宁波美诺华药业股份有限公司 可转债转股结果暨股份变动公告

证券代码：603538           证券简称：美诺华         公告编号：2022-032

转债代码：113618           转债简称：美诺转债

宁波美诺华药业股份有限公司

可转债转股结果暨股份变动公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●转股情况：截至 2022年3月31日，累计共有人民币42,386,000元“美诺转债”已转换为公司股票，转股数量为1,138,209股，占可转债开始转股前公司已发行股份总额的0.761%。

●未转股可转债情况：截至 2022年3月31日，尚未转股的可转债金额为人民币477,614,000元，占可转债发行总量的91.849%。

一、可转债发行上市概况

（一） 经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波美诺华药业股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]2377 号）核准，宁波美诺华药业股份有限公司（以下简称“公司”）公开发行 52,000万元可转换公司债券，共发行520万张，每张面值100元，期限6年。

（二）经上海证券交易所自律监管决定书[2021]47号文同意，公司5.20亿元可转换公司债券于2021年2月4日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“美诺转债”，债券代码“113618”。

（三）根据有关规定和《宁波美诺华药业股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”） 约定，公司该次发行的“美诺转债”自2021年7月20日起可转换为本公司股份，转股价格为37.47元/股。

（四）2021年12月30日，公司2021年股票期权与限制性股票激励计划的授予登记工作在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成，实际授予登记限制性股票1,727,860股。根据《募集说明书》约定，转股价格相应调整为37.23元/股。

二、可转债本次转股情况

“美诺转债”自2022年1月1日至2022年3月31日期间，转股的金额为42,272,000元，因转股形成的股份数量为1,135,189股，占可转债转股前公司已发行股份总额的0.759%。截至 2022年3月31日，累计共有人民币42,386,000元“美诺转债”已转换为公司股票，累计转股数量为1,138,209股，占可转债开始转股前公司已发行股份总额的0.761%，尚未转股的可转债金额为人民币 477,614,000元，占可转债发行总量的91.849%。

三、股本变动情况

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四、其他

1、联系部门：董事会办公室

2、电话：0574-87916065

3、传真：0574-87293786

特此公告。

宁波美诺华药业股份有限公司

董事会

2022年4月2日

证券代码：603538        证券简称：美诺华          公告编号：2022-033

债券代码：113618        债券简称：美诺转债

宁波美诺华药业股份有限公司

股票交易异常波动公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、股票交易异常波动的具体情况

公司股票于2022年3月31日、4月1日连续两个交易日内收盘价格跌幅偏离值累计超过20%，属于《上海证券交易所交易规则》规定的股票交易异常波动情形。

二、公司关注并核实的相关情况

针对公司股票交易异常波动情况，公司对有关事项进行了自查，并书面征询了公司控股股东及实际控制人进行核实，现将有关情况说明如下：

（一）生产经营情况

公司是一家专业从事特色原料药（包括中间体）和成品药研发、生产与销售的医药制造企业。

公司于2021年10月28日披露了2021年第三季度报告，2021年1-9月，公司实现营业收入：91,870.33万元，同比下降3.18%；实现归属于上市公司股东的净利润：13,539.14万元，同比下降4.04%；实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润：11,438.72万元，同比下降10.62%。

经公司初步核算，公司2022年1-2月实现营业收入约25,337万元，同比增长54%；实现净利润约6,055万元，同比增长416%。上述主要经营数据未经审计，仅为公司财务部门核算结果，仅作为阶段性财务数据供投资者参考，不能以此推算公司未来阶段及全年业绩情况。

经公司自查，公司目前生产经营情况正常，内外部经营环境未发生重大变化，主营业务未发生重大变化，无其他应披露而未披露的重大信息。

（二）项目备案情况

2022年3月15日，公司披露了“年产60吨抗新冠药奈玛特韦原料药及其关键中间体新建项目”备案通过的相关事项，现将主要风险提示如下：

1、公司未直接向专利所有权人供应相关中间体，与专利所有权人无直接商业合作。

2、公司研究的奈玛特韦原料药目前尚未取得相关授权，仅供实验室研发使用。由于相关原料药受到专利权保护,公司可能存在无法继续研发及申报原料药、无法形成法规市场销售、法规市场上市销售被追溯侵权责任等由专利侵权导致的法律风险。

