中信科移动通信技术股份有限公司 关于超额配售选择权实施结果的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示

1、中信科移动通信技术股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）首次公开发行的A股股票于2022年9月26日在上海证券交易所（以下简称“上交所”）科创板上市。申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”、“保荐机构”或“保荐机构（主承销商）”）为本次发行的保荐机构（主承销商），并担任本次发行具体实施超额配售选择权操作的获授权主承销商（以下简称“获授权主承销商”）。

2、本次初始发行股票数量为68,375.00万股。截至2022年10月21日，申万宏源承销保荐已利用本次发行超额配售所获得的资金以竞价交易方式从二级市场买入10,256.25万股股票，对应支付的总金额为576,062,698.18元，买入平均价格为5.62元/股，最高价格为6.04元/股，最低价格为4.98元/股。累计购回股票数量已达到本次发行超额配售选择权发行股票数量限额。本次最终发行股票数量与本次初始发行股票数量相同。公司本次发行超额配售选择权行使期于2022年10月21日结束。

3、获授权主承销商已将除购回股票使用的资金外的剩余资金44,440,426.82元向中国证券投资者保护基金有限责任公司交付，纳入证券投资者保护基金。

4、本次使用超额配售股票募集的资金以竞价交易方式从二级市场买入的10,256.25万股股票，已于2022年10月27日登记于申银万国创新证券投资有限公司、申万宏源信科移动员工参与科创板战略配售1号集合资产管理计划、申万宏源信科移动员工参与科创板战略配售2号集合资产管理计划、申万宏源信科移动员工参与科创板战略配售3号集合资产管理计划、申万宏源信科移动员工参与科创板战略配售4号集合资产管理计划、产业投资基金有限责任公司的股票账户名下。申银万国创新证券投资有限公司获配股票（包括延期交付的股票）自本次发行的股票上市交易日（2022年9月26日）起锁定24个月。其他战略投资者获配股票（包括延期交付的股票）自本次发行的股票上市交易日（2022年9月26日）起锁定12个月。

一、超额配售选择权行使情况

本次初始发行股票数量为68,375.00万股。截至2022年10月21日，申万宏源承销保荐已利用本次发行超额配售所获得的资金以竞价交易方式从二级市场买入10,256.25万股股票，对应支付的总金额为576,062,698.18元，买入平均价格为5.62元/股，最高价格为6.04元/股，最低价格为4.98元/股。获授权主承销商累计购回股票数量已达到本次发行超额配售选择权发行股票数量限额。本次最终发行股票数量与本次初始发行股票数量相同。公司本次发行超额配售选择权行使期于2022年10月21日结束。

申万宏源承销保荐在2022年9月26日行使本次超额配售选择权购入发行人股票过程中，未按照上交所业务规则及其内部制度规定的本方最优价格方式进行买入申报，于2022年9月30日收到上交所《关于对申万宏源证券承销保荐有限责任公司予以监管警示的决定》（监管措施决定书[2022]12号）。除此之外，本次发行超额配售选择权的实施合法、合规，实施情况符合《中信科移动通信技术股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》中披露的有关超额配售选择权的实施方案要求。具体内容请见公司于2022年10月25日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《中信科移动通信技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市超额配售选择权实施公告》（公告编号：2022-001）。

二、超额配售股票和资金交付情况

本次使用超额配售股票募集的资金以竞价交易方式从二级市场买入的 10,256.25万股股票，已于2022年10月27日登记于本次发行的战略投资者申银万国创新证券投资有限公司、申万宏源信科移动员工参与科创板战略配售1号集合资产管理计划、申万宏源信科移动员工参与科创板战略配售2号集合资产管理计划、申万宏源信科移动员工参与科创板战略配售3号集合资产管理计划、申万宏源信科移动员工参与科创板战略配售4号集合资产管理计划、产业投资基金有限责任公司的股票账户名下。

申银万国创新证券投资有限公司获配股票（包括延期交付的股票）自本次发行的股票上市交易日（2022年9月26日）起锁定24个月。其他战略投资者获配股票（包括延期交付的股票）自本次发行的股票上市交易日（2022年9月26日）起锁定12个月。

超额配售选择权行使期结束后，本次发行的最终发行股数为68,375.00万股，其中：向战略投资者配售200,195,235股，约占本次最终发行股数的29.28%；向网下投资者配售股339,474,265股，约占本次最终发行股数的49.65%；向网上投资者配售144,080,500股，约占本次最终发行股数的21.07%。

申万宏源承销保已将除购回股票使用的资金外的剩余资金44,440,426.82元，向中国证券投资者保护基金有限责任公司交付，纳入证券投资者保护基金。

三、超额配售选择权行使期结束后发行人股份变动情况

本次发行超额配售选择权行使期结束后，公司主要股东持股及锁定期情况如下：

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注：1：申银万国创新证券投资有限公司通过本次发行战略配售实际获配1,652.8925万股，因实施超额配售选择权递延交付1,652.8925万股（计入无限售流通股）。因此，在本次上市当日持股数量为0股。在后市稳定期结束后最终持有股份数量为1,652.8925万股。

2：申万宏源信科移动员工参与科创板战略配售1号集合资产管理计划通过本次发行战略配售实际获配2,531.5124万股，因实施超额配售选择权递延交付2,531.5124万股（计入无限售流通股）。因此，在本次上市当日持股数量为0股。在后市稳定期结束后最终持有股份数量为2,531.5124万股。

3：申万宏源信科移动员工参与科创板战略配售2号集合资产管理计划通过本次发行战略配售实际获配2,292.8614万股，因实施超额配售选择权递延交付2,292.8614万股（计入无限售流通股）。因此，在本次上市当日持股数量为0股。在后市稳定期结束后最终持有股份数量为2,292.8614万股。

4：申万宏源信科移动员工参与科创板战略配售3号集合资产管理计划通过本次发行战略配售实际获配1,010.1882万股，因实施超额配售选择权递延交付1,010.1882万股（计入无限售流通股）。因此，在本次上市当日持股数量为0股。在后市稳定期结束后最终持有股份数量为1,010.1882万股。

5：申万宏源信科移动员工参与科创板战略配售4号集合资产管理计划通过本次发行战略配售实际获配1,002.9380万股，因实施超额配售选择权递延交付1,002.9380万股（计入无限售流通股）。因此，在本次上市当日持股数量为0股。在后市稳定期结束后最终持有股份数量为1,002.9380万股。

6：产业投资基金有限责任公司通过本次发行战略配售实际获配3,289.3384万股，因实施超额配售选择权递延交付1,765.8575万股（计入无限售流通股）。因此，在本次上市当日持股数量为1,523.4809万股。在后市稳定期结束后最终持有股份数量为3,289.3384万股。

7：合计数与各部分数直接相加之和在尾数存在的差异系由四舍五入造成。

特此公告。

中信科移动通信技术股份有限公司董事会

2022年10月28日

来源：中国证券报·中证网 作者：