上海科华生物工程股份有限公司关于部分限制性股票回购注销完成的公告

证券代码：002022 证券简称：*ST科华 公告编号：2022-109

债券代码：128124 债券简称：科华转债

上海科华生物工程股份有限公司关于部分限制性股票回购注销完成的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次回购注销的限制性股票数量为22,500股，占回购注销前公司总股本股514,319,309的0.004%，涉及激励对象4人，回购价格为5.330元/股。根据《验资报告》（大华验字【2022】000828号），回购资金总金额为119,925元，全部为公司自有资金。

2、截至2022年11月28日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司本次限制性股票回购注销事宜已办理完成。本次回购注销完成后，公司总股本将由514,319,309股变更为514,296,809股。

一、股权激励计划概述及实施情况

1、2018年2月9日，公司召开第七届董事会第十次会议，审议通过《关于<上海科华生物工程股份有限公司第二期股权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<上海科华生物工程股份有限公司第二期股权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司第二期股权激励计划有关事项的议案》，公司独立董事对本次激励计划及其他相关议案发表了独立意见。

2、2018年2月9日，公司召开第七届监事会第四次会议，审议通过了《关于<上海科华生物工程股份有限公司第二期股权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<上海科华生物工程股份有限公司第二期股权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于<上海科华生物工程股份有限公司第二期股权激励计划之激励对象名单>的议案》。

3、2018年2月12日至2018年2月22日，公司对拟授予的激励对象的姓名和职务通过公司内部的OA系统进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与激励计划拟激励对象有关的任何异议。2018年2月23日，公司监事会发表了《监事会关于公司第二期股权激励计划激励对象名单审核意见及公示情况说明》；同日，公司披露了《关于公司第二期股权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

4、2018年2月28日，公司召开2018年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<上海科华生物工程股份有限公司第二期股权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<上海科华生物工程股份有限公司第二期股权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司第二期股权激励计划有关事项的议案》，批准公司实施激励计划，并授权董事会确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权与限制性股票，并办理授予所必需的全部事宜。

5、2018年2月28日，公司召开了第七届董事会第十一次会议和第七届监事会第五次会议，审议通过《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次股权激励计划授予的激励对象名单进行了核实。

6、2018年4月10日，公司披露了《董事会关于第二期股权激励计划股票期权首次授予登记完成的公告》，公司完成了在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司股票期权的首次授予登记工作，实际授予权益数量为254.5万份，获授人为52人。2018年5月30日，公司披露了《关于第二期股权激励计划限制性股票首次授予登记完成的公告》，公司完成了在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司限制性股票的首次授予登记工作。实际授予限制性股票数量为251万股，获授人数为50人。

7、2018年8月28日，公司第七届董事会第十八次会议和第七届监事会第九次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分股票期权与限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次预留授予的激励对象名单进行了核实。

8、2019年5月23日，公司召开第七届董事会第二十二次会议、第七届监事会第十三次会议，审议通过了《关于公司第二期股权激励计划首次授予部分第一个行权/解除限售期的行权/解除限售条件成就的议案》、《关于注销部分股票期权的议案》、《关于回购注销部分限制性股票的议案》。同意符合条件的45名激励对象行权，对应的股票期权行权数量为40.54万份；同意44名激励对象限制性股票解除限售，对应的解除限售数量为40.24万股。注销52名激励对象获授但不可行权的股票期权72.06万份，回购注销50名激励对象获授但不可解除限售的限制性股票69.76万股。

9、2019年7月8日，公司召开第七届董事会第二十三次会议、第七届监事会第十四次会议，审议通过了《关于调整第二期股权激励计划首次授予股票期权行权价格和限制性股票回购价格的的议案》，同意对股票期权行权价格和限制性股票回购价格进行调整。经本次调整，首次授予的股票期权行权价格由13.49元/股调整为13.36元/股,限制性股票的回购价格由6.75元/股调整为6.685元/股。

