云南能源投资股份有限公司董事会 2023年第八次临时会议决议公告

　　证券代码：002053          证券简称：云南能投           公告编号：2023-125

　　云南能源投资股份有限公司董事会

　　2023年第八次临时会议决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、董事会会议召开情况

　　云南能源投资股份有限公司（以下简称“公司”）董事会2023年第八次临时会议于2023年9月13日以书面及邮件形式通知全体董事，于2023年9月19日以通讯传真表决方式召开。会议应出席董事8人，实出席董事8人。本次会议出席人数、召开程序、议事内容均符合《公司法》和《公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）会议以8票同意，0票反对，0票弃权，通过了《关于提名公司第七届董事会非独立董事候选人的议案》。

　　鉴于李庆华女士因工作变更原因已辞去公司董事职务，为保证公司董事会正常运作，经公司控股股东云南省能源投资集团有限公司提名、公司董事会提名委员会审核，公司董事会同意向公司股东大会提名张万聪先生为公司第七届董事会非独立董事候选人。

　　《关于提名公司第七届董事会非独立董事候选人的公告》（公告编号：2023-126）详见2023年9月20日的《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，详见2023年9月20日的巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　（二）会议以8票同意，0票反对，0票弃权，通过了《关于拟续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构的议案》。

　　同意续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度年报及内控审计机构，聘期一年，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　《关于拟续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构的公告》（公告编号：2023-127）详见2023年9月20日的《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。公司独立董事对该事项发表了同意的事前认可与独立意见，详见2023年9月20日的巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　（三）会议以8票同意，0票反对，0票弃权，通过了《关于召开公司2023年第七次临时股东大会的议案》。

　　《关于召开2023年第七次临时股东大会的通知》（公告编号：2023-128）详见2023年9月20日的《证券时报》《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　三、备查文件

　　1.公司董事会2023年第八次临时会议决议；

　　2.独立董事关于拟续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构的事前认可；

　　3.独立董事关于公司董事会2023年第八次临时会议相关事项的独立意见；

　　4.公司董事会提名委员会2023年第二次会议决议；

　　5.公司董事会审计委员会2023年第六次会议决议。

　　特此公告。

　　云南能源投资股份有限公司董事会

　　2023年9月20日

　　证券代码：002053          证券简称：云南能投          公告编号：2023-126

　　云南能源投资股份有限公司关于

　　提名公司第七届董事会非独立董事

　　候选人的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　2023年9月19日，云南能源投资股份有限公司（以下简称“公司”）董事会2023年第八次临时会议以8票同意，0票反对，0票弃权，通过了《关于提名公司第七届董事会非独立董事候选人的议案》。鉴于李庆华女士因工作变更原因已辞去公司董事职务，为保证公司董事会正常运作，经公司控股股东云南省能源投资集团有限公司提名、公司董事会提名委员会审核，公司董事会同意向公司股东大会提名张万聪先生（简历见附件）为公司第七届董事会非独立董事候选人。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见，详见2023年9月20日的巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

　　张万聪先生经公司股东大会选举担任公司董事后，公司董事会中兼任高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。

　　特此公告。

　　云南能源投资股份有限公司董事会

　　2023年9月20日

　　附件：张万聪先生简历

　　张万聪，男，1972年9月生，大学学历，高级经济师，高级会计师，中国国籍，无境外永久居留权。现任云南省能源投资集团有限公司安全环保部（经营管理部）部长。曾任东川矿务局落雪矿财务科会计，云南铜业营销有限公司财务部经理，云南铜业股份有限公司财务部会计主管、审计部副主任（主持工作），云南铜业凯通有色金属有限公司财务总监（兼），云南铜业股份有限公司证券部主任、副主任、财务部主任，云南铜业（集团）有限公司审计部副主任，云南锡业集团（控股）有限责任公司资产财务部副主任，昆明旭然石化有限公司副总经理，云南省能源投资集团有限公司战略投资部副总经理、投资管理中心副总经理、经营管理中心副总经理、经营管理中心副总经理（主持工作）、经营管理中心总经理、机关党委委员，云南能投缘达建设集团有限公司董事长。

