江苏东方盛虹股份有限公司 关于公司第四期员工持股计划实施 进展的公告

　　股票代码：000301       股票简称：东方盛虹      公告编号：2023-101

　　债券代码：127030       债券简称：盛虹转债

　　江苏东方盛虹股份有限公司

　　关于公司第四期员工持股计划实施

　　进展的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　江苏东方盛虹股份有限公司（以下简称“公司”）分别于2023年6月14日、2023年8月4日召开第九届董事会第四次会议、2023年第三次临时股东大会，审议通过了第四期员工持股计划相关议案，详见公司分别于2023年6月15日、2023年8月5日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）等指定信息披露媒体上披露的相关公告。公司分别于2023年9月1日、2023年10月10日披露了《关于公司第四期员工持股计划实施进展的公告》（公告编号：2023-085、2023-092）。

　　根据中国证券监督管理委员会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等相关要求，现将公司第四期员工持股计划的实施进展情况公告如下：

　　截止 2023 年 10月 30日，公司第四期员工持股计划通过二级市场购买方式累计买入公司股票情况详见下表：

　　■

　　（注1）以截止2023年9月28日公司总股本6,611,213,077股为计算基数。

　　（注2）不含费用成本。

　　公司将持续关注第四期员工持股计划的实施进展情况，并按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。

　　特此公告。

　　江苏东方盛虹股份有限公司

　　董  事  会

　　2023年10月31日

　　股票代码：000301        股票简称：东方盛虹         公告编号：2023-102

　　债券代码：127030        债券简称：盛虹转债

　　江苏东方盛虹股份有限公司

　　关于预计触发“盛虹转债”转股价格向下修正条件的提示性公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、股票代码：000301        股票简称：东方盛虹

　　2、债券代码：127030        债券简称：盛虹转债

　　3、当期转股价格：13.31元/股

　　4、转股期限：2021年9月27日至2027年3月21日

　　根据《江苏东方盛虹股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的规定，在本次发行的可转换公司债券存续期间，当江苏东方盛虹股份有限公司（以下简称“公司”）股票在任意 30 个连续交易日中至少 15 个交易日的收盘价格低于当期转股价格的 80%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。2023年10月18日至 2023 年 10 月 31 日期间，公司股票已有 10 个交易日的收盘价低于“盛虹转债”当期转股价格的 80%，预计将触发“盛虹转债”转股价格向下修正条件。

　　根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号一一可转换公司债券》的规定，现将相关情况公告如下：

　　一、可转债发行上市概况

　　经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于核准江苏东方盛虹股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2021〕512号）核准，公司于2021年3月22日公开发行了5,000.00万张可转换公司债券（以下简称“可转债”），每张面值100元，发行总额500,000.00万元，期限6年。经深圳证券交易所同意，本次发行的可转债已于2021年4月21日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“盛虹转债”，债券代码“127030”。

　　根据有关规定和《募集说明书》的约定，“盛虹转债”转股起止日期自可转债发行结束之日（2021年3月26日）满六个月后的第一个交易日（2021年9月27日）起至可转债到期日（2027年3月21日）止（如该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个交易日）。

　　二、可转债转股价格向下修正条款

　　《募集说明书》关于“盛虹转债”转股价格向下修正条款的规定如下：

　　1、修正权限与修正幅度

　　在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意 30 个连续交易日中至少 15 个交易日的收盘价格低于当期转股价格的 80%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。

　　上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于前述的股东大会召开日前二十个交易日公司 A 股股票交易均价和前一个交易日公司 A 股股票交易均价之间的较高者。同时，修正后的转股价格不得低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。

　　若在前述 30 个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易日按调整后的转股价格和收盘价计算。

　　2、修正程序

　　如公司决定向下修正转股价格时，公司将在深圳证券交易所网站和中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登股东大会决议公告，公告修正幅度、股权登记日及暂停转股期间等有关信息。从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日）起，开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。

　　若转股价格修正日为转股申请日或之后、且为转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执行。

　　三、关于预计触发“盛虹转债”转股价格向下修正条件的具体说明

　　根据《募集说明书》的规定，在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意 30 个连续交易日中至少 15 个交易日的收盘价格低于当期转股价格的 80%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。2023 年 10 月 18 日至 2023 年 10 月 31 日期间，公司股票已有 10 个交易日的收盘价低于“盛虹转债”当期转股价格 13.31 元/股的 80%，即 10.648 元/股，预计将触发“盛虹转债”转股价格向下修正条件。

　　根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号一一可转换公司债券》及《募集说明书》等相关规定，若触发“盛虹转债”转股价格修正条件，公司将按照《募集说明书》的约定及时履行后续审议程序和信息披露义务。公司未按规定履行审议程序及信息披露义务的，视为本次不修正转股价格。

　　四、其他事项

　　投资者如需了解“盛虹转债”的其他相关内容，请查阅公司于2021年3月18日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《江苏东方盛虹股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债券募集说明书》全文，或拨打公司董事会秘书办公室联系电话0512-63573480进行咨询。

　　特此公告。

　　江苏东方盛虹股份有限公司

　　董  事  会

　　2023年10月31日

来源：中国证券报·中证网 作者：