国轩高科股份有限公司

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示：

●全球存托凭证（Global Depositary Receipts，以下简称“GDR”）证券全称：Gotion High-tech Co., Ltd.

●GDR上市代码（瑞士证券交易所）：GOTION

●中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准的国轩高科股份有限公司（以下简称“公司”）GDR实际发行数量为22,833,400份，所对应的A股基础股票数量为114,167,000股。

●截至2022年12月16日（如无特别说明，本公告中所列日期均指北京时间）深圳证券交易所收盘，GDR存续数量所对应的公司A股股票数量不足中国证监会核准的公司实际发行GDR所对应的A股基础股票数量的50%。

●公司GDR数量可能因GDR兑回进一步减少，同时GDR兑回将导致存托人Citibank,NationalAssociation作为名义持有人持有的公司A股股票数量根据GDR注销指令相应减少并进入境内市场流通交易。?

●境外GDR交易价格与境内基础A股股票交易价格不同，敬请广大投资者注意投资风险。

一、中国证监会批复发行GDR数量及公司GDR实际发行情况

根据中国证监会出具的《关于核准国轩高科股份有限公司首次公开发行全球存托凭证（GDR）并在瑞士证券交易所上市的批复》（证监许可[2022]1610号），中国证监会核准公司发行GDR所对应的新增A股基础股票不超过249,706,175股，按照公司确定的转换比例计算，对应的GDR不超过49,941,235份。公司GDR存续期内的数量上限与本次GDR实际发行规模一致，因公司送股、股份分拆或者合并、转换比例调整等原因导致GDR增加或者减少的，数量上限相应调整。

公司于苏黎世时间2022年7月28日发行22,833,400份GDR，并在瑞士证券交易所上市，所对应的公司A股基础股票数量为114,167,000股。本次发行未设置超额配售权。

二、GDR存续情况

GDR存续期内，合格投资者除通过国际订单市场买卖GDR外，也可通过跨境转换机构将GDR与A股股票进行跨境转换，跨境转换包括将A股股票转换为GDR（以下简称“生成”），以及将GDR转换为A股股票（以下简称“兑回”）。公司本次发行的GDR于苏黎世时间2022年11月24日兑回限制期届满。兑回限制期届满的GDR数量为22,833,400份，对应公司A股股票114,167,000股。GDR跨境转换安排具体可参见公司于2022年11月16日发布的《关于GDR兑回限制期即将届满的公告》（公告编号：2022-117）。

截至2022年12月16日深圳证券交易所收盘，公司GDR存托人Citibank, National Association作为名义持有人持有的本公司A股股票数量不足中国证监会核准的公司实际发行GDR所对应的基础A股股票数量的50%。公司GDR数量可能因GDR兑回进一步减少，同时GDR兑回将导致存托人Citibank,NationalAssociation作为名义持有人持有的公司A股股票数量根据GDR注销指令相应减少并进入境内市场流通交易。境外GDR交易价格与境内基础A股股票交易价格不同，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

国轩高科股份有限公司董事会

二〇二二年十二月十九日

来源：中国证券报·中证网 作者：