事会任期即将届满，根据《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关规定，公司开展董事会、监事会换届选举工作。现将本次董事会、监事会换届选举情况公告如下：

一、董事会换届选举情况

公司于2022年9月30日召开第五届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于董事会换届选举暨提名第六届董事会董事候选人的议案》。经董事会提名委员会事先资格审查通过，公司董事会同意提名牛磊先生、赖郁尘先生、卢奋奇先生、张鹏先生、王成东先生为公司第六届董事会非独立董事候选人，同意提名王建平先生、陈衍景先生、邓旭先生为公司第六届董事会独立董事候选人（其中，王建平先生为会计专业人士）。公司第六届董事会董事候选人自公司股东大会审议通过之日正式任职，任期三年。

公司独立董事候选人王建平先生、邓旭先生已取得上海证券交易所颁发的独立董事资格证书。公司独立董事候选人陈衍景先生目前尚未取得独立董事资格证书，已承诺在本次提名后，参加上海证券交易所举办的最近一期独立董事资格培训并取得独立董事资格证书。

上述董事候选人尚需提交公司2022年第三次临时股东大会采用累积投票的方式表决，非独立董事和独立董事的表决分别进行。其中，独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经上海证券交易所备案审核无异议后，股东大会方可进行表决。

上述董事候选人简历详见本公告附件。

二、监事会换届选举情况

公司于2022年9月30日召开第五届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于监事会换届选举暨提名第六届监事会监事候选人的议案》。公司监事会同意提名王浩先生、程健文女士为公司第六届监事会股东代表监事候选人。

上述股东代表监事候选人尚需提交公司2022年第三次临时股东大会采用累积投票的方式表决，将与公司职工代表大会选举产生的职工代表监事共同组成公司第六届监事会，公司第六届监事会监事候选人自公司股东大会审议通过之日正式任职，任期三年。

上述监事候选人简历详见本公告附件。

三、其他情况说明

公司董事会、监事会换届选举事宜尚需提交公司2022年第三次临时股东大会审议，在本次换届选举工作完成前，公司第五届董事会及监事会成员仍将根据相关法律法规及《公司章程》的规定履行相应职责。

公司第五届董事会、监事会成员在任职期间勤勉尽责，为促进公司规范运作和持续发展发挥了积极作用。公司对第五届董事会、监事会成员在任职期间为公司发展所作的贡献表示衷心感谢！

特此公告。

山东玉龙黄金股份有限公司

2022年10月1日

附件：

1、非独立董事候选人简历

牛磊，男，1981年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士，高级经济师。曾任职于济南高新控股集团有限公司、济南高新财金投资有限公司、济南高新发展股份有限公司。现任济南高新控股集团有限公司党委委员、山东玉龙黄金股份有限公司董事长。

赖郁尘，男，1978年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士。曾任职于广西贵港市交通局。现任广西通泰运输集团股份有限公司董事长、广西启泰投资集团有限公司董事长、深圳创元生物医药科技有限公司董事长、上海厚立实业有限公司执行董事、海南厚皑科技有限公司执行董事、山东玉龙黄金股份有限公司副董事长。

卢奋奇，男，1975年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士。曾任职于上海寰亚电力运营管理有限公司、上海智汇未来医疗服务股份有限公司。现任山东玉龙黄金股份有限公司董事、副总经理。

张鹏，男，1982年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士。曾任职于山东天业房地产开发集团有限公司、济南高新发展股份有限公司。现任Trinton Mineral Limited董事、山东玉龙黄金股份有限公司董事。

王成东，男，1976年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士，高级会计师。曾任职于山东省建设建工（集团）有限责任公司、济南高新国有资本营运有限公司。现任济南高新控股集团有限公司党委委员、副总经理，济南高新发展股份有限公司董事，济高国际投资发展有限公司董事长、总经理，齐鲁汇城商业保理有限公司董事长、总经理，山东玉龙黄金股份有限公司董事。

2、独立董事候选人简历

王建平，男，1964年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士，高级会计师。曾任中国人民银行湖南省沅江支行负责人，中国人民银行湖南省分行会计处副处长，中国民生银行总行财会部财务处处长、副总经理、计划财务部总经理、财务管理部总经理、党委委员，中国民生银行上海分行党委书记、行长，民生电子商务有限责任公司董事长，中国民生投资股份有限公司副总裁、首席财务官，中民物业有限责任公司董事长，联洋智能控股有限公司独立董事，重庆莱美药业股份有限公司独立董事，腾邦国际商业服务集团股份有限公司（已退市）独立董事，爱尔眼科医院集团股份有限公司独立董事。现任大连晨鑫网络科技股份有限公司（已退市）独立董事、山东玉龙黄金股份有限公司独立董事。

陈衍景，男，1962年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士，教授。1995年至今，先后任北京大学地质学系讲师，北京大学地球与空间科学学院副教授、教授、博士导师。曾兼任北京国际矿权交易所独立董事、中国矿业联合会委员、中国矿物岩石地球化学学会矿床地球化学专业委员会委员、中国地质学会矿床地质专业委员会委员、中国区域学会矿产资源专业委员会委员、日本资源地质学会特别外籍会员、中科院地球化学研究所“矿床地球化学”国家重点实验室学术委员会委员等职务。长期从事矿床地质地球化学及相关问题研究，聚焦造山成矿，流体成矿和矿床分类及鉴别，前寒武纪地质、环境和成矿。主编和参编专著10余本，发表学术论文300多篇（SCI论文150多篇），SCI引用超万次，连续多年入选高引学者和世界10万杰出科学家。曾获建国70周年纪念章，国家自然科学奖二等奖1项，教育部自然科学奖一等奖2项，以及中国黄金协会科技进步奖特等奖等省部级奖励6项。

