上海柏楚电子科技股份有限公司 向特定对象发行限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

●本次上市流通的限售股份数量为5,131,618股，限售期为6个月。

●本次上市流通日期为2022年10月19日。

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会于2022年2月22日出具的《关于同意上海柏楚电子科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可﹝2022﹞372号），上海柏楚电子科技股份有限公司（以下简称“公司”或“柏楚电子”）向特定对象发行3,665,441股股票的申请获注册通过。

2022年4月19日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕本次发行新增股份登记托管及股份限售手续，公司总股本由100,335,345股变更为104,000,786股。2022年4月22日公司第二届董事会第九次会议、第二届监事会第九次会议，2022年5月11日2021年年度股东大会审议通过了《关于公司2021年年度利润分配及资本公积金转增股本方案的议案》，同意公司以资本公积向全体股东每10股转增4股，除权（息）日为2022年5月26日。

本次上市流通的限售股类型为向特定对象发行股票形成，该部分限售股股东数量合计11名，对应限售股股份数量为为5,131,618股（转增前3,665,441股），占公司当前总股本的3.52%，现限售期即将届满，将于2022年10月19日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

（1）2022年4月22日公司第二届董事会第九次会议、第二届监事会第九次会议，2022年5月11日2021年年度股东大会审议通过了《关于公司2021年年度利润分配及资本公积金转增股本方案的议案》，同意公司以资本公积向全体股东每10股转增4股，公司股本总数由104,000,786股增加至145,601,101股。

（5）公司2019年限制性股票激励计划首次授予部分第二期归属股票331,590股于2022年6月22日上市流通。公司本次限制性股票归属后，公司股本总数由145,601,101股增加至145,932,691股。

截至本公告出具日，公司总股本为145,932,691股，有限售条件流通股为5,131,618股，本次解除限售后公司有限售条件流通股为0股。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次上市流通的限售股属于向特定对象发行股票，认购对象承诺所认购的股票限售期限为自发行结束之日起6个月。

除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述限售承诺或安排，不存在未履行相关承诺或安排而影响本次限售股上市流通的情况。

四、中介机构核查意见

经核查，保荐机构中信证券股份有限公司认为：公司本次限售股上市流通符合《科创板上市公司持续监管办法（试行）》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求及股东承诺；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则的要求。中信证券对柏楚电子本次限售股份解禁上市流通事项无异议。

五、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股总数为5,131,618股，占公司目前股份总数的比例为3.52%，限售期为6个月。

（二）本次上市流通日期为2022年10月19日。

（三）限售股上市流通明细清单如下：

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（四）限售股上市流通情况表：

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六、上网公告附件

《中信证券股份有限公司关于上海柏楚电子科技股份有限公司向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见》。

特此公告。

上海柏楚电子科技股份有限公司

董事会

2022年10月12日

来源：中国证券报·中证网 作者：