祖名豆制品股份有限公司 首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、本次解除限售的股份为首次公开发行前已发行的股份，共涉及6名股东，限售起始日期为2021年1月6日，发行时承诺限售期为36个月；

　　2、本次解除限售的股份数量为 69,525,000股，占公司总股本的55.72%；

　　3、本次解除限售股份的上市流通日期：2024年1月8日（星期一）。

　　一、首次公开发行前已发行股份概况

　　经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准祖名豆制品股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕2650号）核准，并经深圳证券交易所《关于祖名豆制品股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上〔2021〕2号）同意，祖名豆制品股份有限公司（以下简称“公司”）首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票3,120万股，并于2021年1月6日在深圳证券交易所上市交易。公司首次公开发行前总股本为9,358万股，首次公开发行后总股本为12,478万股。

　　截至本公告披露日，公司总股本为12,478万股，其中限售条件流通股为74,437,875股（高管锁定股为4,912,875，首发前限售股为69,525,000股），无限售条件流通股为50,342,125股。公司本次解除限售的首次公开发行前已发行股份数量为 69,525,000股，占公司总股本的55.72%。

　　公司上市后至本公告披露日，未发生股份增发、回购注销及派发股票股利或利用资本公积金转增股本等导致公司股份变动的情形，公司总股本未发生变动。

　　二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

　　本次申请解除股份限售的股东共6名，分别为公司实际控制人蔡祖明、蔡水埼、王茶英，杭州纤品投资有限公司（以下简称“杭州纤品”）、李国平、李建芳。其作出的承诺及履行情况具体如下：

　　（一）本次申请解除股份限售的股东在上市公告书中作出的承诺

　　1、本次发行前股东所持股份的流通限制及自愿锁定的承诺

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　　2、本次发行前持股5%以上股东的持股意向及减持意向

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　　3、关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的承诺

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　　4、关于稳定股价的预案的承诺

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　　5、关于未履行公开承诺相关事项的约束措施

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　　6、关于填补被摊薄即期回报措施作出的承诺

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　　（二）招股说明书中作出的承诺

　　本次申请解除股份限售的股东在招股说明书中作出的承诺包含上市公告书中作出的承诺，此外公司实际控制人蔡祖明、王茶英、蔡水埼在招股说明书中还作出如下承诺：

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　　（三）其他承诺说明

　　除上述承诺外，本次申请解除股份限售的股东不存在公司收购和权益变动过程中作出的承诺，不存在其他后续追加的承诺、法定承诺和其他承诺。

　　截至本公告披露日，不存在承诺变更的情况。

　　（四）本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述各项承诺，不存在违反承诺的情形。

　　（五）本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用上市公司资金的情形，公司不存在为其提供任何违规担保的情形。

　　三、本次解除限售股份的上市流通安排

　　1、本次解除限售股份的上市流通日期：2024年1月8日（星期一）

　　2、本次解除限售股份的数量为 69,525,000股，占公司总股本的55.72%。

　　3、本次申请解除股份限售的股东人数为6名。

　　4、股份解除限售及上市流通具体情况如下：

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　　亲属关系说明：蔡祖明和王茶英系夫妻关系，蔡水埼为蔡祖明和王茶英之子；李国平、李建芳系姐弟关系，同时系实际控制人之亲属。

　　5、上述人员在股份解除限售后，将继续遵守并履行其所作出的承诺，同时遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》以及《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定，公司董事会将监督相关股东在出售股份时严格遵守承诺，并在定期报告中持续披露股东履行承诺情况。

　　四、本次解除限售前后公司股本结构变动情况

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　　五、保荐机构的核查意见

　　经核查，保荐机构第一创业证券承销保荐有限责任公司认为：公司本次限售股份上市流通符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号一一主板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次解除限售的股份数量、上市流通时间均符合相关法律、法规的要求；本次解除限售的股东严格遵守了相关承诺；公司本次限售股份解除限售的信息披露真实、准确、完整。因此，保荐机构对公司本次首次公开发行前已发行股份上市流通的事项无异议。

　　六、备查文件

　　1、限售股份上市流通申请表；

　　2、限售股份上市流通申请书；

　　3、股本结构表和限售股份明细数据表；

　　4、第一创业证券承销保荐有限责任公司关于祖名豆制品股份有限公司首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见；

　　5、深圳证券交易所要求的其他文件。

　　特此公告

　　祖名豆制品股份有限公司董事会

　　2024年1月4日

来源：中国证券报·中证网 作者：