吉林敖东药业集团股份有限公司2022年第一季度可转换公司债券转股情况公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

“敖东转债”（债券代码：127006）转股期为2018年9月19日至2024年3月13日；转股价格现为20.22元/股。

2022年第一季度共有169张“敖东转债”转股，共计转换成“吉林敖东”股票827股。

根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，吉林敖东药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）现将2022年第一季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司股份变动情况公告如下：

一、可转债发行上市情况

（一）可转债发行情况

经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准吉林敖东药业集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2018]184号）核准，本公司于2018年3月13日公开发行了面值总额241,300万元的可转换公司债券（以下简称“本次可转债发行”），扣除发行费用2,446.13万元后，募集资金净额238,853.87万元在2018年3月19日已全部到位。中准会计师事务所（特殊普通合伙）已对上述募集资金到位情况出具了验资报告。

（二）可转债上市情况

经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）“深证上[2018]191号”文同意，公司241,300万元可转换公司债券已于2018年5月11日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“敖东转债”，债券代码“127006”。

公司2018年4月24日召开的2017年度股东大会审议通过了公司2017年度利润分配方案：以公司2017年年末总股本1,162,769,962股为基数,以未分配利润按每10股派现金红利3.00元（含税），剩余未分配利润结转下年，本年度不送红股，不实施资本公积金转增股本。根据可转换公司债券相关规定，敖东转债的转股价格于2018年6月22日起由原来的21.12元/股调整为20.82元/股，详见公司于2018年6月14日在《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》《证券日报》披露的《关于可转债转股价格调整的公告》（公告编号：2018-053）。

公司2019年4月24日召开的2018年度股东大会审议通过了公司2018年度利润分配方案：以公司2018年度权益分派实施公告的股权登记日当日的总股本为基数,以未分配利润按每10股派现金红利2.00元（含税），剩余未分配利润结转下年，本年度不送红股，不实施资本公积金转增股本。根据可转换公司债券相关规定，敖东转债的转股价格于2019年6月19日起由原来的20.82元/股调整为20.62元/股，详见公司于2019年6月12日在《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》《证券日报》披露的《关于可转债转股价格调整的公告》（公告编号：2019-035）。

公司2020年5月18日召开的2019年度股东大会审议通过了公司2019年度利润分配方案：以公司2019年度权益分派实施公告的股权登记日当日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利2元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。根据可转换公司债券相关规定，敖东转债的转股价格于2020年7月13日起由原来的20.62元/股调整为20.42元/股，详见公司于2020年7月4日在《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》《证券日报》披露的《关于可转债转股价格调整的公告》（公告编号：2020-069）。

公司2021年5月12日召开的2020年度股东大会审议通过了公司2020年度利润分配方案：以公司2020年权益分派实施时股权登记日的总股本扣除股票回购专用证券账户中的股份后的股份数为基数，向全体股东每10股派发现金红利2元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。根据可转换公司债券相关规定，敖东转债的转股价格将于2021年7月9日起由原来的20.42元/股调整为20.22元/股，详见公司于2021年7月2日在《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》《证券日报》披露的《关于可转债转股价格调整的公告》（公告编号：2021-039）。

二、“敖东转债”转股及股份变动情况

2022年第一季度，“敖东转债”因转股减少16,900.00元人民币（即169张），共计转换成“吉林敖东”股票827股；截至2022年3月31日，“敖东转债”余额为2,407,226,300.00元人民币（即24,072,263张）。

本公司2022年第一季度股份变动情况如下：

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注：(1)上表中“比例%”为四舍五入保留两位小数后的结果。

(2)上表中本次变动前股数为截至2021年12月31日公司股本结构表中数据。

(3) 上表中有限售条件股份增加原因为高管锁定股数变动：2022年1月4日，公司职工大会已选举李安宁先生为公司第十届监事会职工代表监事（具体内容详见2022年1月5日披露在《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》《证券日报》的《关于选举职工代表监事的公告》（公告编号：2022-005）），李安宁先生直接持有本公司股份 2,700股，根据相关规定“上市已满一年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，按75%自动锁定；新增有限售条件的股份，计入次年可转让股份的计算基数。”，李安宁先生所持限售股增加2,025股。

(4)报告期内，公司发行的“敖东转债”持有人转股增加股份827股,公司股本由1,163,046,197股变更为1,163,047,024股。

三、其他

联系方式：

地    址：吉林省敦化市敖东大街2158号

邮    编：133700

联系部门：董事会办公室

联 系 人：王振宇

联系电话：0433-6238973

传    真：0433-6238973

电子信箱：000623@jlaod.com

四、备查文件

1、截至2022年3月31日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“吉林敖东”股本结构表；

2、截至2022年3月31日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的“敖东转债”前N名明细数据表。

特此公告。

吉林敖东药业集团股份有限公司董事会

2022年4月2日

来源：中国证券报·中证网 作者：