10、2019年10月29日，公司召开第七届董事会第二十五次会议、第七届监事会第十六次会议，审议通过了《关于调整第二期股权激励计划预留授予股票期权行权价格和限制性股票回购价格的议案》、《关于公司第二期股权激励计划预留授予部分第一个行权/解除限售期的行权/解除限售条件成就的议案》、《关于注销部分股票期权的议案》、《关于回购注销部分限制性股票的议案》，公司第二期股权激励计划预留授予尚未行权股票期权行权价格由11.44元/股调整为11.38元/股,尚未解除限售的限制性股票的回购价格由5.72元/股调整为5.66元/股。同意注销8名激励对象获授的但尚未行权的2.96万份股票期权，以5.66元/股回购注销8名激励对象获授但尚未解除限售的2.96万股限制性股票。

11、2020年4月28日，公司召开第七届董事会第二十九次会议、第七届监事会第十八次会议，审议通过了《关于注销行权期满未行权的股票期权的议案》。公司第二期激励计划首次授予的股票期权第一个行权期已于2020年4月9日期限届满，2019年4月10日至2020年4月9日为公司第二期激励计划首次授予的股票期权的第一个行权期，激励对象在第一个行权期内共自主行权12.69万份，未行权的股票期权数量为27.85万份。根据公司《第二期激励计划》的规定，董事会同意对第二期激励计划首次授予的股票期权第一个行权期内已授予但未行权的27.85万份。

12、2020年5月9日，公司披露《关于行权期满未行权的股票期权注销完成的公告》，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，第二期股权激励计划首次授予的股票期权的第一个行权期满未行权的27.85万份股票期权注销完成。

13、2020年5月29日，公司召开第七届董事会第三十一次会议、第七届监事会第二十次会议，审议通过了《关于确认第二期股权激励计划首次授予部分第二个行权/解除限售期的行权/解除限售条件成就的议案》、《关于注销部分股票期权的议案》、《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意符合条件的39名激励对象行权，可行权股票期权数量为32.9550万份，同意符合条件的38名激励对象获授的32.73万股限制性股票解除限售；同意注销45名激励对象获授但不可行权的股票期权39.9450万份，同意回购注销44名激励对象获授但不可解除限售的限制性股票39.72万股。

14、2020年6月5日，公司披露《关于部分股票期权注销完成的公告》，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司39.9450万份股票期权的注销事宜。

15、2020年6月12日，公司披露《关于第二期股权激励计划首次授予之股票期权第二个行权期采用自主行权模式的提示性公告》，第二期股权激励计划首次授予获授股票期权且符合行权条件的39名激励对象可以在第二个行权期内行使其获得行权资格的共32.9550万份股票期权。

16、2020年7月23日，公司召开第八届董事会第二次会议、第八届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整第二期股权激励计划已授予的股票期权行权价格和限制性股票回购价格的议案》，同意对第二期股权激励计划已授予的股票期权行权价格和限制性股票回购价格进行如下调整：首次授予部分的股票期权调整后的行权价格由13.36元/股调整为13.295元/股，首次授予部分的限制性股票调整后的回购价格由6.685元/股调整为6.62元/股；预留授予部分的股票期权调整后的行权价格由11.38元/股调整为11.315元/股，预留授予部分的限制性股票调整后的回购价格由5.66元/股调整为5.595元/股。

17、2020年10月27日，公司召开第八届董事会第四次会议、第八届监事会第四次会议，审议通过了《关于确认第二期股权激励计划预留授予部分第二个行权/解除限售期的行权/解除限售条件成就的议案》、《关于注销部分股票期权的议案》、《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意符合条件的7名激励对象行权，可行权股票期权数量为1.95万份，同意符合条件的7名激励对象获授的1.95万股限制性股票解除限售；同意注销8名激励对象获授但不可行权的股票期权2.85万份，同意回购注销8名激励对象获授但不可解除限售的限制性股票2.85万股。

18、2020年11月5日，公司披露《关于部分股票期权注销完成的公告》，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司2.85万份股票期权注销完成。