邓旭，男，1966年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士，副教授。曾任职于湖南省邵阳市对外贸易化工医药机械公司。现任上海对外经贸大学法学院副教授、上海朗晖数化科技股份有限公司监事、浙江琉金恩华资产管理有限公司监事、杭州家和智能控制有限公司董事、上海西恩科技股份有限公司董事、浙江卓奥科技股份有限公司独立董事、山东玉龙黄金股份有限公司独立董事。

3、股东代表监事候选人简历

王浩，男，1966年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士。曾任职于山东塑料试验厂、济南高新国有资本营运有限公司。现任济南高新控股集团有限公司监事、济南高新临空经济区园区开发有限公司监事长、济南东信开发建设有限公司监事长、山东玉龙黄金股份有限公司监事会主席。

程健文，女，1981年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科。现任上海钜库能源有限公司风控经理、山东玉龙黄金股份有限公司监事。

证券代码：601028   证券简称：玉龙股份   公告编号：2022-046

山东玉龙黄金股份有限公司关于召开2022年第三次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●股东大会召开日期：2022年10月17日

●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、 召开会议的基本情况

(一) 股东大会类型和届次

2022年第三次临时股东大会

(二) 股东大会召集人：董事会

(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2022年10月17日14点00分

召开地点：中国（山东）自由贸易试验区济南片区经十东路7000号汉峪金谷A4-4产业金融大厦11层会议室。

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2022年10月17日

至2022年10月17日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 — 规范运作》等有关规定执行。

(七) 涉及公开征集股东投票权

不涉及

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、 各议案已披露的时间和披露媒体

以上议案已经公司董事会、监事会审议通过，详见公司在上海证券交易所网站www.sse.com.cn及《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》刊登的公告。本次股东大会的会议资料将于股东大会召开前在上海证券交易所网站披露。

2、 特别决议议案：无

3、 对中小投资者单独计票的议案：议案1、议案2、议案3

4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、 股东大会投票注意事项

(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二) 持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(六) 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2。

四、 会议出席对象

(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

(三) 公司聘请的律师。

(四) 其他人员

五、 会议登记方法

（一）登记手续

a）法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、加盖公章的法人股东的营业执照复印件、法人股东单位证券账户卡；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、加盖公章的法人股东的营业执照复印件、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书（加盖法人公章并附法定代表人签字）、法人股东单位证券账户卡；

b）自然人股东须持本人身份证、证券账户卡；授权委托代理人持身份证、委托人身份证复印件、授权委托书、委托人证券账户卡办理登记手续。异地股东可采用信函或传真的方式登记。

（二）登记地点及授权委托书送达地点：

中国（山东）自由贸易试验区济南片区经十东路7000号汉峪金谷A4-4产业金融大厦11层会议室。

（三）登记时间：2022年10月11日

（上午8：30-11：30，下午13：00-16：00）

（四）会议联系人：王振东、许金龙

（五）联系电话：0531-86171227  传真：0531-86171167

六、 其他事项

（一）现场会议联系方式

地址：中国（山东）自由贸易试验区济南片区经十东路7000号汉峪金谷A4-4产业金融大厦11层会议室。

邮政编码：250101

电话：0531-86171227

联系人：王振东、许金龙

（二）会议会期半天，费用自理。

（三）出席会议的股东及股东委托人请携带相关证件原件到场。

特此公告。

山东玉龙黄金股份有限公司董事会

2022年10月1日

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

附件1：授权委托书

授权委托书

山东玉龙黄金股份有限公司：

兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2022年10月17日召开的贵公司2022年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）：　　　　　　　　受托人签名：

委托人身份证号：　　　　　　　　　 　受托人身份证号：

委托日期：　　年月日

备注：

委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应当针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应当以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

■

某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

如表所示：

■

证券代码：601028        证券简称：玉龙股份   公告编号：2022-047

山东玉龙黄金股份有限公司第五届

监事会第二十六次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

（一）本次会议的召集和召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定；

（二）公司于2022年9月28日以电话、电子邮件、书面通知等方式向公司全体监事发出召开公司第五届监事会第二十六次会议的通知；

（三）会议于2022年9月30日在公司会议室以通讯方式召开并进行表决；

（四）会议应出席监事3名，实际出席监事3名；

（五）会议由监事会主席王浩先生主持。

二、监事会会议审议情况

经与会监事充分讨论，会议审议通过了如下议案：

（一）《关于监事会换届选举暨提名第六届监事会股东代表监事候选人的议案》

议案内容：第五届监事会任期即将届满，根据《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关规定，公司开展监事会换届选举工作。根据现行《公司章程》规定，公司监事会由3名监事组成，其中股东代表监事2名，职工代表监事1名。经事先资格审查，公司监事会提名王浩先生、程健文女士为公司第六届监事会股东代表监事候选人。议案具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站刊登的《山东玉龙黄金股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告》。

表决结果：3票同意，0票弃权，0票反对，全票通过。

监事会认为：股东代表监事候选人王浩先生、程健文女士具备《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、《公司章程》等规定的监事任职资格，不存在《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件及中国证监会、上海证券交易所规定的不得担任监事的情形，未受到中国证监会和证券交易所的处罚、惩戒或公开谴责。上述股东代表监事候选人的提名、审议、表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》的规定。

上述股东代表监事候选人尚需提交公司临时股东大会采用累积投票方式进行审议。

特此决议。

山东玉龙黄金股份有限公司监事会

2022年10月1日

来源：中国证券报·中证网 作者：