宁波杉杉股份有限公司 关于全球存托凭证兑回限制期即将届满的公告

证券代码：600884      证券简称：杉杉股份    公告编号：临2022-113

宁波杉杉股份有限公司

关于全球存托凭证兑回限制期即将届满的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

●宁波杉杉股份有限公司（下称“本公司”或“公司”）本次发行的全球存托凭证（Global Depository Receipts，下称“GDR”）兑回限制期为自2022年7月28日（瑞士时间）至2022年11月24日（瑞士时间）（下称“兑回限制期”），本公司本次发行的GDR兑回限制期即将届满。

●兑回限制期届满后，GDR可以转换为本公司A股股票，将导致本公司GDR存托人Citibank, National Association作为名义持有人持有的本公司A股股票数量根据GDR注销指令相应减少并进入境内市场流通交易。本次兑回限制期届满的GDR数量为15,442,300份，对应本公司A股股票77,211,500股，占本公司总股本的3.43%。

●本次兑回限制期届满的GDR自2022年11月25日（如无特别说明，本公告中所列日期均指北京时间）起可以转换为本公司A股股票。

●根据GDR跨境转换安排，GDR跨境转换不会导致本公司新发行A股股份或流通A股股票数量发生变化，对本公司股本亦无影响。

一、 本次发行的GDR基本情况

（一）核准情况

本公司已就本次发行GDR取得了中国证券监督管理委员会（下称“中国证监会”）的批准，具体参见公司于2022年7月19日发布的《关于发行GDR并在瑞士证券交易所上市事项获得中国证监会批复的公告》，并就本次发行的GDR招股说明书取得了瑞士证券交易所监管局招股书办公室的批准，具体参见公司于2022年7月23日发布的《关于发行GDR并在瑞士证券交易所上市的招股说明书获得瑞士证券交易所监管局招股书办公室批准的公告》。

（二）股份登记时间

本公司本次发行的15,442,300份GDR对应的境内新增基础证券A股股票已于2022年7月25日在中国证券登记结算有限责任公司（下称“中国结算”）上海分公司完成登记存管，持有人为本公司GDR存托人Citibank, National Association。

（三）GDR上市情况

本公司于2022年7月28日（瑞士时间）发行15,442,300份GDR并在瑞士证券交易所上市，证券全称：Ningbo Shanshan Co., Ltd.，GDR上市代码：SSNE。

二、本次GDR跨境转换安排及兑回限制情况

（一）GDR跨境转换安排

合格投资者除通过国际订单市场买卖GDR外，也可通过跨境转换机构将GDR与A股股票进行跨境转换。截至本公告落款日，根据上海证券交易所公开信息，已经完成跨境转换机构备案且可开展瑞士证券交易所跨境转换业务的跨境转换机构共4家。

跨境转换包括将A股股票转换为GDR（下称“生成”）， 以及将GDR转换为A股股票（下称“兑回”）。跨境转换机构通过在中国结算开立的跨境转换专用证券账户办理因生成、兑回GDR引起的境内基础证券A股股票非交易过户。境外市场投资者生成或兑回GDR的，中国结算对GDR的存托人和跨境转换机构发送的指令进行匹配，匹配一致并确定相关基础证券A股股票足额后，于该交易日日终办理相应境内基础证券A股股票的非交易过户。

跨境转换机构通过委托上海证券交易所会员在境内市场进行A股交易，并要求存托人生成或兑回GDR。具体而言：

1、生成：跨境转换机构可以根据投资者的指令通过委托上海证券交易所会员买入A股股票并交付存托人，进而指示存托人签发相应的GDR并交付给投资人。由此生成的GDR可以在瑞士证券交易所交易。

2、兑回：跨境转换机构可以根据投资者的指令指示存托人注销GDR，存托人将该等GDR代表的A股股票交付跨境转换机构。跨境转换机构可以委托上海证券交易所会员出售该等A股股票，将所得款项交付投资人。

（二）兑回限制情况

根据境内的相关监管规定，本公司本次发行的GDR兑回限制期为自2022年7月28日（瑞士时间）至2022年11月24日（瑞士时间）。在此期间，本公司本次发行的GDR不得转换为A股股票。