　　张万聪先生与公司控股股东云南省能源投资集团有限公司及其一致行动人云南能投新能源投资开发有限公司存在关联关系，与持有公司5%以上股份的其他股东、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系。截至本公告披露日，未持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分，不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查尚未有明确结论的情形，不属于失信被执行人，不存在《公司法》《公司章程》等规定的不得担任公司董事的情形，符合《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》等要求的任职资格和条件。

　　证券代码：002053          证券简称：云南能投          公告编号：2023-127

　　云南能源投资股份有限公司关于拟续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　2023年9月19日，云南能源投资股份有限公司（以下简称“公司”）董事会2023年第八次临时会议审议通过了《关于拟续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构的议案》，同意续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度年报及内控审计机构，聘期一年，并同意将该议案提交公司股东大会审议。具体情况公告如下：

　　一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明

　　天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）具备证券期货相关业务从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，其投资者保护能力、诚信状况和独立性符合相关要求，在担任公司2022年度审计机构期间遵循职业准则，能够勤勉尽责的开展审计工作，在工作中坚持独立、客观、公正的审计立场，切实履行了审计机构责任，为公司提供了较好的审计服务，出具的各项报告能够客观、真实地反映公司的财务状况和经营成果，根据竞争性谈判结果并经公司董事会审计委员会提议，为有利于保持审计工作的延续性，公司董事会拟续聘天职国际为公司2023年度年报及内控审计机构，聘期一年。

　　二、拟续聘会计师事务所的基本信息

　　（一）机构信息

　　1.基本信息

　　天职国际创立于1988年12月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、政务咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大型综合性咨询机构。

　　天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车公庄西路19号68号楼A-1和A-5区域，组织形式为特殊普通合伙。

　　天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货相关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取得金融审计资格，取得会计司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密业务咨询服务安全保密资质等国家实行资质管理的最高执业资质的会计师事务所之一，并在美国 PCAOB 注册。天职国际过去二十多年一直从事证券服务业务。

　　截止2022年12月31日，天职国际合伙人85人，注册会计师1061人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师347人。

　　天职国际2022年度经审计的收入总额31.22亿元，审计业务收入25.18亿元,证券业务收入12.03亿元。2022年度上市公司审计客户248家，主要行业（证监会门类行业，下同）包括制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、电力、热力、燃气及水生产和供应业、批发和零售业、交通运输、仓储和邮政业等，审计收费总额3.19亿元，本公司同行业上市公司审计客户15家。

　　2.投资者保护能力

　　天职国际按照相关法律法规在以前年度已累计计提足额的职业风险基金，已计提的职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额不低于20,000万元。职业风险基金计提以及职业保险购买符合相关规定。近三年（2020年度、2021年度、2022年度及2023年初至本公告日止，下同），天职国际不存在因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

　　3.诚信记录

　　天职国际近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施8次、自律监管措施0次和纪律处分0次。从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施8次，涉及人员20名，不存在因执业行为受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施的情形。

　　（二）项目信息

　　1.基本信息

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人基本信息如下：

　　项目合伙人及签字注册会计师1：陈智，2000年成为注册会计师，2000年开始从事上市公司审计，2010年开始在本所执业，2022年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告5家，近三年复核上市公司审计报告3家。

　　签字注册会计师2：后乾，2018年成为注册会计师，2013年开始从事上市公司审计，2018年开始在本所执业，2022年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告2家，近三年复核上市公司审计报告1家。

　　项目质量控制复核人：王晓蔷，2010年成为注册会计师，2008年开始从事上市公司审计，2010年开始在本所执业，2022年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告1家，近三年复核上市公司审计报告不少于1家。

　　2.诚信记录

　　项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

　　3.独立性

　　天职国际及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在可能影响独立性的情形。

　　4.审计收费

　　天职国际审计服务收费按照业务的责任轻重、繁简程度、工作要求、所需的工作条件和工时及实际参加业务的各级别工作人员投入的专业知识和工作经验等因素确定，2023年度审计费用拟定为112万元，其中：年报审计费用92万元，内控审计费用20万元，总费用与上年度持平。

