中国化学工程股份有限公司 关于非公开发行A股股票限售股解禁上市流通的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●本次限售股上市流通数量为352,941,176股

●本次限售股上市流通日期为2023年3月7日

一、本次限售股上市类型

中国化学工程股份有限公司（以下简称“中国化学”或“公司”）本次限售股上市类型为非公开发行限售股。

（一）非公开发行的核准情况

2021年4月16日，中国证监会出具了《关于核准中国化学工程股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕1364号），核准公司非公开发行不超过147,990万股（含本数）新股，发生转增股本等情形导致总股本发生变化的，可相应调整本次发行数量。

（二）股份登记时间及锁定期安排

根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，公司已于2021年9月6日办理完毕本次非公开发行的新增股份登记。

本次非公开发行A股股票数量为1,176,470,588股，发行对象总数为19名，发行具体情况如下：

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本次非公开发行认购对象除公司控股股东中国化学工程集团有限公司（以下简称“中国化学工程”）外，其余18名股东锁定期为公司非公开发行股票发行结束之日起6个月，该部分限售股共计823,529,412股，已于2022年3月7日起上市流通，详见公司于2022年3月2日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《中国化学关于非公开发行a股股票限售股解禁上市流通的公告》（公告编号：临2022-005）。本次非公开发行认购对象中国化学工程锁定期为公司非公开发行股票发行结束之日起18个月，锁定期即将届满，该部分限售股共计352,941,176股，将于2023年3月7日起上市流通。

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次限售股形成后，公司未发生因分配、公积金转增导致股本数量变化，不存在本次限售股的同比例变化情况。

三、本次限售股上市流通的有关承诺履行情况

根据中国证监会《上市公司证券发行注册管理办法》的规定，公司控股股东中国化学工程认购的A股股票自发行结束之日起18个月内不得转让，其他发行对象认购的公司本次发行的股份自发行结束之日起6个月内不得转让。

截至本公告披露日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、本次解除限售股份的上市流通安排

（一）本次限售股上市流通数量为352,941,176股。

（二）本次限售股上市流通日期为2023年3月7日。

（三）本次申请解除股份限售的股东1名。

（四）本次限售股上市流通明细清单如下：

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五、股本变动结构表

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六、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构就公司本次非公开发行限售股份上市流通事项发表核查意见如下：

公司本次非公开发行股票解除限售数量、上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求；本次申请解除股份限售的股东严格履行了所作出的承诺；公司与本次限售股份上市流通事项的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对公司本次限售股份上市流通事项的事项无异议。

七、上网公告附件

《中国国际金融股份有限公司关于中国化学工程股份有限公司非公开发行限售股上市流通的核查意见》

特此公告。

中国化学工程股份有限公司

二○二三年三月一日

来源：中国证券报·中证网 作者：