浙江海正药业股份有限公司 关于“海正定转”可选择回售的第八次提示性公告

　　股票简称：海正药业  股票代码：600267      公告编号：临2024-15号

　　债券简称：海正定转   债券代码：110813

　　浙江海正药业股份有限公司

　　关于“海正定转”可选择回售的第八次提示性公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●  回售价格：100.01元人民币/张（含当期利息）

　　●  回售期：2024年1月23日至2024年1月29日

　　●  回售资金发放日：2024年2月1日

　　●  回售期内“海正定转”停止转股

　　●  本次回售不具有强制性

　　浙江海正药业股份有限公司（以下简称“公司”）的股票自2023年12月4日至2024年1月15日连续30个交易日的收盘价格低于本公司“海正定转”当期转股价格的80％。根据《浙江海正药业股份有限公司发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（修订稿）》（以下简称“《交易报告书》”）的约定，“海正定转”回售条款生效。

　　现依据《上市公司证券发行管理办法》《可转换公司债券管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》和公司《交易报告书》，就回售有关事项向全体“海正定转”持有人公告如下：

　　一、回售条款

　　（一）根据公司《交易报告书》的约定，当可转换公司债券满足解锁条件后，如果公司股票在任何连续30个交易日的收盘价格低于当期转股价格的80%时，可转换公司债券持有人有权将其持有的可转换公司债券全部或部分按债券面值加上当期应计利息的价格回售给公司。

　　当期应计利息的计算公式为：IA=B2×i×t/365

　　IA：指当期应计利息；

　　B2：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的将回售的可转换公司债券票面总金额；

　　i：指可转换公司债券当年票面利率；

　　t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度回售日止的实际日历天数（算头不算尾）。

　　若在前述30个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。

　　可转换公司债券持有人在各计息年度回售条件首次满足后，可按上述约定条件行使回售权一次。若在各计息年度首次满足回售条件而可转换公司债券持有人未在公司届时公告的回售申报期内申报并实施回售的，该计息年度不应再行使回售权。

　　（二）回售价格

　　根据上述当期应计利息的计算方法，“海正定转”票面利率为0.01%，计息天数为311天（2023年3月18日一2024年1月22日），利息为100*0.01%*311/365≈0.01元/张，即回售价格为100.01元人民币/张（含当期利息）。

　　二、本次可转债回售的有关事项

　　（一）回售事项的提示

　　“海正定转”持有人可回售部分或全部未转股的可转换公司债券。“海正定转”持有人有权选择是否进行回售，本次回售不具有强制性。

　　（二）回售申报程序

　　本次回售的转债代码为“110813”，转债简称为“海正定转”。

　　行使回售权的可转债持有人应在回售申报期内，通过上海证券交易所交易系统进行回售申报，方向为卖出，回售申报经确认后不能撤销。

　　如果申报当日未能申报成功，可于次日继续申报（限申报期内）。

　　（三）回售申报期：2024年1月23日至2024年1月29日。

　　（四）回售价格：100.01元人民币/张（含当期利息）。

　　（五）回售款项的支付方法

　　本公司将按前款规定的价格买回要求回售的“海正定转”，按照中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的有关业务规则，回售资金的发放日为2024年2月1日。

　　回售期满后，公司将公告本次回售结果和本次回售对公司的影响。

　　三、回售期间的交易

　　“海正定转”在回售期间将继续交易，但停止转股。在同一交易日内，若“海正定转”持有人同时发出转债卖出指令和回售指令，系统将优先处理卖出指令。

　　四、联系方式

　　联系部门：证券管理部

　　联系电话：0576-88827809

　　特此公告。

　　浙江海正药业股份有限公司

　　董事会

　　二○二四年一月二十六日

　　证券代码：600267    证券简称：海正药业   公告编号：2024-14号

　　债券代码：110813       债券简称：海正定转

　　浙江海正药业股份有限公司关于“海正定转”可转债转股形成限售股上市流通的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●  本次股票上市类型为其他股份；股票认购方式为网下，上市股数为39股。

　　本次股票上市流通总数为39股。

　　●  本次股票上市流通日期为2024年1月31日。

　　一、本次限售股上市类型

　　浙江海正药业股份有限公司（以下简称“公司”）本次上市流通的限售股类型为可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股形成的限售股，具体情况如下：

　　（一）定向可转债发行核准及登记情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江海正药业股份有限公司向HPPC Holding SARL发行股份、可转换公司债券购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2021]314号）核准，公司发行了18,152,415张可转债，并于2021年3月18日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记工作。

　　（二）限售股形成原因

　　经上海证券交易所《自律监管决定书》[2022]166号文同意，公司181,524.10万元定向可转债于2022年6月30日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“海正定转”，债券代码“110813”。剩余未解除锁定的可转债数量为5张，面值为100元/张。

　　2024年1月22日，上述未解除锁定的5张可转债完成转股，形成有限售条件流通股39股。

　　（三）锁定期安排

　　根据公司《浙江海正药业股份有限公司发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（修订稿）》，可转债转股取得的股份锁定期为债券发行结束之日起12个月。“海正定转”于2021年3月18日发行完毕，锁定期已于2022年3月17日届满。

　　二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

　　本次限售股形成后至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。截至2024年1月24日，公司股份总数为1,207,873,716股。

　　三、本次限售股上市流通的有关承诺

　　（一）解禁相关承诺

　　HPPC Holding SARL（以下简称“HPPC”）承诺其因本次交易取得的可转债及该等可转债转股取得的股份(包括因公司送股、转增股本而新增获得的股份)自该等债券发行结束之日起12个月之内不得转让，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让，但是，在适用法律许可的前提下的转让不受此限。

　　（二）承诺履行情况

　　HPPC不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

　　四、中介机构核查意见

　　经核查，独立财务顾问中信建投证券股份有限公司认为：

　　本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行注册管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定要求；本次限售股解除限售的数量和上市流通的时间符合相关法律法规及相关方限售承诺，中信建投证券对海正药业本次限售股上市流通事项无异议。

　　五、本次限售股上市流通情况

　　（一）本次上市流通的限售股总数为39股；

　　（二）本次上市流通日期为2024年1月31日；

　　（三）限售股上市流通明细清单：

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　　限售股上市流通情况表：

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　　六、股本变动结构表

　　单位：股

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　　特此公告。

　　浙江海正药业股份有限公司董事会

　　2024年1月26日

来源：中国证券报·中证网 作者：