广东利元亨智能装备股份有限公司 关于可转债投资者适当性要求的风险提示性公告

证券代码：688499            证券简称：利元亨        公告编号：2023-004

转债代码：118026            转债简称：利元转债

广东利元亨智能装备股份有限公司

关于可转债投资者适当性要求的风险提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示:

● 根据相关法律法规规定及《广东利元亨智能装备股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）的约定，广东利元亨智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）本次发行的“利元转债”自2023年4月28日起可转换为公司股份。

公司现就2022年向不特定对象发行可转换公司债券，对不符合科创板股票投资者适当性要求的公司可转债投资者所持“利元转债”不能转股的风险，提示如下：

一、可转换公司债券发行上市概况

经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广东利元亨智能装备股份有限公司向不特定对象发行可转债注册的批复》（证监许可〔2022〕2066号）同意注册，公司于2022年10月24日向不特定对象发行可转换公司债券950.00万张，每张面值为人民币100元，本次发行总额为人民币95,000.00万元。本次发行的可转换公司债券向发行人在股权登记日（2022年10月21日，T-1日）收市后登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）采用网上通过上交所交易系统向社会公众投资者发售的方式进行，余额全部由保荐机构（主承销商）包销。

经上海证券交易所自律监管决定书〔2022〕311号文同意，公司本次发行的95,000.00万元可转换公司债券已于2022年11月18日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“利元转债”，债券代码“118026”。

根据有关法律法规和公司《募集说明书》的约定，公司本次发行的“利元转债”自2023年4月28日起可转换为本公司股份。

二、不符合科创板股票投资者适当性要求的公司可转债投资者所持本次可转债不能转股的风险

公司为科创板上市公司，本次向不特定对象发行可转换公司债券，参与可转债转股的投资者，应当符合科创板股票投资者适当性管理要求。参与科创板可转债的投资者，可将其持有的可转债进行买入或卖出操作，如可转债持有人不符合科创板股票投资者适当性管理要求的，可转债持有人不能将其所持的可转债转换为公司股票。投资者需关注因自身不符合科创板股票投资者适当性管理要求而导致其所持可转债无法转股所存在的风险及可能造成的影响。

三、其他

投资者如需了解利元转债的详细情况，敬请查阅公司于2022年10月20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《广东利元亨智能装备股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》。

联系部门：董事会办公室

联系电话：0752-2819237

联系邮箱：ir@liyuanheng.com

特此公告。

广东利元亨智能装备股份有限公司董事会

2023年1月19日

证券代码：688499            证券简称：利元亨         公告编号：2023-003

转债代码：118026  转债简称：利元转债

广东利元亨智能装备股份有限公司

2022年年度业绩预告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

1、广东利元亨智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）预计2022年度实现归属于母公司所有者的净利润为31,659.24万元到35,157.86万元，与上年同期相比增加10,425.63万元到13,924.25万元，同比增长49.10%到65.58%。

2、公司预计2022年度实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润为29,068.51万元到32,567.13万元，与上年同期相比增加8,615.17万元到12,113.79万元，同比增长42.12%到59.23%。

一、本期业绩预告情况

（一）业绩预告期间

2022年1月1日至2022年12月31日

（二）业绩预告情况

1、经财务部门初步测算，预计2022年度实现归属于母公司所有者的净利润为31,659.24万元到35,157.86万元，与上年同期相比增加10,425.63万元到13,924.25万元，同比增长49.10%到65.58%。

2、预计2022年度实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润为29,068.51万元到32,567.13万元，与上年同期相比增加8,615.17万元到12,113.79万元，同比增长42.12%到59.23%。

（三）本次业绩预告未经注册会计师审计。

二、上年同期业绩情况

1、2021年度归属于母公司所有者的净利润为21,233.61万元。

2、2021年度归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润为20,453.34万元。

三、本期业绩变化的主要原因

在全球锂电快速扩张的趋势下，下游各大锂电池厂商在国内外多地迅速扩产，公司动力锂电领域产品尤其是整线产品订单增幅较大并陆续获得客户验收，营业收入较上年同期增长较大，公司盈利能力随业务规模增长显著提升。

四、风险提示

公司本次业绩预告是公司财务部门基于自身专业判断进行的初步核算，尚未经注册会计师审计。公司尚未发现影响本次业绩预告内容准确性的重大不确定因素。

五、其他事项说明

本次业绩预告数据仅为公司财务部门初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的经审计后的2022年年度报告为准，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

广东利元亨智能装备股份有限公司

董事会

2023年1月19日

来源：中国证券报·中证网 作者：