根据中国证监会出具的《关于核准宁波杉杉股份有限公司首次公开发行全球存托凭证并在瑞士证券交易所上市的批复》（证监许可[2022]1475号），公司GDR存续期内的数量上限与本次GDR实际发行规模一致。本公司GDR存续期内的数量上限将不超过15,442,300份，对应的A股股票数量上限为77,211,500股。因公司送股、股份分拆或者合并、转换比例调整等原因导致GDR增加或者减少的，数量上限相应调整。

本次兑回限制期届满的GDR数量为15,442,300份，对应A股股票77,211,500股，占本公司总股本的3.43%。

三、本次发行的GDR兑回安排及对本公司股本的影响

本公司本次发行的GDR兑回限制期为自2022年7月28日（瑞士时间）至2022年11月24日（瑞士时间），本公司本次发行的GDR兑回限制期即将届满。

本次兑回限制期届满的GDR自2022年11月25日（北京时间）起可以转换为本公司A股股票，将导致存托人Citibank, National Association作为名义持有人持有的本公司A股股票数量根据GDR注销指令相应减少并进入境内市场流通交易。

在GDR存续期的数量上限范围内，跨境转换机构亦可以根据投资者指令通过委托上海证券交易所会员从境内市场买入A股股票并指示存托人生成代表其所购入A股股票的GDR，生成GDR将导致存托人Citibank, National Association作为名义持有人持有的本公司A股股票数量相应增加。

在本公司GDR进行跨境转换的情况下，本公司GDR数量不得超过经中国证监会核准的GDR存续期内的数量上限。根据GDR跨境转换安排，GDR跨境转换不会导致本公司新发行A股股份或流通A股股票数量发生变化，对本公司股本亦无影响。

特此公告。

宁波杉杉股份有限公司

董事会

2022年 11月15日

证券代码：600884         证券简称：杉杉股份        公告编号：临2022-114

宁波杉杉股份有限公司

关于控股股东办理非公开发行可交换公司债券股份补充质押的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示:

●杉杉集团有限公司（下称“杉杉集团”）持有宁波杉杉股份有限公司（下称“公司”）股份782,222,036股（含证券出借349万股）,占公司总股本的34.76%。本次股份质押前，杉杉集团持有公司股份累计质押数量542,863,870股，占其持有公司股份总数的69.40%，占公司总股本的24.12%。本次股份质押后，杉杉集团持有公司股份累计质押数量（含本次）557,863,870股，占其持有公司股份总数的71.32%，占公司总股本的24.79%。

根据相关约定，杉杉集团已分别将其持有的本公司76,000,000股和17,000,000股无限售流通股质押给联储证券有限责任公司，用于对其2022年面向专业投资者非公开发行的可交换公司债券（第一期）持有人交换股份和本期债券偿付提供担保和补充担保。（详见公司于2022年8月20日、9月30日在上海证券交易所网站www.sse.com.cn披露的相关公告）

日前，公司收到杉杉集团通知，根据本期债券发行相关约定并结合其目前的担保情况，杉杉集团现将其持有的本公司15,000,000股无限售流通股补充质押给本次债券的受托管理人，并将该部分股份划转至杉杉集团与可交换公司债券受托管理人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开立的“杉杉集团有限公司－2022年面向专业投资者非公开发行可交换公司债券质押专户”。该质押手续已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕，具体情况如下：

1.本次股份质押基本情况

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2.本次质押股份不存在被用作重大资产重组业绩补偿等事项的担保或其他保障用途。

3.股东累计质押股份情况

截至公告披露日，上述股东及其一致行动人累计质押股份情况如下：

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4.控股股东股份质押情况的其他说明

公司控股股东杉杉集团未来半年内无到期的质押股份；未来一年内（不含半年内）无到期的质押股份。杉杉集团目前经营正常，资信状况良好，具有足够的风险控制能力，质押股份不存在平仓风险或被强制平仓的情形。

杉杉集团不存在通过非经营性资金占用、违规担保、关联交易等侵害上市公司利益的情况。本次股份质押预计不会对公司生产经营和公司治理产生影响。

公司将根据相关法律法规的要求及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

宁波杉杉股份有限公司

董事会

2022年11月15日

来源：中国证券报·中证网 作者：