3、公司奈玛特韦（原料药）目前处于实验室研发阶段，后续仍需进行中试规模的生产工艺验证、对质量标准及稳定性等进行进一步研究及登记备案、根据目标市场要求安排生产认证等工作，可能存在工艺研发失败、注册申报失败等风险，能否实现商业化生产存在不确定性。

4、中间体SM1、SM2、T13属于医药化工产品，无化合物专利，市场竞争充分，非公司独家生产，后续可能面临市场竞争加剧、市场需求变化等风险。目前市场上有多种同类型的原料药、中间体上市，市场竞争激烈，未来市场需求是否变化等均存在不确定性。

5、项目所需关键原材料获取途径为对外采购，存在原材料供应不稳定、原材料供应价格大幅上涨等风险。

详尽的风险提示内容已在《宁波美诺华药业股份有限公司关于控股子公司取得项目备案的公告》中逐项列举，详细内容请参见上述公告，公告编号：2022-020。

（三）重大事项情况

经公司自查，并向控股股东及实际控制人书面征询核实：截至本公告披露日，公司、控股股东及实际控制人不存在应披露而未披露的重大信息，包括但不限于正在筹划涉及公司的重大资产重组、股份发行、收购、债务重组、业务重组、资产剥离、资产注入、股份回购、股权激励、破产重整、重大业务合作、引进战略投资者等重大事项。

（四）媒体报道、市场传闻情况

1、近期，有投资者关注“公司是否布局辅助生殖、和养老业务产业”，经公司核实，现就有关业务情况说明如下：公司主营业务不涉及辅助生殖和养老产业。公司参股32%的宁波美诺华锐合股权投资合伙企业（以下简称“锐合基金”）投资了江苏美克医学技术有限公司（以下简称“美克医学”）7.5%股权，投资金额仅3,000万，锐合基金与美克医学均不属于公司合并报表范围，且参股比例较小、影响较小。美克医学经营范围有涉及妇科检测、辅助生殖等，但两项业务占比低，对公司业绩影响小。

2、近期，公司关注到网络上有关公司的调研纪要，特做风险提示如下：

（1）目前，公司与日本新冠特效药生产厂商盐野义制药株式会社、以RDRP为靶点的国产新冠特效药生产厂商均未开展商业合作，相关中间体产品也未形成量产，后续能否达成商业合作尚存在不确定性。

（2）目前，公司SM1、SM2的现有产能为每月各10吨，实际销售与生产取决于下游需求及原材料供应情况，存在不确定性。相关扩产项目，尚处于筹备阶段建设周期较长，能否如期建设完成并达产尚存在不确定性。同时，受国内外新冠疫情变化、相关药品产能的逐步释放等因素影响，产品价格及毛利率存在波动，对公司营收贡献存在波动及不确定性。

（五）其他股价敏感信息

经核实，公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其一致行动人、其他重要股东在本次股票交易异常波动期间不存在买卖公司股票的情况。公司未发现其他可能对公司股价产生较大影响的重大事件。

三、相关风险提示

（一）公司股票2022年3月31日、2022年4月1日连续两个交易日内收盘价格跌幅偏离值累计超过20%。敬请广大投资者注意二级市场交易风险，理性决策，审慎投资。

（二）公司郑重提醒广大投资者，公司指定信息披露媒体为上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》，公司相关信息以公司在上述指定媒体刊登的公告为准，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

四、董事会声明及相关方承诺

公司董事会确认，截至目前，公司没有任何根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的事项或与该等事项有关的筹划、商谈、意向、协议等，董事会也未获悉根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的、对本公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息，公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处。

公司指定信息披露媒体为上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》，公司相关信息以公司在上述指定媒体刊登的公告为准，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

特此公告。

宁波美诺华药业股份有限公司

董事会

2022年4月2日

来源：中国证券报·中证网 作者：