　　三、拟续聘会计师事务所履行的程序

　　（一）审计委员会履职情况

　　2023年9月12日，公司董事会审计委员会2023年第六次会议以3票同意，0票反对，0票弃权，通过了《关于提议续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构的议案》。审计委员会对天职国际的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况和独立性等进行了充分了解和审查，认为天职国际具备证券期货相关业务从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，其投资者保护能力、诚信状况和独立性符合相关要求，在担任公司2022年度审计机构期间遵循职业准则，能够勤勉尽责的开展审计工作，在工作中坚持独立、客观、公正的审计立场，切实履行了审计机构责任，为公司提供了较好的审计服务，出具的各项报告能够客观、真实地反映公司的财务状况和经营成果。因此同意向董事会提议续聘天职国际为公司2023年度年报及内控审计机构，聘期一年，并同意将该议案提交公司董事会审议。

　　（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

　　1、公司独立董事关于拟续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构的事前认可

　　经审核，天职国际具备证券期货相关业务从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司年度报告审计工作和内控审计工作的要求。在公司2022年度年报审计及内控审计期间，遵循职业准则，能够勤勉尽责的开展审计工作，在工作中坚持独立、客观、公正的审计立场，切实履行了审计机构责任，为公司提供了较好的审计服务，出具的各项报告能够客观、真实地反映公司的财务状况和经营成果。根据竞争性谈判结果以及董事会审计委员会的提议，我们同意续聘天职国际为公司2023年度年报及内控审计机构，并同意将该议案提交公司董事会审议。

　　2、公司独立董事关于拟续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构的独立意见

　　经对天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）的执业情况、投资者保护能力及专业胜任能力等方面进行审查，天职国际具备证券期货相关业务从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，满足公司年度报告审计和内控审计工作的要求，能够为公司提供真实公允的审计服务，同时，天职国际对公司经营情况较为熟悉，续聘天职国际有利于保持审计工作的延续性，公司本次续聘会计师事务所的程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的行为。

　　综上，我们同意续聘天职国际为公司2023年度年报及内控审计机构，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　（三）董事会对议案审议和表决情况

　　2023年9月19日，公司董事会2023年第八次临时会以8票同意，0票反对，0票弃权，通过了《关于拟续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构的议案》，同意续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度年报及内控审计机构，聘期一年，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　（四）生效日期

　　本次拟续聘会计师事务所事项尚需提交公司2023年第七次临时股东大会审议，并自公司股东大会审议通过后生效。

　　四、备查文件

　　1.公司董事会2023年第八次临时会议决议；

　　2.审计委员会2023年第六次会议决议；

　　3.公司独立董事关于拟续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构的事前认可；

　　4.公司独立董事关于公司董事会2023年第八次临时会议相关事项的独立意见；

　　5.拟聘任会计师事务所基本情况的说明。

　　特此公告。

　　云南能源投资股份有限公司董事会

　　2023年9月20日

　　证券代码：002053          证券简称：云南能投           公告编号：2023-128

　　云南能源投资股份有限公司关于召开2023年第七次临时股东大会的通知

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、召开会议的基本情况

　　1．股东大会届次：云南能源投资股份有限公司（以下简称“公司”）2023年第七次临时股东大会。

　　2．股东大会的召集人：公司董事会。

　　2023年9月19日，公司董事会2023年第八次临时会议以8票同意，0票反对，0票弃权，通过了《关于召开公司2023年第七次临时股东大会的议案》，决定于2023年10月10日以现场表决与网络投票相结合的方式召开公司2023年第七次临时股东大会。

　　3．会议召开的合法、合规性：

　　本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深交所业务规则和公司章程等的规定。

　　4．会议召开的日期、时间：

　　现场会议时间为：2023年10月10日下午2:30时开始。

　　网络投票时间为：2023年10月10日

　　其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023年10月10日的交易时间，即9:15—9:25,9:30—11:30和13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统开始投票的时间为2023年10月10日上午9:15，结束时间为2023年10月10日下午3:00。