19、2021年1月29日，公司召开第八届董事会第五次会议、第八届监事会第五次会议，审议通过了《关于注销行权期满未行权的股票期权的议案》，公司第二期激励计划预留授予的股票期权第一个行权期已于2020年10月30日期限届满，预留授予的激励对象在第一个行权期（2019年11月29日至2020年10月30日）内实际完成行权2.30万份，未行权的股票期权数量为0.54万份。根据公司《第二期股权激励计划（草案）》的规定，对第二期激励计划留授予的股票期权第一个行权期满未行权的0.54万份股票期权予以注销。

20、2021年2月6日，公司披露《关于行权期满未行权的股票期权注销完成的公告》，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司0.54万份股票期权注销完成。

21、2021年2月10日，公司披露《关于第二期股权激励计划预留授予之股票期权第二个行权期采用自主行权模式的提示性公告》，公司第二期股权激励计划预留授予获授股票期权且符合行权条件的7名激励对象可以在第二个行权期内行使其获得行权资格的共1.95万份股票期权。

22、2021年4月26日，公司召开第八届董事会第六次会议、第八届监事会第六次会议，审议通过了《关于注销行权期满未行权的股票期权的议案》，公司第二期激励计划首次授予的股票期权第二个行权期已于2021年4月9日期限届满，首次授予的激励对象在第二个行权期（2020年4月10日至2021年4月9日）内实际完成行权29.9550万份，未行权的股票期权数量为3.00万份。根据公司《第二期股权激励计划》的规定，对第二期激励计划首次授予的股票期权第二个行权期满未行权的3.00万份股票期权予以注销。

23、2021年5月8日，公司披露《关于行权期满未行权的股票期权注销完成的公告》，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司3.00万份股票期权注销完成。

24、2021年5月28日，公司召开第八届董事会第八次会议、第八届监事会第七次会议，审议通过了《关于确认第二期股权激励计划首次授予部分第三个行权/解除限售期的行权/解除限售条件成就的议案》、《关于注销部分股票期权的议案》及《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意符合行权条件的31名激励对象行权，可行权的期权数量为238,200份；同意符合解除限售条件的31名激励对象解除限售股份238,200股；注销12名激励对象获授但不可行权的股票期权451,800份；回购注销11名激励对象获授但不可解除限售的限制性股票447,300股。2021年6月1日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司已完成上述451,800份股票期权的注销事宜。

25、2021年8月24日，公司召开第八届董事会第十一次会议、第八届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整公司第二期股权激励计划已授予的股票期权行权价格和限制性股票回购价格的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。

26、2021年11月8日，公司召开第八届董事会第十四次会议、第八届监事会第十一次会议，审议通过了《关于注销行权期满未行权的股票期权的议案》、《关于确认第二期股权激励计划预留授予部分第三个行权/解除限售期的行权/解除限售条件成就的议案》、《关于注销部分股票期权的议案》、《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意对预留授予的第二个行权期满但尚未行权的2,250份股票期权予以注销；同意符合条件的3名激励对象行权，可行权股票期权数量为16,500份，同意符合条件的3名激励对象获授的16,500股限制性股票解除限售；同意注销4名激励对象获授但不可行权的股票期权22,500份，同意回购注销4名激励对象获授但不可解除限售的限制性股票22,500股。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。2021年11月16日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司已完成上述24,750份股票期权的注销事宜。

27、2022年4月28日，公司召开第八届董事会第十六次会议、第八届监事会第十三次会议，审议通过了《关于注销行权期满未行权的股票期权的议案》，同意对第二期股权激励计划首次授予的股票期权第三个行权期满尚未行权的45,000份股票期权予以注销。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。2022年5月23日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司已完成上述45,000份股票期权的注销事宜。

28、2022年8月24日，公司召开第八届董事会第十七次会议、第八届监事会第十五次会议，审议通过了《关于调整公司第二期股权激励计划已授予的股票期权行权价格和限制性股票回购价格的议案》，同意对公司第二期股权激励计划已授予的股票期权行权价格和限制性股票回购价格进行相应的调整，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。

