合肥芯碁微电子装备股份有限公司 向特定对象发行限售股上市流通公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　如有董事对临时公告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议的，公司应当在公告中作特别提示。

　　重要内容提示：

　　●  本次股票上市类型为向特定对象发行股份；股票认购方式为网下，上市股数为10,497,245股。

　　本次股票上市流通总数为10,497,245股，为向特定对象发行的全部限售股数量。

　　●  本次股票上市流通日期为2024年2月5日。

　　一、本次限售股上市类型

　　本次限售股上市类型为合肥芯碁微电子装备股份有限公司（以下简称“公司”或“芯碁微装”）向特定对象发行限售股。

　　（一）股份发行核准情况

　　2023年3月15日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意合肥芯碁微电子装备股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]563号），同意公司向特定对象发行 A 股股票的注册申请。公司本次向特定对象发行股票总数量为10,497,245股，募集资金总额为人民币 797,685,647.55 元。

　　（二）股份登记情况

　　公司本次向特定对象发行的10,497,245 股股份已于2023年8 月4日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。

　　（三）限售期安排

　　本次向特定对象发行股份自发行结束之日起六个月内不得转让，发行新增股份在限售期满的次一交易日在上海证券交易所科创板上市交易，即本次限售股上市流通日期为2024年2月5日。

　　二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

　　本次向特定对象发行的新股登记完成后，公司增加 10,497,245 股有限售条件流通股，公司总股本由 120,800,000股增加至131,297,245 股。

　　公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期已完成归属，本次限制性股票归属新增的股份数量为121,841股，本次变更后，公司总股本由 131,297,245 股增加至131,419,086 股。

　　三、本次上市流通限售股的有关承诺

　　本次上市流通的限售股属于向特定对象发行股份，认购对象均承诺认购所获的股份自发行结束之日起 6个月内不得转让。

　　除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。截至本公告披露日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

　　四、保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构海通证券股份有限公司认为：

　　芯碁微装本次限售股上市流通符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的规定；本次限售股股东均已严格履行了相关承诺；本次解除限售股份数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；芯碁微装关于本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。

　　综上所述，海通证券股份有限公司对芯碁微装本次向特定对象发行限售股上市流通事项无异议。

　　五、本次限售股上市流通情况

　　（一）本次限售股上市流通的数量为10,497,245股，占公司总股本的7.99%。本公司确认，本次上市流通股份数量为向特定对象发行的全部限售股份数量。

　　（二）本次限售股上市流通日期为2024年2月5日

　　（三）限售股上市流通明细清单：

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　　（四）限售股上市流通情况表：

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　　六、 本次股本变动结构表

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　　七、上网公告附件

　　《海通证券股份有限公司关于合肥芯碁微电子装备股份有限公司向特定对象发行限售股上市流通的核查意见》

　　特此公告。

　　合肥芯碁微电子装备股份有限公司董事会

　　2024年1月27日

来源：中国证券报·中证网 作者：