特变电工股份有限公司2019年股票期权激励计划2022年第四季度行权结果暨股份变动公告

证券代码：600089         证券简称：特变电工        公告编号：临2023-001

特变电工股份有限公司2019年股票期权激励计划2022年第四季度行权结果暨股份变动公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

●本次行权股票数量： 2022年10月1日至2022年12月31日，公司2019年股票期权激励计划首次授予股票期权第三个行权期、预留授予股票期权第二个行权期（以下简称本行权期）激励对象共行权并完成股份过户登记           13,498,501股，占可行权股票期权总量的13.42%。截至2022年12月31日，本行权期累计行权并完成股份过户登记93,698,317股股票，占本行权期可行权股票期权总量的93.17%。

●本次行权股票上市流通时间：公司2019年股票期权激励计划激励对象行权所得股票于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2日）上市交易。

一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露

1、2019年2月21日，公司2019年第五次临时董事会会议、公司2019年第一次临时监事会会议审议通过了《〈特变电工股份有限公司2019年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要》、《特变电工股份有限公司2019年股票期权激励计划实施考核管理办法》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2019年股票期权激励计划有关事项的议案》等议案。2019年3月18日公司2019年第三次临时股东大会审议通过了上述议案。

2、2022年8月15日，公司2022年第十次临时董事会会议、2022年第三次临时监事会会议审议通过了《公司2019年股票期权激励计划首次授予股票期权第三个行权期、授予的预留股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》。

公司2019年股票期权激励计划本行权期行权条件已经成就，可行权激励对象为1,777名，可行权数量10,056.58万份，其中首次授予股票期权第三个行权期自2022年9月8日至2023年9月7日；预留授予股票期权第二个行权期自2022年9月8日至2023年7月4日。

二、本次股权激励计划行权的基本情况

（一）激励对象行权的股份数量

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注1：累计行权数量占本行权期可行权总数的百分比=本行权期累计已行权数量/本行权期激励对象可行权总数

注2：根据规定，激励对象于T日行权，于次一交易日（T+1日）完成股份过户登记。2022年12月30日，公司副总经理胡有成行权400,000股，公司核心管理人员和核心业务（技术）人员行权189,000股，上述股份于2023年1月3日完成股份过户登记。上述表格为截至2022年12月30日激励对象完成行权并登记数量。

（二）本次行权股票来源情况

本次行权股票来源为公司向激励对象定向发行本公司人民币A股普通股股票。

（三）行权人数

公司2019年股票期权激励计划本行权期可行权人数共为1,777名，2022年10月1日至2022年12月31日共375人参与行权，截至2022年12月31日，累计1,744人参与行权。

三、本次股权激励计划行权股票的上市流通安排及股本结构变动情况

（一）本次行权股票的上市流通数量、上市流通日

2022年10月1日至2022年12月31日已行权并在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司过户登记股份数量为13,498,501股，新增股票均为无限售条件流通股。上述新增股票于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。

（二）董事、监事和高管本次行权股票的锁定和转让限制

参与行权的董事、高级管理人员行权新增股份的锁定和转让按照《公司法》《证券法》等相关法律法规的规定执行。

（三）股本结构变动情况

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本次股份变动后，公司实际控制人未发生变化。

四、股份登记情况

2022年10月1日至2022年12月31日已行权并在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司过户登记股份数量为13,498,501股。

五、本次募集资金使用计划

2022年10月1日至2022年12月31日，公司2019年股票期权激励计划激励对象共行权并完成股份过户登记13,498,501份股票期权，公司获得募集资金87,785,042.19元。截至2022年12月31日，公司2019年股票期权激励计划激励对象累计行权并完成股份过户登记171,152,917份股票期权，公司累计获得募集资金1,157,010,590.31元，上述募集资金用于补充公司流动资金。