二、本次回购注销限制性股票的原因、数量、价格及定价依据

1、限制性股票回购注销的原因和数量

公司第二期股权激励计划预留授予部分的4名激励对象因个人原因离职，其已获授但尚未解除限售的22,500股限制性股票将由公司回购并注销。

根据公司《第二期股权激励计划（草案）》“限制性股票的授予与解除限售条件”的相关规定，综合公司层面业绩考核与个人层面绩效考核结果，回购注销预留授予部分第三个解除限售期4名激励对象未达到解除限售条件的限制性股票22,500股。

2、限制性股票回购注销的价格及定价依据

公司于2022年6月30日召开了2021年度股东大会，审议通过了《2021年度利润分配及资本公积金转增股本预案》，同意以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数（不包括公司回购专户的股份数量），向全体股东每10股派发现金红利0.65元（含税）。本年度不送红股，不以公积金转增股本，本次权益分派已于2022年7月19日实施完毕。

根据公司《第二期股权激励计划（草案）》的相关规定：激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等影响公司股本总额或公司股票价格事项的，公司应对尚未解除限售的限制性股票的回购价格做相应的调整，方法如下：

P＝P0-V

其中：P0为调整前的每股限制性股票回购价格；V为每股的派息额；P为调整后的每股限制性股票回购价格。

因此，第二期股权激励计划已授予的限制性股票回购价调整结果如下：预留授予部分的限制性股票调整后的回购价格由5.395元/股调整为5.330元/股。

三、验资及回购注销完成情况

大华会计师事务所（特殊普通合伙）于2022年11月10日出具了《验资报告》（大华验字【2022】000828号），审验了公司截至2022年11月3日止减少注册资本及实收资本（股本）的情况：

科华生物原注册资本为人民币514,319,309.00元，股本为人民币514,319,309.00元。科华生物2021年11月8日、2022年6月30日分别召开的第八届董事会第十四次会议和2021年度股东大会分别审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意回购注销4名激励对象获授但不可解除限售的限制性股票22,500股。科华生物申请减少注册资本人民币22,500元，每股面值人民币1.00元，回购价格为人民币5.33元/股，共计支付回购款人民币119,925.00元。经我们审验，截至2022年11月3日止，科华生物已支付回购款人民币119,925.00元（人民币拾壹万玖仟玖佰贰拾伍元整），减少股本人民币22,500元（人民币贰万贰仟伍佰元整）、减少资本公积人民币97,425.00元（人民币玖万柒仟肆佰贰拾伍元整)。

同时我们注意到，科华生物本次减资前的注册资本为人民币514,319,309.00元，股本为人民币514,319,309.00元。其中：累计股本人民币514,251,124.00元已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2021年12月17日出具信会师报字【2021】第ZA15970号验资报告；公司实施第二次股权激励计划，被授予股票期权的激励对象行权增加注册资本人民币63,950.00元，由可转换公司债券转增注册资本人民币4,235.00元，上述增加注册资本未经验证。截至2022年11月3日止，变更后的注册资本为人民币514，296,809.00元，股本为人民币514,296,809.00元。

公司向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请办理上述限制性股票的回购注销事宜，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，上述回购注销事宜已于2022年11月28日完成办理。

四、本次限制性股票回购注销后股本结构变动情况表

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五、本次回购注销对公司的影响

本次回购注销事项不会对公司的财务状况和经营业绩产生重大影响，不存在损害公司及公司股东利益的情况，公司管理团队将继续认真履行工作职责，为股东创造价值。

特此公告。

上海科华生物工程股份有限公司董事会

2022年11月30日

证券代码：002022 证券简称：*ST科华 公告编号：2022-110

债券代码：128124 债券简称：科华转债

上海科华生物工程股份有限公司

关于限制性股票回购注销

不调整“科华转债”转股价格的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

因公司本次回购注销股份占公司总股本比例较小，经计算，本次限制性股票回购注销完成后，“科华转债”转股价格不变，仍为21.24元/股。

一、 关于可转换公司债券转股价格调整的相关规定

经中国证监会“证监许可[2020]970号文”批准，公司于2020年7月28日公开发行了738.00万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额73,800.00万元。经深交所“深证上[2020]731号”文同意，公司73,800.00万元可转债于2020年8月20日起在深交所挂牌交易，债券简称“科华转债”，债券代码“128124”。