　　5．会议的召开方式：

　　本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开，公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

　　6．会议的股权登记日：2023年9月27日。

　　7．出席对象：

　　（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其授权委托的代理人；

　　于股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。授权委托书格式详见附件2。

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员。

　　（3）公司聘请的律师。

　　（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

　　8．现场会议地点：昆明市春城路276号公司四楼会议室。

　　二、会议审议事项

　　本次股东大会提案编码如下表：

　　表一：本次股东大会提案编码表

　　■

　　上述提案已经公司董事会2023年第八次临时会议审议通过，详细内容请参见公司于2023年9月20日在《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于提名公司第七届董事会非独立董事候选人的公告》（公告编号：2023-126）、《关于拟续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度审计机构的公告》（公告编号：2023-127）。

　　上述提案对中小投资者表决单独计票，公司将对单独计票结果进行公开披露。

　　（注：中小投资者是指除以下股东之外的其他股东：1、上市公司的董事、监事、高级管理人员；2、单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东。）

　　三、会议登记等事项

　　1、登记方式

　　（1）符合条件的个人股东持股东账户卡、身份证，授权委托代理人还应持授权委托书、本人身份证、委托人股东账户卡办理登记手续。

　　（2）符合条件的法人股东之法定代表人持本人身份证、法定代表人证明书、法人股东账户卡、营业执照复印件办理登记手续，或由授权委托代理人持本人身份证、法人代表授权委托书、法人代表证明书、法人股东账户卡、营业执照复印件办理登记手续。

　　（3）异地股东可通过信函或传真的方式进行登记（通讯地址：云南省昆明市官渡区春城路276号；邮编：650200；传真号码：0871-63126346，信函上请注明“股东大会”字样）。

　　2、登记时间：2023年10月7日（上午9:30 -11:30,下午14:00 -17:00）。

　　3、登记地点：公司战略投资与证券事务部。

　　4、会议联系方式

　　联系人：公司战略投资与证券事务部  刘益汉

　　地址：云南省昆明市官渡区春城路276号

　　联系电话：0871-63151962；63126346

　　传真：    0871-63126346

　　电子邮箱：597541817@qq.com

　　5、会期半天，与会股东费用自理。

　　四、参加网络投票的具体操作流程

　　在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内容详见附件1。

　　五、备查文件

　　公司董事会2023年第八次临时会议决议。

　　特此公告。

　　云南能源投资股份有限公司董事会

　　2023年9月20日

　　附件一：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1.投票代码：362053

　　2.投票简称：能投投票

　　3.填报表决意见

　　本次股东大会提案均为非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

　　二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1.投票时间：2023年10月10日的交易时间，即9:15—9:25,9:30—11:30 和13:00—15:00。

　　2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1.通过深圳证券交易所互联网投票系统开始投票的时间为2023年10月10日上午9:15，结束时间为2023年10月10日下午3:00。

　　2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

　　3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件二：

　　授 权 委 托 书

　　兹全权委托___________先生/女士代表本公司/本人出席云南能源投资股份有限公司2023年第七次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人签名（法人股东加盖公章）：________________________________

　　委托人身份证号码（法人股东营业执照号码）：______________________

　　委托人股东账户：________________________________________________

　　委托人持股数：____________________股

　　受托人（签名）：__________________

　　受托人身份证号码：___________________________________

　　委托日期：    年  月  日

　　本次股东大会提案表决意见：

　　■

　　注：1.本次股东大会委托人对受托人的授权指示以在“同意”、“反对”、“弃权”下面的方框中打“√”为准，对同一项审议事项不得有多项授权指示。如果委托人对有关审议事项的表决未作具体指示或者对同一项审议事项有多项授权指示的，则视为受托人有权按照自己的意见进行投票表决。

　　2.本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束时。

　　3.本授权委托书复印、剪报或重新打印均有效。

来源：中国证券报·中证网 作者：