康欣新材料股份有限公司 关于非公开发行限售股上市流通的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●  本次股票上市类型为非公开发行股份；股票认购方式为网下，上市股数为310,279,238股。

　　本次股票上市流通总数为310,279,238股。

　　●  本次股票上市流通日期为2024年1月29日。

　　一、本次限售股上市类型

　　康欣新材料股份有限公司（以下简称“公司”）本次限售股上市类型为非公开发行限售股。

　　（一）非公开发行核准情况

　　2020年12月31日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准康欣新材料股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2020】3577号），核准公司非公开发行不超过310,279,238股新股。

　　（二）股份登记情况

　　公司本次发行的新增310,279,238股股份已于2021年1月29日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。具体情况详见公司于2021年2月1日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《康欣新材料股份有限公司非公开发行股票发行结果暨股本变动的公告》（公告编号：2021-004）。

　　（三）锁定期安排

　　公司本次非公开发行新增普通股股份为有限售条件流通股，股份限售期为36个月，于限售期届满的次一交易日起在上海证券交易所上市流通交易，如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日。即310,279,238股限售股将于2024年1月29日起上市流通。

　　二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

　　公司2021年1月29日完成非公开发行股票登记后，公司增加310,279,238股有限售条件流通股，公司股份总数变更为1,344,543,367股。

　　除上述事项外，本次限售股形成后至今，公司未发生因配股、公积金转增等导致公司股本数量发生变化的情况。

　　三、本次限售股上市流通的有关承诺

　　根据相关规定，本次申请解除股份限售的股东无锡市建设发展投资有限公司认购的本次非公开发行股份自发行结束之日起 36 个月内不得转让。截至本公告披露日，无锡市建设发展投资有限公司严格履行了上述股份锁定承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

　　四、控股股东及其关联方资金占用情况

　　公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

　　五、中介机构核查意见

　　公司保荐机构国元证券股份有限公司就公司本次限售股份上市流通发表意见如下：

　　经核查，保荐机构认为：本次限售股份解除的限售数量、上市流通时间符合有关法律法规的规定，限售股份持有人严格履行了公司非公开发行股票上市前所做的承诺，本次限售股份申请上市流通的相关信息披露真实、准确、完整。

　　综上，保荐机构对公司本次非公开发行限售股上市流通事项无异议。

　　六、本次限售股上市流通情况

　　（一）本次限售股上市流通数量为310,279,238股，均为非公开发行限售股。

　　（二）本次限售股上市流通日期为 2024年 1月 29日。

　　（三）限售股上市流通明细清单

　　■

　　限售股上市流通情况表：

　　■

　　七、股本变动结构表

　　■

　　特此公告。

　　康欣新材料股份有限公司董事会

　　2024年1月23日

来源：中国证券报·中证网 作者：