无锡农村商业银行股份有限公司 关于持股5%以上股东因实施可转债转股导致持股比例增加超过1%的提示性公告

　　证券代码：600908          证券简称：无锡银行        公告编号：2024-004

　　转债代码：110043          转债简称：无锡转债

　　无锡农村商业银行股份有限公司

　　关于持股5%以上股东因实施可转债转股导致持股比例增加超过1%的提示性公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●  本次权益变动系股东长城人寿保险股份有限公司将所持有的“无锡转债”转股导致所持股份增加，不触及要约收购。

　　●  本次权益变动前后，本行均不存在控股股东及实际控制人。

　　一、本次权益变动的基本情况

　　经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]2381号文核准，无锡农村商业银行股份有限公司（以下简称本行）于2018年1月30日公开发行了3,000万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额300,000万元。经上海证券交易所自律监管决定书[2018]32号文同意，本行30亿元可转换公司债券于2018年3月14日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“无锡转债”，债券代码“110043”。

　　截至2024年1月18日，长城人寿保险股份有限公司（以下简称长城人寿）持有本行114,531,356股股份，占本行总股本的5.31%；持有“无锡转债”面值132,130,000元，占“无锡转债”未转股余额的4.58%。

　　2024年1月19日，长城人寿通过可转债转股的方式，将其持有的1,321,300张可转债转为本行A股普通股，转股股数为24,333,333股，同日，长城人寿增持本行可转债383,880张。本次权益变动后，长城人寿持有本行138,864,689股股份，占本行总股本的6.36%，持有“无锡转债”面值38,388,000元，占“无锡转债”未转股余额的1.40%。

　　本次增持可转债的资金来源为长城人寿自有资金。本次权益变动不会导致公司控制权及第一大股东发生变化。

　　长城人寿基本情况如下：

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　　二、所涉及后续事项

　　本次权益变动属于可转债转股导致持股比例增加，未触及要约收购，不会导致本行控股股东或者实际控制人发生变化，亦不涉及信息披露义务人披露权益变动报告书、收购报告书摘要、要约收购报告书摘要等情形。长城人寿购买无锡转债的资金来源为自有资金。

　　本行将严格按照有关法律法规，及时履行信息披露义务。敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。

　　特此公告。

　　无锡农村商业银行股份有限公司董事会

　　2024年1月23日

　　证券代码：600908          证券简称：无锡银行        公告编号：2024-003

　　转债代码：110043          转债简称：无锡转债

　　无锡农村商业银行股份有限公司

　　关于“无锡转债”到期兑付暨摘牌的

　　公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●  证券停复牌情况：适用

　　因重要公告,本公司的相关证券停复牌情况如下：

　　■

　　●  可转债到期日和兑付登记日：2024年1月30日

　　●  兑付本息金额：106元人民币/张

　　●  兑付资金发放日：2024年1月31日

　　●  可转债摘牌日：2024年1月31日

　　●  可转债最后交易日：2024年1月25日

　　●  可转债最后转股日：2024年1月30日

　　自2024年1月26日至2024年1月30日，无锡转债持有人仍可以依据约定的条件将无锡转债转换为本行A股普通股。

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准无锡农村商业银行股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2017〕2381号）核准，无锡农村商业银行股份有限公司（以下简称“本行”）于2018年1月30日通过上海证券交易所（以下简称“上交所”）向社会公开发行面值总额30亿元人民币的可转换公司债券（以下简称“可转债”、“无锡转债”），期限6年（即自2018年1月30日至2024年1月30日）。经上海证券交易所自律监管决定书〔2018〕32号文同意，本行可转债于2018年3月14日起在上交所挂牌交易，债券简称“无锡转债”，债券代码“110043”。

　　根据《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定及《无锡农村商业银行股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”），现将无锡转债到期兑付摘牌事项公告如下：

　　一、兑付方案

　　根据《募集说明书》的规定：在本次发行的可转债期满后5个交易日内，本行将按债券面值的106%（含最后一期利息）的价格赎回未转股的可转债。无锡转债到期合计兑付106.00元人民币/张（含税）。

　　二、可转债停止交易日

　　根据《上海证券交易所股票上市规则》等规定，无锡转债将于2024年1月26日开始停止交易，2024年1月25日为无锡转债最后交易日。

　　在停止交易后、转股期结束前（即自2024年1月26日至2024年1月30日），无锡转债持有人仍可以依据约定的条件将无锡转债转换为本行A股普通股。

　　本行股票当前收盘价与转股价格（5.43元/股）存在一定差异，请投资者注意转股可能存在的风险。

　　三、兑付债权登记日（可转债到期日）

　　无锡转债到期日和兑付登记日为2024年1月30日，本次兑付的对象为截止2024年1月30日上交所收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登上海分公司”）登记在册的无锡转债全体持有人。

　　四、兑付本息金额与兑付资金发放日

　　无锡转债到期兑付本息金额为106.00元人民币/张，兑付资金发放日为2024年1月31日。

　　五、兑付办法

　　无锡转债的本金和利息将由中登上海分公司通过托管证券商划入无锡转债相关持有人资金账户。

　　六、可转债摘牌日

　　自2024年1月26日起，无锡转债将停止交易。自2024年1月31日起，无锡转债将在上交所摘牌。

　　七、关于投资者缴纳债券利息所得税的说明

　　根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关税收法规和文件的规定，本行可转债个人投资者（含证券投资基金）应履行纳税义务。依据《募集说明书》相关规定，本行将按债券面值的106%（含最后一期年度利息）的价格兑付未转股的可转债，其中个人收益部分的所得税将统一由各兑付机构按20%的税率代扣代缴，即每张面值100元人民币可转债实际派发金额为104.80元人民币（税后）。上述所得税最终代扣代缴政策，以各兑付机构所在地税务部门意见为准。如各兑付机构未履行代扣代缴义务，由此产生的法律责任由各兑付机构自行承担。如纳税人所在地存在相关减免上述所得税的税收政策条款，纳税人可以按要求在申报期内向当地主管税务机关申请办理退税。

　　根据《中华人民共和国企业所得税法》以及其他相关税收法规和文件的规定，对于持有可转债的居民企业，其债券利息所得税由其自行缴纳，即每张面值100元人民币可转债实际派发金额为106.00元人民币（含税）。

　　对于持有可转债的合格境外机构投资者、人民币境外机构投资者（分别简称QFII、RQFII）等非居民企业（其含义同《中华人民共和国企业所得税法》），根据《关于延续境外机构投资境内债券市场企业所得税、增值税政策的公告》（财政部税务总局公告2021年34号）规定，自2021年11月7日起至2025年12月31日止，对境外机构投资境内债券市场取得的债券利息收入暂免征收企业所得税和增值税，即每张面值100元人民币可转债实际派发金额为106.00元人民币（含税）。上述暂免征收企业所得税的范围不包括境外机构在境内设立的机构、场所取得的与该机构、场所有实际联系的债券利息。

　　对于持有可转债的其他投资者，根据相关税收法规和文件的规定履行相应纳税义务。

　　八、其他

　　联系部门：董事会办公室

　　联系电话：0510-82830815

　　特此公告。

　　无锡农村商业银行股份有限公司董事会

　　2024年1月23日

来源：中国证券报·中证网 作者：