根据《上海科华生物工程股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）关于可转换公司债券发行的有关规定，在本次发行之后，当公司因送红股、转增股本、增发新股、配股或派发现金股利等情况（不包括因本次发行的可转债转股增加的股本）使公司股份发生变化时，将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：

送股或转增股本：P1=P0/（1+n）；

增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；

派发现金股利：P1=P0-D；

上述三项同时进行：P1=（P0-D+A×k）/（1+n+k）。

其中：P0为初始转股价，n为送股率，k为增发新股或配股率，A为增发新股价或配股价，D为每股现金股利，P1为调整后转股价。

当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，并在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股时期（如需）。当转股价格调整日为本次发行的可转债持有人转股申请日或之后，转换股票登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。

当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转债持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次发行的可转债持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据当国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订。

二、 历次可转换公司债券转股价格调整情况

1、第一次调整情况

2020年12月22日，公司披露《关于部分限制性股票回购注销完成暨调整可转换公司债券转股价格的公告》（公告编号：2020-100），回购注销限制性股票42.68万股。因回购注销限制性股票导致公司股本减少，“科华转债”转股价格由21.50元，调整为21.51元/股。

2、第二次调整情况

自可转债发行之日至2021年6月30日，公司第二期股权激励计划激励对象已行权并完成过户的累计股数为339,750股，其中，首次授予部分行权股数为317,500股，占前次调整价格后公司总股本的0.062%，行权价格为13.295元；预留授予部分行权股数为22,250股，占前次调整价格后公司总股本的0.004%，行权价格为11.315元。2021年6月30日，公司召开2020年度股东大会，审议通过《2020年度利润分配预案》，公司2020年度权益分派方案为：以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数（不包括公司回购专户的股份数量），向全体股东每10股派发现金红利2.00元（含税）。本年度不送红股，不以公积金转增股本。鉴于上述原因，根据公司可转换公司债券转股价格调整的相关条款，“科华转债”的转股价格将作相应调整，调整后的“科华转债”转股价格为21.30元，调整后的转股价格自2021年7月16日起生效。

3、第三次调整情况

公司办理完成第二期股权激励计划19名股权激励对象限制性股票的回购注销事宜，合计注销475,800股，其中，注销首次授予部分限制性股票447,300股，占前次调整价格后公司总股本的0.087%，回购价格为6.42元/股；注销预留授予部分限制性股票28,500股，占前次调整价格后公司总股本的0.006%，回购价格为5.395元/股。根据公司可转换公司债券转股价格调整的相关条款，“科华转债”的转股价格将作相应调整，调整后的“科华转债”转股价格为21.31元，调整后的转股价格自2021年12月30日起生效。

4、第四次调整情况

自2021年7月6日至2021年12月30日，公司第二期股权激励计划激励对象已行权并完成过户的累计股数为51,500股，其中，首次授予部分行权股数为39,500股，占前次调整价格后公司总股本的0.008%，行权价格为13.095元；预留授予部分行权股数为12,000股，占前次调整价格后公司总股本的0.002%，行权价格为11.115元。2022年6月30日，公司召开2021年度股东大会，审议通过《2021年度利润分配及资本公积金转增股本预案》，公司2021年度权益分派方案为：以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数（不包括公司回购专户的股份数量），向全体股东每10股派发现金红利0.65元（含税）。本年度不送红股，不以公积金转增股本。鉴于上述原因，根据公司可转换公司债券转股价格调整的相关条款，“科华转债”的转股价格将作相应调整，调整后的“科华转债”转股价格为21.24元，调整后的转股价格自2022年7月19日起生效。

三、本次可转换公司债券转股价格调整情况

1、公司第二期股权激励计划行权情况

2021年5月28日，公司召开第八届董事会第八次会议、第八届监事会第七次会议，审议通过了《关于确认第二期股权激励计划首次授予部分第三个行权/解除限售期的行权/解除限售条件成就的议案》，同意符合条件的31名激励对象行权，可行权数量为23.82万份。

