四川川润股份有限公司关于2021年限制性股票首次授予部分第二个限售期 解除限售股份上市流通的提示性公告

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特别提示：

1、本次符合解除限售条件的激励对象共计62名，申请解除限售的限制性股票数量为187.5万股，占公司目前总股本的0.4278%。

2、本次解除限售的限制性股票的限售起始日期为2021年5月25日，限售期为24个月。

3、本次解除限售的限制性股票的上市流通日为2023年6月14日。

四川川润股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年6月2日召开第六届董事会第十一次会议、第六届监事会第九次会议，审议通过了《关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》，董事会认为《四川川润股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《2021年限制性股票激励计划》”）首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件已成就，根据2021年第一次临时股东大会对董事会的相关授权，公司办理了本次解除限售相关事宜。现将有关情况公告如下：

一、公司2021年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序

1. 2021年2月26日，公司召开第五届董事会第十九次会议，审议通过了《四川川润股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）及其摘要》（以下简称《2021年限制性股票激励计划》）、《四川川润股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划有关事项的议案》等议案。公司独立董事对本次股权激励计划的相关事项发表了独立意见。

2. 2021年2月26日，公司召开第五届监事会第十四次会议，审议通过了《四川川润股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）及其摘要》《四川川润股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》《四川川润股份有限公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单》。

3. 2021年2月27日至2021年3月8日，公司对本激励计划激励对象的姓名和职务进行了内部公示。在公示期内，公司监事会未收到任何员工对本次拟激励对象提出的异议。2021年3月12日，公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露了《四川川润股份有限公司监事会关于公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。

4. 2021年3月18日，公司召开2021年第一次临时股东大会，审议通过了《四川川润股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）及其摘要》《四川川润股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划有关事项的议案》。同日，公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露了《川润股份关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-017）。

5. 2021年4月20日，公司召开第五届董事会第二十一次会议、第五届监事会第十七次会议，审议通过了《关于调整公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及首次授予股票数量的议案》和《关于向2021年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司董事会对2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单和首次授予股票数量进行了调整，本次激励计划首次授予激励对象总人数由78人调整至72人，首次授予限制性股票数量由800万股调整为762万股，预留授予的股票数量不做调整。公司独立董事对该议案发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见，同意公司本次激励计划授予的激励对象名单。在确定首次授予日后的资金缴纳、股份登记过程中，激励中4人因资金筹集不足等个人原因放弃认购全部股份79万股，2人因资金筹集不足等个人原因放弃认购部分股份合计18万股。因此，公司实际向68名激励对象授予665万股限制性股票。除上述因激励对象及首次授予限制性股票数量变动引致的调整外，本次激励计划其他内容与公司2021年第一次临时股东大会审议通过的《四川川润股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）及其摘要》一致。

6. 2021 年11月17日，公司召开第五届董事会第二十七次会议、第五届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，监事会对预留授予激励对象名单进行了核实并出具了同意的核实意见。

7. 2022 年8月28日，公司召开第六届董事会第六次会议、第六届监事会第五次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，公司决定对离职激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票进行回购注销。江绍果先生因个人原因离职，失去作为激励对象参与激励计划的资格，不再满足成为激励对象的条件。因此，公司将回购注销其已获授的但尚未解除限售的限制性股票共2万股，回购款为2.325元/股。

8. 2022年5月31日，公司召开第六届董事会第四次会议、第六届监事会第四次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票股权激励计划首次及预留授予股票回购价格的议案》及《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。董事会同意在2021年度权益分派实施完毕后对限制性股票的回购价格进行调整。董事会认为关于《四川川润股份有限公司2021年限制性股票激励计划》首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件已满足，董事会将根据2021年第一次临时股东大会对董事会的相关授权，办理符合解除限售条件的限制性股票解除限售事宜。

9. 2022年8月28日，公司召开第六届董事会第六次会议、第六届监事会第五次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，公司决定对离职激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票进行回购注销。4 名激励对象因个人原因离职，失去作为激励对象参与激励计划的资格，不再满足成为激励对象的条件。因此，公司将回购注销其已获授的但尚未解除限售的限制性股票共23.3万股，回购款合计 56.0225万元。

10. 2022年12月14日，公司召开第六届董事会第八次会议、第六届监事会第七次会议，审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于回购注销部分限制性股票的议案》。董事会认为本股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件已成就，董事会将根据2021年第一次临时股东大会对董事会的相关授权，办理符合解除限售条件的限制性股票解除限售事宜。1名激励对象因非工身故失去作为激励对象参与激励计划的资格，不再满足成为激励对象的条件，公司决定对上述激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票进行回购注销。因此，公司将回购注销其已获授的但尚未解除限售的限制性股票为3.5万股，回购款为7.9625万元，其回购款项由其指定的财产继承人或法定继承人代为接收。

