中触媒新材料股份有限公司首次公开发行部分限售股及战略配售限售股上市流通公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●  本次股票上市类型为首发战略配售股份（限售期24月）；股票认购方式为网下，上市股数为1,431,980股。本公司确认，上市流通的股份数量等于该限售期的全部战略配售股份数量。

　　●  除首发战略配售股份外，其余股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为700,000股。本公司确认，上市流通的股份数量等于该限售期的全部首发限售股股份数量。

　　本次股票上市流通总数为2,131,980股。

　　●  本次股票上市流通日期为2024年2月19日（因2024年2月16日为非交易日，故顺延至下一交易日）。

　　一、本次上市流通的限售股类型

　　（一）根据中国证券监督管理委员会于2022年1月5日出具的《关于同意中触媒新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]10号），公司获准向社会公众公开发行人民币普通股（A股）44,050,000股，并于2022年2月16日在上海证券交易所科创板挂牌上市。本公司首次公开发行A股前总股本为132,150,000股，首次公开发行A股后公司总股本为176,200,000股。其中有限售条件流通股139,426,818股，占本公司发行后总股本的79.13%，无限售条件流通股36,773,182股，占本公司发行后总股本的20.87%。

　　（二）本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股及战略配售限售股，本次上市流通的限售股股东数量为3名，其中，战略配售限售股股东1名，系公司保荐机构母公司设立的投资子公司申银万国创新证券投资有限公司（以下简称“申万创新投”），限售股份数量为1,431,980股，占公司总股本的0.81%，限售期为自公司首次公开发行并上市之日起24个月；除战略配售股份外，本次上市流通的其他限售股股东为陈艳秋、郭晶，限售股份数量为700,000股，占公司总股本的0.40%，限售期均为自取得公司股份之日起36个月。

　　综上所述，本次上市流通的限售股股东共计3名，限售股数量共计2,131,980股，占公司总股本的1.21%，该部分限售股将于2024年2月19日（因2024年2月16日为非交易日，故顺延至下一交易日）起上市流通。

　　二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

　　本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行部分限售股及战略配售限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。

　　三、本次上市流通的限售股的有关承诺

　　根据《中触媒新材料股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《中触媒新材料股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请解除股份限售的股东关于其持有的限售股上市流通的承诺如下：

　　（一）公司股东陈艳秋、郭晶的股份限售安排及承诺：

　　“一、如果证券监管部门核准发行人首次公开发行股票并上市事项，自本单位/本人取得发行人股份之日起36个月内，本单位/本人不转让或者委托他人管理本单位/本人直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。

　　二、在本单位/本人持股期间，若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求发生变化，则本人承诺适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构的要求。

　　三、如果本单位/本人违反上述承诺内容的，本单位/本人将按照法律、法规、中国证监会和上海证券交易所的相关规定承担法律责任。”

　　（二）股东申银万国创新证券投资有限公司就所持公司股份锁定、锁定期届满后减持相关事项承诺如下：

　　申万创新投承诺获得本次配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起24个月。限售期届满后，战略投资者对获配股份的减持适用中国证监会和上交所关于股份减持的有关规定。

　　四、中介机构核查意见

　　经核查，保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司认为：

　　截至本核查意见出具之日，中触媒首次公开发行限售股股东严格履行了相应的股份锁定承诺。本次限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关法律法规和规范性文件的要求；中触媒对本次限售股份上市流通的相关信息披露真实、准确、完整。

　　综上所述，保荐机构对中触媒本次首次公开发行部分限售股上市流通事项无异议。

　　五、本次上市流通的限售股情况

　　（一）本次上市流通的限售股总数为2,131,980股，占公司总股本的1.21%。本次上市流通的战略配售股份数量为1,431,980股，限售期为自公司首次公开发行并上市之日起24个月。除战略配售股份外，本次限售股上市流通数量为700,000股，限售期为自限售股股东取得公司股份之日起36个月。本公司确认，上市流通数量等于该限售期的全部股份数量。

　　（二）本次上市流通日期为2024年2月19日（因2024年2月16日为非交易日，故顺延至下一交易日）。

　　（三）限售股上市流通明细清单：

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　　注：1、持有限售股数量占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留四位小数。

　　2、总数与各分项数值之和尾数不符的情形，均为四舍五入原因所致。

　　（四）限售股上市流通情况表：

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　　六、上网公告附件

　　1、《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于中触媒新材料股份有限公司首次公开发行部分限售股及战略配售限售股上市流通的核查意见》

　　特此公告。

　　中触媒新材料股份有限公司董事会

　　2024年2月2日

来源：中国证券报·中证网 作者：