科达制造股份有限公司 关于GDR存续数量不足中国证监会核准发行数量的50%的提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

●证券全称：Keda Industrial Group Co., Ltd.

●存托凭证（Global Depositary Receipts，以下简称“GDR”）上市代码（瑞士证券交易所）：KEDA

●中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准的GDR实际发行数量：12,000,000份

●GDR存续数量：截至2022年11月29日（瑞士时间）瑞士证券交易所收盘，科达制造股份有限公司（以下简称“公司”）GDR存续数量为5,122,728份，不足中国证监会核准GDR实际发行数量的50%。

●公司GDR数量可能因GDR兑回进一步减少，同时GDR兑回将导致公司GDR存托人Citibank, National Association作为名义持有人持有的公司A股股票数量根据GDR注销指令相应减少并进入境内市场流通交易。

●境外GDR交易价格与境内基础A股股票交易价格不同，敬请广大投资者注意投资风险。

一、中国证监会核准发行GDR数量及公司GDR发行情况

根据中国证监会出具的《关于核准科达制造股份有限公司首次公开发行全球存托凭证并在瑞士证券交易所上市的批复》（证监许可〔2022〕1279号），中国证监会核准公司发行GDR所对应的新增A股基础股票不超过100,000,000股，按照公司确定的转换比例计算，GDR发行数量不超过20,000,000份。因公司送股、股份分拆或者合并、转换比例调整等导致GDR增加或者减少的，数量上限相应调整。

公司于2022年7月28日（瑞士时间）发行12,000,000份GDR并在瑞士证券交易所上市，因此，本次公司GDR实际发行数量为12,000,000份。

二、GDR存续情况

GDR存续期内，国际合格投资者除通过国际订单市场买卖GDR外，也可通过跨境转换机构将GDR与A股股票进行跨境转换，跨境转换包括将A股股票转换为GDR，以及将GDR转换为A股股票（以下简称“兑回”）。公司本次发行的GDR于2022年11月24日（瑞士时间）兑回限制期届满。兑回限制期届满的GDR数量为12,000,000份，对应公司A股股票60,000,000股。GDR跨境转换安排具体详见公司于2022年11月17日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于GDR兑回限制期即将届满的公告》。

截至2022年11月29日（瑞士时间）瑞士证券交易所收盘，公司GDR存续数量为5,122,728份，不足中国证监会核准的GDR实际发行数量的50%。公司GDR数量可能因GDR兑回进一步减少，同时GDR兑回将导致本公司GDR存托人Citibank, National Association作为名义持有人持有的本公司A股股票数量根据GDR注销指令相应减少并进入境内市场流通交易。境外GDR交易价格与境内基础A股股票交易价格不同，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

科达制造股份有限公司董事会

二〇二二年十二月一日

来源：中国证券报·中证网 作者：