11. 2023年4月27日，公司召开第六届董事会第九次会议、第六届监事会第八次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，公司决定对离职激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票进行回购注销。1名激励对象因个人原因离职，失去作为激励对象参与激励计划的资格，不再满足成为激励对象的条件。因此，公司将回购注销其已获授的但尚未解除限售的限制性股票共2.8万股，回购款为6.37万元。

12. 2023年6月2日，公司召开第六届董事会第十一次会议、第六届监事会第九次会议，审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于回购注销部分限制性股票的议案》。董事会认为本股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件已成就，董事会将根据2021年第一次临时股东大会对董事会的相关授权，办理符合解除限售条件的限制性股票解除限售事宜。1名激励对象因非工身故不再满足成为激励对象的条件，公司决定对上述激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票进行回购注销。因此，公司将回购注销其已获授的但尚未解除限售的限制性股票3.5万股，回购款为11.48万元。

二、2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的说明

1. 2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个限售期届满

根据《四川川润股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》相关规定，首次授予的限制性股票第二个解除限售期为自首次授予登记完成之日起24个月后的首个交易日起至授予完成日起36个月内的最后一个交易日当日止。第二个解除限售期解除限售比例占获授限制性股票数量的30%。

本次激励计划首次授予的限制性股票完成授予登记上市日为 2021年5月25日，首次授予的限制性股票第二个限售期已于2023 年5月24日届满。

2. 2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个限售期解除限售条件成就的说明

公司首次授予激励对象的限制性股票第二个解除限售期解除限售符合《2021年限制性股票激励计划》规定的各项解除限售条件。

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综上所述，董事会认为公司2021年限制性股票激励计划预留授予限制性股票的第一个限售期解除限售条件已成就，根据公司2021年第一次临时股东大会对董事会的授权，同意公司按照相关规定办理本次解除限售事宜。

三、本次可解除限售限制性股票的激励对象及可解除限售限制性股票数量

1. 本期解除限售的限制性股票上市流通日为2023年6月14日；

2. 本次符合解除限售条件的激励对象共计62名；

3. 本次申请解除限售的限制性股票数量为187.5万股，占公司目前总股本

占公司目前总股本43,826万股的0.4278%。具体如下：

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注1：根据《公司法》《证券法》等相关法律法规的规定，激励对象中的公司董事、高级管理人员所持限制性股票解除限售后，在职期间所持公司股份总数的25%为实际可上市流通股份，剩余75%股份将继续锁定。同时，其买卖股份应遵守深交所发布的《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》以及《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定；

注2：上述合计数与各明细数以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司核实为准。

四、本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划存在差异的说明

1. 鉴于公司2021年度权益分派方案的实施，公司于2022年5月31日召开第六届董事会第四次会议、第六届监事会第四次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票股权激励计划首次及预留授予股票回购价格的议案》，同意对2021年限制性股票股权激励计划首次及预留授予股票回购价格进行调整，调整后首次授予的限制性股票回购价格为2.275元/股，预留授予的限制性股票回购价格为3.280元/股。

2. 公司于2022年8月28日召开第六届董事会第六次会议、第六届监事会第五次会议；于2022年12月14日召开第六届董事会第八次会议、第六届监事会第七次会议；于2023年4月27日召开第六届董事会第九次会议、第六届监事会第八次会议，会议分别审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。首次授予的激励对象中共计4名因个人原因离职、1名因非工身故，失去作为激励对象参与激励计划的资格，不再满足成为激励对象的条件。因此，公司将回购注销其已获授的但尚未解除限售的限制性股票合计26.6万股。

五、股份解除限售前后的股本结构变动表

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注：本次解除限售后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公 司出具的股本结构表为准。

六、备查文件

1. 公司第六届董事会第十一次会议决议；

2. 公司第六届监事会第九次会议决议；

3. 独立董事关于第六届董事会第十一次会议相关事项的独立意见；

4. 国浩律师（成都）事务所关于四川川润股份有限公司2021年限制性股票首次授予部分第二个限售期解除限售条件成就及回购注销部分限制性股票事项之法律意见书

特此公告。

四川川润股份有限公司

董事会

2023年6月12日

来源：中国证券报·中证网 作者：