2021年8月24日，公司召开第八届董事会第十一次会议、第八届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整公司第二期股权激励计划已授予的股票期权行权价格和限制性股票回购价格的议案》，同意对第二期股权激励计划已授予的股票期权行权价格和限制性股票回购价格进行如下调整：首次授予部分的股票期权调整后的行权价格由13.295元/份调整为13.095元/份，预留授予部分的股票期权调整后的行权价格由11.315元/份，调整为11.115元/份。

2021年11月8日，公司召开第八届董事会第十四次会议、第八届监事会第十一次会议审议通过了《关于确认第二期股权激励计划预留授予部分第三个行权/解除限售期的行权/解除限售条件成就的议案》，同意符合条件的3名激励对象，行权，可行权数量为1.65万份。

根据中国证券登记结算有限责任公司查询结果，自2021年12月30日至2022年7月19日，公司第二期股权激励计划激励对象已行权并完成过户的累计股数为34,950股，其中，首次授予部分行权股数为30,450股，占前次调整价格后公司总股本的0.006%，行权价格为13.095元；预留授予部分行权股数为4,500股，占前次调整价格后公司总股本的0.001%，行权价格为11.115元。

2、限制性股票回购注销情况

公司已于近期办理完成了4名股权激励对象限制性股票的回购注销事宜，注销预留授予部分限制性股票22,500股，占前次调整价格后公司总股本的0.004%，回购价格为5.330元/股。

鉴于上述原因，根据公司可转换公司债券转股价格调整的相关条款，结合公司相关股权激励计划回购情况，“科华转债”的转股价格不变。计算过程如下：

P1＝（P0+A1×k1+A2×k2+A3×k3）/（1+k1+k2+k3）=[21.24+13.095×0.006%+11.115×0.001%+5.330×（-0.004%）]/(1+0.006%+0.001%-0.004%)=21.24元。

特此公告。

上海科华生物工程股份有限公司董事会

2022年11月30日

证券代码：002022 证券简称：*ST科华 公告编号：2022-111

债券代码：128124 债券简称：科华转债

上海科华生物工程股份有限公司

关于SDV20210578仲裁案的自愿性信息披露公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

就申请人彭年才、李明、苗保刚、西安昱景同益企业管理合伙企业（有限合伙）（以下合称“申请人”）与本公司间涉及的SDV20210578《关于西安天隆科技有限公司和苏州天隆生物科技有限公司之投资协议书》（2018.6.8）争议仲裁一案（以下简称“本案”），仲裁庭于2022年10月31日决定同意再次给予各方和解协商期限，并要求各方在2022年11月30日前将协商结果告知秘书处（详见本公司披露的《关于SDV20210578仲裁案的自愿性信息披露公告》（公告编号：2022-100））。

2022年11月28日，申请人和本公司各自向本案仲裁庭提交了《申请人关于和解谈判阶段性进展的汇报（五）及再次延长和解协商期限的申请》和《被申请人关于延长各方和解协商期限之申请书》，分别申请延长和解协商期限至2023年2月28日。2022年11月28日，上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中心）秘书处签发（2022）沪贸仲字第26024号文，仲裁庭决定同意再一次给予各方和解协商期限。

就本案争议标的西安天隆科技有限公司和苏州天隆生物科技有限公司38%股权，本公司与申请人已于2022年9月27日签订了附条件生效的发行股份购买资产框架协议书。本公司于2022年9月29日披露了《上海科华生物工程股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易预案》及其摘要，并于2022年10月29日和2022年11月28日分别披露了《关于重大资产重组预案披露后的进展公告》（公告编号：2022-099和2022-108）。

截止至本次公告披露日，与本次发行股份购买资产相关的审计、评估工作尚未完成，有关事项仍在有序推进中。本公司将继续努力妥善解决与申请人间的纠纷，积极维护公司及全体股东权利，并密切关注本案进展，依法及时做好信息披露工作，敬请投资者注意投资风险。

备查文件

1．本公司《被申请人关于延长各方和解协商期限之申请书》；

2．上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中心）（2022）沪贸仲字第26024号文及附件。

特此公告。

上海科华生物工程股份有限公司董事会

2022年11月30日

来源：中国证券报·中证网 作者：