浙江中控技术股份有限公司首次公开发行战略配售限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

●本次上市流通的战略配售股份数量为8,079,261股，限售期为24个月。本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。

●本次上市流通日期为2022年11月24日。

一、本次上市流通的限售股类型

经中国证券监督管理委员会于2020年9月29日出具《关于同意浙江中控技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2448号），浙江中控技术股份有限公司（以下简称“中控技术”或“公司”）首次向社会公开发行人民币普通股（A股）49,130,000股，并于2020年11月24日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行A股前总股本为442,160,000股，首次公开发行A股后总股本为491,290,000股，其中无限售条件流通股39,032,884股，有限售条件流通股452,257,116股。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行战略配售限售股，限售股股东数量为7名，限售期为自公司股票上市之日起24个月，该部分限售股股东对应的股份数量为8,079,261股，占公司目前股本总数的1.6262%，上述限售股将于2022年11月24日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

2020年12月11日，公司召开第四届董事会第二十六次会议和第四届监事会第十七次会议，审议通过《关于公司2019年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，认为本次行权210名激励对象符合行权条件，可行权的期权数量为2,806,750份，其中有2名激励对象因个人原因自愿放弃第一个行权期行权，其余208名激励对象第一个行权期实际行权数量为2,794,000股，新增股份已于 2021年1月7日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记，公司总股本由491,290,000股变更为494,084,000股。

2021年11月25日，公司召开第五届董事会第七次会议和第五届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司2019年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》，认为本次行权共有204名激励对象符合行权条件，可行权的期权数量为2,739,000份，新增股份已于2022年1月21日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记，公司总股本由494,084,000股变更为496,823,000股。

除上述股本数量变动情况外，自公司首次公开发行股票限售股形成至本公告披露日，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行时保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司之母公司申万宏源证券有限公司全资子公司申银万国创新证券投资有限公司及上海金谷裕丰投资有限公司、浙江新安化工集团股份有限公司、桐昆集团股份有限公司、浙江荣盛控股集团有限公司、浙江制造基金合伙企业（有限合伙）、中国互联网投资基金（有限合伙）共7名战略投资者跟投的战略配售股份，其承诺限售期为自公司股票上市之日起24个月。

截至本公告日，本次上市流通限售股股东在限售期内严格遵守了上述承诺，除上述限售承诺外，本次上市流通限售股股东无其他特别承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、中介机构核查意见

经核查，保荐机构认为：中控技术本次首次公开发行战略配售限售股上市流通事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定；本次解除限售的股份数量、上市流通时间符合相关规定的要求及限售承诺；本次战略配售限售股上市流通的信息披露真实、准确、完整。综上，保荐机构对中控技术本次首次公开发行战略配售限售股上市流通事项无异议。

五、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股总数为8,079,261股；

（二）本次上市流通日期为2022年11月24日；

（三）限售股上市流通明细清单：

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限售股上市流通情况表：

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六、上网公告附件

1、《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于浙江中控技术股份有限公司首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见》。

特此公告。

浙江中控技术股份有限公司

董事会

2022年11月16日

来源：中国证券报·中证网 作者：