华泰证券(上海)资产管理有限公司 关于华泰紫金江苏交控高速公路封闭式基础设施证券投资基金 战略配售份额限售的提示性公告

　　一、公募REITs基本信息

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　　二、限售份额基本情况

　　华泰紫金江苏交控高速公路封闭式基础设施证券投资基金（以下简称“本基金”）的战略投资者持有的战略配售份额已根据《公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》的要求于2022年11月7日办理完成限售业务。本基金上市之日为2022年11月15日，最近一期解除限售日为2025年11月15日。

　　本基金具体限售情况如下：

　　（一）REITs场内份额限售

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　　注：限售期自基金上市之日起计算。

　　（二）REITs场外份额锁定

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　　注：限售期自基金上市之日起计算。

　　三、其他需要提示的事项

　　（一）近期经营情况

　　本基金初始投资的基础设施项目为沪苏浙高速公路（即G50沪渝高速江苏段）及其附属设施。截至本公告发布之日，基础设施项目经营稳定，基金投资运作正常，运营管理机构履职正常。

　　根据《华泰紫金江苏交控高速公路封闭式基础设施证券投资基金2023年中期报告》、《华泰紫金江苏交控高速公路封闭式基础设施证券投资基金2023年第3季度报告》，2023年1-9月基础设施项目实现通行费收入（不含税）295,106,544.22元，本基金实现可供分配金额183,491,818.57元。

　　（二）净现金流分派率说明

　　根据《华泰紫金江苏交控高速公路封闭式基础设施证券投资基金招募说明书》（以下简称“《招募说明书》”），本基金2023年度预测的可供分配金额为22,512.32万元。基于上述预测数据，净现金流分派率的计算方法举例说明如下：

　　1、投资者在首次发行时买入本基金，买入价格7.635元/份，每份额对应的2023年度净现金流分派率=22,512.32×10,000/（7.635×400,000,000）=7.38%。

　　2、投资者在2023年11月9日通过二级市场交易买入本基金，假设买入价格为当天收盘价6.867元/份，该投资者的2023年度净现金流分派率预测值=22,512.32×10,000/（6.867×400,000,000）=8.20%。

　　需特别说明的是：

　　1、基金首次发行时的年度净现金流分派率预测值=预计年度可供分配金额/基金发行规模。对应到每个投资者的年度净现金流分派率预测值=预计年度可供分配金额/基金买入成本，不考虑投资者买入时点之前的实际分红情况。二级市场交易价格上涨/下跌会导致买入成本上涨/下降，导致投资者实际的年度净现金流分派率降低/提高。

　　2、以上计算说明中的可供分配金额系根据《招募说明书》披露的预测数据予以假设，不代表实际年度的可供分配金额。如实际年度可供分配金额降低，将影响届时净现金流分派率的计算结果。

　　3、净现金流分派率不等同于基金的收益率。

　　（三）内部收益率（IRR）预测情况

　　内部收益率（IRR）为使得投资基金产生的未来现金流折现现值等于买入成本的收益率。基于本基金发售时《招募说明书》和《资产评估报告》中的全周期各年净现金流、可供分配金额测算结果，以及分派时点等假设条件，如投资者在首次发行时买入本基金，买入价格7.635元/份，预测该投资者剩余存续期内基金全周期内部收益率预测值约4.85%。如投资者通过二级市场交易于2023年11月9日买入本基金，假设买入价格为2023年11月9日收盘价6.867元/份，考虑分红除权，预测该投资者剩余存续期内基金全周期内部收益率预测值约6.75%。

　　二级市场交易价格上涨会导致买入成本上涨，导致投资者实际全周期内部收益率降低。二级市场交易价格下跌会导致买入成本下降，导致投资者实际全周期内部收益率提高。

　　以上IRR预测值系基于本基金发售时《招募说明书》和《资产评估报告》中的全周期各年净现金流、可供分配金额测算结果，以及分派时点等假设条件，因未来经营的不确定性，不代表投资者未来实际可得的IRR。

　　四、相关机构联系方式

　　投资者可访问本基金管理人的网站（www.htamc.htsc.com.cn)或拨打客户服务电话（4008895597/95597）咨询相关情况。

　　五、风险提示

　　截至目前，本基金投资运作正常，无应披露而未披露的重大信息，基金管理人将严格按照法律法规及基金合同的规定进行投资运作，履行信息披露义务。

　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益，基金过往业绩并不预示其未来业绩表现。投资者投资于本基金时应认真阅读本基金的基金合同和最新的招募说明书等法律文件，全面认识基础设施基金产品的风险收益特征，选择适配自身风险承受能力的基金产品，自行承担投资风险。

　　特此公告

　　华泰证券(上海)资产管理有限公司

　　2023年11月13日

　　（其中，中国人寿保险股份有限公司就其分红账户、传统账户分别签署了战略配售协议）

来源：中国证券报·中证网 作者：