上海沪工焊接集团股份有限公司 关于不向下修正“沪工转债”转股价格的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●截至2022年3月23日，上海沪工焊接集团股份有限公司（以下简称“公司”）股票在任意连续三十个交易日中已有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%，触及“沪工转债”转股价格向下修正条款。

●经公司第四届董事会第十二次会议审议通过，公司董事会决定本次不行使“沪工转债”的转股价格向下修正权利。且在未来三个月内（2022年3月24日至2022年6月23日），如再次触及可转债转股价向下修正条款，亦不提出向下修正方案。在此之后，若再次触发“沪工转债”的向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“沪工转债”的向下修正权利。

一、可转换公司债券的基本情况

经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准上海沪工焊接集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]983号）核准，上海沪工焊接集团股份有限公司于2020年7月20日公开发行可转换公司债券400万张，每张面值100元人民币，发行总额40,000.00万元，期限为发行之日起6年。

经上海证券交易所自律监管决定书[2020]239号文同意，公司本次发行的40,000.00万元可转换公司债券于2020年8月10日起在上海证券交易所上市交易，债券简称“沪工转债”，债券代码“113593”。

根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定和《上海沪工焊接集团股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，公司本次发行的“沪工转债”自2021年1月25日起可转换为公司股份，转股价格为21.32元/股。且因公司实施2020年年度利润分配，自2021年6月10日起，转股价格调整为21.12元/股，具体内容详见公司于指定信息披露媒体上披露的《关于“沪工转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2021-034）。

二、关于不向下修正转股价格的具体内容

根据《募集说明书》的相关规定，在本次发行的可转债存续期间，当公司A股股票在任意连续三十个交易日中有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%时，公司董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决。

公司股价自2022年2月22日至2022年3月23日期间，出现连续三十个交易日中已有十五个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%（即17.852元/股），已触发“沪工转债”的向下修正条款。

截至目前，“沪工转债”的上市时间较短，距离6年的存续届满期尚远。且近期公司股价受宏观经济、市场调整等因素影响，波动较大，未能正确体现公司长远发展的内在价值。公司董事会和管理层从公平对待所有投资者的角度出发，综合考虑公司的基本情况、股价走势、市场环境等多重因素，以及对公司的长期发展潜力与内在价值的信心，为维护全体投资者的利益，决定本次不向下修正转股价格，同时在未来三个月内（2022年3月24日至2022年6月23日），如再次触及可转债转股价向下修正条款，亦不提出向下修正方案。在此之后，若再次触发“沪工转债”的向下修正条款，届时公司董事会将再次召开会议决定是否行使“沪工转债”的向下修正权利。敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

上海沪工焊接集团股份有限公司

董事会

2022年3月25日

来源：中国证券报·中证网 作者：