六、本次行权后新增股份对最近一期财务报告的影响

2022年10月1日至2022年12月31日，因行权新增股份13,498,501股，公司总股本由3,871,967,205股变更为3,885,465,706股。公司2022年前三季度归属于上市公司股东的净利润为1,105,602.80万元，基本每股收益为2.8709元，以行权后总股本3,885,465,706股为基数计算，基本每股收益2.8455元。

特此公告。

特变电工股份有限公司董事会

2023年1月4日

●报备文件

发行人股本结构表

证券代码：600089       证券简称：特变电工       公告编号：临2023-002

特变电工股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

●2022年12月，公司通过集中竞价交易方式已累计回购股份22,850,407股，占公司总股本的比例为0.59%，购买的最高价为21.03元/股、最低价为19.25元/股，支付的金额为457,282,071.62元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。

一、回购股份方案的审议及实施程序

公司于2022年11月7日召开了2022年第十五次临时董事会会议，审议通过了《关于公司以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式回购部分社会公众股份，回购资金总额不低于人民币5亿元(含)且不超过人民币10亿元（含）；回购股份的价格不超过人民币32.88元/股；回购期限为自公司董事会审议通过回购方案之日起12个月内。具体内容详见公司于2022年11月8日、2022年11月15日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》上披露的《特变电工股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购股份方案公告》（公告编号：临2022-108）、《特变电工股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书》（公告编号：临2022-113）。

二、回购股份的进展情况

2022年12月，公司通过集中竞价交易方式已累计回购股份22,850,407股，占公司总股本的比例为0.59%，购买的最高价为21.03元/股、最低价为19.25元/股，支付的金额为457,282,071.62元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。截至2022年12月31日，公司已累计回购股份22,850,407股，占公司总股本的比例为0.59%，购买的最高价为21.03元/股、最低价为19.25元/股，已支付的总金额为457,282,071.62元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。

本次回购符合法律法规的规定及公司回购股份的方案。

三、其他事项

公司将在回购期限内根据市场情况继续实施回购计划，并根据相关法律、法规和规范性文件的要求及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

特变电工股份有限公司董事会

2023年1月4日

证券代码：600089        证券简称：特变电工       公告编号：临2023-003

特变电工股份有限公司董事、高级

管理人员集中竞价减持股份进展公告

本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

●董事、高级管理人员持股的基本情况：截至本公告日，公司董事、副总经理胡南持有公司股份357,813股，占公司总股本的0.00921%。

●集中竞价减持计划的进展情况：截至本公告日，胡南先生尚未通过集中竞价方式减持公司股份。

一、集中竞价减持主体减持前基本情况

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注：其他方式包括公司2014年首期限制性股票激励计划获授股份、参与公司配股认购的股份和公司2019年股票期权激励计划已行权股份。

上述减持主体无一致行动人。

二、集中竞价减持计划的实施进展

（一）董事、高级管理人员因以下原因披露集中竞价减持计划实施进展：

减持时间过半

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注：上述减持比例、当前持股比例是以2022年12月31日总股本为基数计算。

（二）本次减持事项与大股东或董监高此前已披露的计划、承诺是否一致

√是 □否

（三）在减持时间区间内，上市公司是否披露高送转或筹划并购重组等重大事项

□是 √否

（四）本所要求的其他事项

公司将持续关注上述股东减持计划的实施情况，并按相关规定及时履行信息披露义务。

三、集中竞价减持计划相关风险提示

（一）本次减持计划是上述股东根据个人资金需要进行的减持行为，不会对公司治理结构、股权结构及持续经营产生重大影响。在减持期间内，上述股东将依据自身资金安排、股票价格、制度规定及政策变化等因素，决定是否全部或部分实施本次股份减持计划。

（二）减持计划实施是否会导致上市公司控制权发生变更的风险

□是 √否

（三）公司将积极督促上述股东在减持计划实施过程中遵守有关法律法规的规定及公司规章制度，并及时履行相关信息披露义务。

特此公告。

特变电工股份有限公司董事会

2023年1月4日

来源：中国证券报·中证网 作者：